現代農民形成的三個維度分析

張彤璞　郭劍雄

摘 要：以傳統農民與現代農民的形成本源為出發點，對兩者的本質進行識別，發現兩者擁有不同的就業選擇集合，現代農民擁有多個選擇機會構成的就業選擇集合。在此視角和邏輯起點下，從選擇機會、選擇能力、選擇條件三個維度出發，揭示現代農民形成中非農就業機會增加-勞動力擇優轉移下農村人口代際優化-農業的企業化和農民的選擇性就業三者之間的聯動關系和作用機制，從而展現出現代農民的演進規律和形成路徑。擴展的就業選擇集合意味著對農村勞動力提供更多非農就業機會，形成現代農民生成的基本前提;農村優質勞動力率先的非農轉移，導致農村人口生產的量質轉型和代際優化，形成現代農民能力提升的內在路徑;農業的企業化經營促進現代農民成長以及農與非農就業工資的收斂，形成現代農民生成的條件。據此，建議助推現代農民形成，政府應增加農民非農就業機會以擴展其就業集合，加大農民人力資本投入以提高其選擇能力，提高農業收益、促進農業的企業化經營以轉變農民的農業擇業條件。

關鍵詞：現代農民;傳統農民;選擇集合;農民就業能力

中圖分類號：F323.6 文獻標識碼：A 文章編號：1009-9107（2019）06-0140-10

收稿日期：2019-03-11DOI：10.13968/j.cnki.1009-9107.2019.06.16

基金項目：陜西省社科聯基金項目（2018Z075）;陜西省教育廳基金項目（18JK0085）;陜西省社會科學基金項目（2019D001）

作者簡介：張彤璞（1978-），女，西安文理學院經濟管理學院講師，博士，主要研究方向為農業經濟、經濟與金融。

隨著中國步入工業化、信息化、新型城鎮化和農業現代化發展的新時代，中國農民也站上了新的歷史起點。黨的十九大提出的“鄉村振興戰略”，意在讓農村成為安居樂業的美麗家園，讓農民成為令人羨慕的職業。2016年，我國城鎮化率達到57.35%[1]，在此進程下，人均土地占有率、人均物質資本占有率大幅度提高，農業勞動力資源日漸稀缺，農業生產納入了市場化運行的軌道，農業組織多轉向利潤追逐型的企業化組織。與此同時，中國農村大規模的非農勞動力轉移呈現出男性及年輕化、受教育程度較高的勞動力率先轉移的特征，導致農村留守勞動力主要以文化程度低、年齡大的婦女及老人為主。農業勞動力的數量和質量同時下降，農業現代化的實現主體嚴重匱乏。

農業現代化建設產生了對高素質農業人才的大量需求，勞動力的擇優轉移使得農業人才的供給嚴重不足，現代農民供需矛盾突出。實現農民從傳統到現代的轉型、培育出能夠勝任現代農業建設任務的現代農民迫在眉睫，各界對此問題展開了大量的研究和實踐嘗試。但是，應該看到，現代農民的形成需要一定的成長環境，需要對其形成本源、成長規律和生成機制進行普遍意義上的揭示和系統研究。因此，以現代農民的形成本源和本質識別為切入點，對其成長與演進規律進行多維度的揭示，以梳理、總結現代農民的形成規律與生成機制，構成了本文研究的主題。

一、文獻回顧

農村勞動力擇優轉移導致現代農業建設后繼乏人，引發了學界的持續性關注。總體來看，國內外對于現代農民的相關研究，主要聚焦于以下幾個方面。

（一）現代農民的內涵界定

1.從現代農民的綜合素質角度，Carr-Saunders從技能、薪酬、專業協會及實踐規范等方面[2]， Greenwood從系統理論、專業權威、社會認可、倫理行為守則和專業文化等方面對現代農民進行了界定[3];魯可榮等認為現代農民應具備“有文化、懂技術、會經營”的基本素質和創新精神及較多人力資本積累和較高職業素質[4]。

2.從市場主體角度出發，弗蘭克·艾利斯認為現代農民是市場的參與者，其目標在于追求市場利潤[5]。學者們認為，現代農民是利用市場機制和規則獲取利潤最大化的理性經濟人，具有職業化的特點[6-7]。

3.從權利視角，Larson認為現代農民應當享有特定權利與聲望[8];Forsyth 等指出權利是現代農民的內在核心[9];周應堂認為現代農民應享有市民權利，且與第二、第三產業員工的身份等同[10];張雷聲等認為，現代農民應具有選擇職業的自主權[11]。

4.從人的現代化這一精神視角，英國學者韋伯斯特認為現代人不是傳統的奴隸[12];美國社會學者英格爾斯總結出現代人具有與宿命論相對立的效能感等12個現代特征[13]。人的現代化研究強調的是從傳統到現代的社會變遷與職業變化過程中，人的主動性和精神內核的轉變。

（二）現代農民的成長和培育

1.從人力資本投資角度，舒爾茨最先提出改造傳統農業的關鍵是對農民進行人力資本投資[14];繆爾達爾、Pierce等持有相同觀點[15-16];Beine 等認為教育可使農民更有能力把握經濟轉型中的機會[17];徐輝認為，對農民實施教育培訓能夠提升其素養和就業能力[18]。

2.在培育過程和內容上，Wilensky認為現代農民的培育需要經歷倡導者關注、技術推廣、建立專業協會、壟斷技術的法律保護等過程[19];Lynch和Leavitt 等認為， 農民教育培訓的重要內容在于經濟知識和農業生態知識以及農業技能的培訓[20-21];宋新樂等認為，現代農民應注重新技術的運用以及誠信、合作等精神的培養[22]。

3.在農民主體能力培育方面，Rogers認為決策能力是農民培訓的關鍵[23];陳明認為現代農民培養的內核是現代性以及主體性[24];李丙金等認為現代農民的培養實質在于以制度和立法來擴大農民的選擇權利[25]。

4.在現代農民的培育政策和模式選擇上，大多學者提出了以政府投入為主導、以農業院校為教育主體、以社會培訓機構為補充、以農業企業作為實踐基地的教育培訓體系。魏學文等提出建立農民職業技能鑒定和資格認證制度[26];田書芹等借鑒國外現代農民社區教育的新模式，總結出自助式、學分制、信息化和整合化四種培育模式[27]。

（三）現代農民的形成條件

魏學文等認為，現代農民形成的前提是通過農業保護與支持，形成農業部門與非農部門相同的社會平均利潤率，使務工收入與從事農業收入持平[26];夏益國等指出，土地確權和加速土地流轉是現代農民形成的制度條件[28];朱啟臻等認為現代農民需要土地制度、農業組織制度、政府的政策以及農民培訓教育制度等作為環境條件[29];郭劍雄從農與非農就業收益對比的角度，提出現代農民形成的條件是農業就業工資率大于等于非農產業就業工資率[30];楊繼瑞等認為，對現代農民職業屬性的確定與回歸是現代農民形成的保障[31];徐志紅認為現代農民的形成需要政策扶持和經濟組織帶動，其中，農業合作社的作用最為顯著[32];石智雷等認為家庭稟賦、制度環境、市場環境等是現代農民形成的必備外部條件[33]。

（四）現代農民成長的影響因素

學界主要從現代農民成長的制約因素與推動因素兩個方面來進行討論[34]。

1.關于制約現代農民成長的因素，相關研究形成了以下觀點：（1）人力資本說。其代表人物舒爾茨、明瑟爾等認為，農民自身素質低下、文化貧困、缺乏技術等都源于農業勞動力人力資本積累與投入的不足[35]。（2）制度說。速水佑次郎等提出了誘致性制度變遷和誘致性技術變遷假說，認為制度創新是技術引進的一個重要條件[36];奐平清等人的研究表明我國現階段的戶籍制度、土地制度阻礙著現代農民的形成[37]。（3）資源說。樊英等學者從資源約束角度，指出制約現代農民成長的突出因素是資本、土地、技術、企業家才能等[38]。（4）利益說。農業收入和農民的比較利益偏低，農民選擇農業就業的動因面臨困境，限制了現代農民的成長[39]。

2.對現代農民成長具有推動作用的因素，討論如下：（1）現代化、城鎮化推動論。孟德拉斯指出工業文明使得傳統農民走向終結;林興初等認為農民現代化來自于社會現代化的推進[40];朱啟臻認為小城鎮的社會分工和利益分化對農民轉型有極大的拉動作用[41]。（2）經濟發展促進論。農民進城務工經商加速了農民的職業分化，對現代農民的成長有直接促進效應[42];張德化等基于實證分析得出農民轉型最主要的推動力是經濟發展，為非農轉移提供更大就業空間的是二、三產業的發展[43]。（3）市場化推動論。馮子標、田衛民等的實證分析表明市場化指數與農民轉型高度正相關，市場化改革是現代農民成長的重要推動因素[44-45]。

總體觀之，國內外學術界對現代農民的研究涉及其內涵界定、成長培育途徑、形成條件與影響因素等各個方面，為本文的研究提供了廣泛視角和理論基礎，但也存在兩點不足：（1）現代農民內涵的界定雖有不同視角的羅列和歸納，但缺乏對其產生本源的揭示研究，因而難以簡潔準確地對現代農民的本質進行識別，從而缺乏探索現代農民形成路徑和生成機制的邏輯線索。（2）現代農民的成長培育、形成條件及影響因素的研究，多以具體問題的陳述為主，較為龐雜分散，缺乏系統化、條理化的梳理和分析，因此難以對現代農民的普遍形成條件和路徑進行系統化揭示。鑒于此，本文的研究將集中于如下兩點：（1）在對現代農民與傳統農民的形成本源進行比較的基礎上，對現代農民的本質進行識別，并以此作為對現代農民的形成路徑進行多維度分析的切入點和邏輯起點。（2）從多個維度對現代農民的形成進行系統化分析，通過揭示各維度的作用機制與相互之間的關聯關系，企望展現現代農民的演進規律與形成路徑。

二、選擇集視角下現代農民的本質識別

傳統農民被認為是一種社會身份，而現代農民強調的是產業結構及市場分工帶來的職業轉變與個人發展，注重其理性經濟人的一面。通過對現代農民與傳統農民的特征進行對比，可深入探討兩者的形成本源，進而識別現代農民的本質。

（一）傳統農民的特征與形成

1.傳統農民的特征。傳統農民具有多種特征表現，但是總體來看，主要有三大特征：（1）就業機會單一。農業社會經濟結構單一，生產方式簡單，生產技術落后，產出低下，缺乏進行市場交換的剩余產品。緩慢變化的經濟環境、不發達的市場經濟和社會分工，使得傳統農民很少與外部發生關系，難以進行社會角色的分工，幾乎無法進行職業選擇，更難擁有更多的改變自身命運的機會。（2）缺乏自主選擇的能力。以家庭為生產主體的傳統農民，過分注重家庭整體利益，因而缺乏自主性。傳統農民的生產活動嚴重依賴于自然環境、生活經驗和農業生產技巧，導致其厭惡風險，反對變革和創新。正如馬克思所言， 小生產方式使人成為迷信的馴服工具， 成為傳統規則的奴隸[46]。加之傳統農民文化程度不高，人力資本水平低，故而對于現狀無法、無力改變。（3）低下的收入水平以及社會地位的依附性。傳統農業社會，生產效率和產出低下，農民收入主要來源于農業這一單一渠道，且收入極低。低下的經濟地位亦導致其低下的社會地位，其他利益集團可運用壟斷、操控等不公平的市場行為，故意壓低農產品價格，損害農民利益，在市場中農民無法擺脫人身依附和被剝削的境地。馬克思對此指出，傳統農民存在“指令經濟中的人身依附狀態”。

2.傳統農民的形成。傳統農民三大特征的形成并非孤立，從客觀上來看，有經濟結構單一、市場分工不完善導致的選擇機會匱乏的一面，又有主觀上知識水平低下、對外界依賴嚴重、缺乏主動選擇能力的一面，當然還有低下的農業收入水平導致的人身依附狀態。正如孟德拉斯在《農民的終結》里所言：“在一個受傳統支配的鄉村和社會里，人們甚至會懷疑個人選擇的存在” [47]。進一步思考這種“幾乎不存在的個人選擇”如何形成，其實質則是對傳統農民形成本源的認識和揭示。傳統農業經濟發展緩慢，被舒爾茨認為是一種長期陷于停滯狀態的經濟均衡。在漫長的農業社會，經濟結構與生產方式單一，生產自給自足，缺乏工業化和發達的市場分工催生的大量就業機會，傳統農民除了農業之外沒有其他高收入就業崗位可供其選擇。因此，傳統農民的形成源于傳統農業社會占據主導地位的單一產業結構所導致的單一就業機會，農民缺乏選擇的機會和自由度，也導致農民缺乏與選擇機會相匹配的選擇能力。

（二）現代農民的特征與形成

1.現代農民的特征。與傳統農民有諸多不同，現代農民主要的特征表現在三個方面。（1）就業選擇多元化。工業化帶來了產業化、市場化大分工，各種新興產業興起，就業崗位增加，使得現代農民不再以單一的農業生產為就業渠道，擇業范圍開始呈現多元化。面對發達的市場分工和城鄉一體化的勞動力市場，農民可以選擇在農業部門就業，也可以選擇在各種非農部門就業，還可以在農業生產經營各個環節下的不同“工種”就業。 （2）具有較強的主體選擇能力。現代農民具有較高的文化素質，有較強的能力基礎和素質基礎，通過對現代農業生產技術和經營管理知識的掌握和應用來獲取農業收益。與傳統農民相比，他們具有較高職業素質和農業技能，具備一定的專業生產技術和經營技能，是一個不斷學習的、開放的職業群體，可在各種崗位間或農與非農領域之間自由切換其職業。（3）具有較高的農業收入。現代農民在完全的市場經濟環境中從事農業生產經營活動，具有一定數量的耕地，農業生產經營活動構成其主要收入來源。現代化農業生產科學技術的掌握和運用，提高了農業生產效率，為現代農民帶來了更高的農業收益，其總體平均收益水平不低于社會平均收益水平。

2.現代農民的形成。現代農民就業選擇機會的增加、選擇能力的提高和以農業為職業所獲得的較高的農業收入，皆形成于現代工業和現代服務業大規模興起的工業化進程，農民通過分工分業，實現了多種身份的轉變和職業分化。在孟德拉斯看來，工業化帶來的傳統農民身份的終結和現代農民的生成是歷史發展的必然，而農民的終結只是“小農”的終結，是“小農”到“農業生產者”或農場主的變遷，在變遷中獲得的是新的社會定位與經濟角色[47]。工業化推動所伴隨的現代生產要素的引入以及對傳統生產要素的替代，將傳統農業改造為現代農業，傳統農民也逐漸被現代農民所替代，現代農民成為現代化進程中經濟發展與市場變革多維互動的產物。在日益開放和充分流動的城鄉勞動力市場上，農民面對更多就業機會，產生了農業勞動力大規模的非農轉移，傳統農業社會 “身份決定飯碗”的生存邏輯和職業選擇規則被打破。現代農民不再是一種身份界定，而是一種由專業分工決定的職業表述，是產業結構調整的必然結果。農民對多種職業進行自主選擇的過程，是傳統農民的演化消亡和現代農民的生成過程。因此，工業化進程下傳統農民的終結與現代農民的形成必將成為不可阻擋的歷史發展趨勢。

（三）選擇集視角下現代農民的本質識別

將傳統農民與現代農民的形成本源進行對比，目的在于使結論盡可能接近所討論事物的本質。傳統農民形成于農業社會單一的就業結構，其生而為農民的先賦身份難以改變;現代農民較之傳統農民，由于農業社會在邁向工業化社會、傳統農業轉向現代農業的過程中，二、三產業的興起和市場分工的細化，產生了不同就業崗位和多種就業機會。在工業化帶來的日益開放和流動的勞動力市場下，現代農民面對多種職業選擇，可以依據個人的知識、技能、興趣進行主動擇業，從而擺脫了傳統農民的“世襲”身份和受外部權勢支配的依附狀態。此時的勞動者的就業集合，開始由眾多選擇機會構成，農民的職業選擇集合中有兩個或兩個以上的選擇項，多種選擇機會構成了現代農民的就業選擇集合。工業化給了農民自由選擇的機會，使得現代農民與傳統農民的就業選擇具有本質上的不同。

高度工業化和充分市場化的社會，產生的高生產率和高工資的非農就業機會，促進了農與非農之間勞動力市場的相互流動。現代農民擁有就業選擇集合的意義在于，多種選擇機會為農民的個人發展提供了自由通道，從事農業成為勞動者自主自愿的選擇，農民成為了一種“職業”，不再是傳統農民那種處于底層依附狀態、缺乏選擇機會和選擇能力的“命定為農”，而是現代產業體系中擁有就業選擇機會和自主選擇權利、具有就業選擇能力的市場主體。因此，傳統農民對于職業的 “別無選擇”與現代農民可在多種職業選擇機會下的自主選擇，成為兩者的本質差異，這種差異構成了本文識別現代農民本質特征的視角，也成為本文對現代農民的形成予以多維度分析的邏輯起點。

三、現代農民形成的三個維度

以就業選擇集合視角對現代農民的本質特征進行識別，由此引發的思考是，現代農民在面對不再單一的職業選擇機會時，如何具備選擇的能力以做出最優的選擇，其最優選擇的條件又是什么？這一系列問題的實質是就業選擇集合變化之后，農民的選擇能力提高和選擇條件形成的問題，現代農民的生成則來自于這一系列變化的過程和結果。因此，以就業選擇集合為邏輯起點，可從選擇機會、選擇能力和選擇條件這三個維度構建起現代農民生成的邏輯框架，三者共同作用于現代農民的形成，缺一不可。

（一）就業選擇機會

工業文明的精神在于人可以擁有自由選擇的機會[46]，工業化創造出的大量非農就業機會改變了農民的就業選擇集合，成為現代農民可以自由進行職業選擇的前提。選擇集視角下，就業選擇集合擴展意味著對農民提供與創造更多非農就業機會，使農民群體轉移到非農產業，從舊有的生產方式進入大工業的新生產方式，并通過工作經歷和培訓等，獲得與產業升級相適應的更高技能，從而產生從經濟地位到社會地位等方面的現代化轉變。阿瑪蒂亞·森在其經典論著《以自由看待發展》一書中指出，工業化、技術進步、社會現代化，經濟機會、社會權利等都可以對擴展人類自由作出重大貢獻。由此可見，農民擁有自由的職業選擇機會，是現代農民生成的基本前提，也是本文對現代農民的形成規律與路徑進行分析的重要維度之一。

（二）就業選擇能力

農民在擁有自由職業選擇機會的前提下，必須具備一定的選擇能力才能在面對不同的就業機會時做出最優選擇，使其利益最大化。工業化擴展了農民的就業選擇集合，在農村勞動力向非農部門轉移的同時，非農產業部門顯現的異質化、動態化的就業特征，現代農業部門大幅提高的人均物質資本占有率、人均土地占有率所引致的技術偏態特征，都會使得勞動者在面對職業選擇時，其選擇的自由度和所從事職業的收入與勞動者的人力資本等個體能力及綜合素質正相關。因此，農村勞動力向非農部門轉移所呈現的優質勞動力率先轉移特征，是作為理性經濟人的農民在面對工業部門高于農業部門工資率的情況下，通過空間流動來獲得的與自身就業能力相匹配的最佳就業價格。擇優轉移的事實說明，當農民面對多種職業選擇時，其就業選擇能力成為其能否作出最優選擇的關鍵，也體現出農民的主體能力對于就業機會改變所作出的適應性調整。

（三） 就業選擇條件

在面對擴展的就業選擇集合時，具有理性特質的農民在非農部門獲得的收益構成其在農業部門就業的機會成本，因此，農民必然會對農與非農兩部門的收益進行權衡，最終選擇在更高工資收益的部門就業。勞動力的大量非農轉移，加速了城市現代部門經濟規模的擴張和農業的現代化進程，農業組織方式也轉向企業化經營。當現代農業擺脫傳統農業的特殊均衡狀態和馬爾薩斯陷阱，成為具有高收益的現代部門時，勞動力便不再選擇轉入非農部門就業，而是進入現代農業行業就業。因此，擁有選擇機會和選擇能力的農業從業者，其進入農業部門就業的選擇條件是什么，以及條件是如何形成的，則是本文探討現代農民形成的另一不可或缺的維度。

四、三個維度的作用機制及相互關系

以就業選擇集合為視角及邏輯起點，對現代農民的形成從選擇機會、選擇能力、選擇條件三個維度進行分析發現，現代農民的形成路徑和發展規律可由農民非農就業機會增加-農民在非農收入激勵下通過理性調整來提高自身選擇能力-農業企業化經營下農業擇業條件的形成，這三者之間的聯動關系和作用機制得以清晰展現。三個維度之間相互聯系、相互依賴的關系共同構建起現代農民形成的邏輯框架和生成機制。

（一）就業機會的增加：選擇集合的擴展

擴展農民的就業選擇集合意味著使農民擁有更多的職業選擇自由和空間，進入非農部門就業，擁有更多的職業選擇機會。大量農民的離農就業為農業的規模化、企業化經營奠定了基礎，為現代農民的形成提供了前提條件。改革開放以來，工業化、城市化步伐不斷加快，伴隨新興產業、服務業的興起，農民的非農就業范圍更廣，涉及的就業崗位更多。統計數據表明，2015年我國的農業就業率仍在25%～30%。相比發達農業國家3%～5%的農業就業占比，我國過多勞動人口依然集中在農業部門而不是非農部門[48]，農村勞動力仍需更多非農就業機會。阿瑪蒂亞·森 “發展即自由”的觀點指出，自由機會來自于外部環境的改變與完善[49]。在工業化推動下，擴展非農就業機會的主要因素有以下幾點。

1.經濟發展水平。世界各國的經濟發展經驗表明，經濟發展水平明顯影響著農村勞動力的轉移。奧肯定律證明經濟發展的高增長率伴隨高就業率，經濟發展的低增長率則與低就業率雙生雙伴。雖然不同經濟增長方式對勞動力就業的時間期限有不同影響，但可以肯定的是，經濟發展終將促進農村勞動力非農就業機會的增加。

2.市場化程度。中國農村勞動力轉移所經歷的時序變遷，驗證了市場對于勞動力在城鄉之間配置的作用。自1978年改革開放至今，市場體制日趨完善，要素流動增強，非農就業比率逐步上升。市場化的交易機制，帶來了諸多自由發展的機會。市場化改革不徹底、過多的政府干預會限制農民的發展機會。

3.產業結構及產業發展。農民的非農就業是由傳統小農加入現代分工體系，由第一產業進入第二、三產業的職業分化過程。發達國家的第三產業產值和就業人口比重都在50%以上，是非農就業機會增加的重要支撐。2016年，我國第二、第三產業GDP占比分別為39.8%和51.6%;第二產業就業人數與總就業人數的占比為52.9%，第三產業這一比例為42.7%，仍有很大提升空間[50]。

4.城鎮化程度。城鎮化蘊含的巨大內需潛力，可為勞動力非農轉移與就業提供諸多機會。1952年我國的城鎮化率為12.46%，2000年上升到了36.22%，2016年我國城鎮化率達到57.35%，城鎮就業人數在全國就業總人數中的占比為52.17%[50]。城鎮化率和城鎮化水平的提高將會吸引更多的農民進入城市，促進農民的非農就業。

5.城鎮固定資產投資。城鎮固定資產投資作為拉動GDP增長的三駕馬車之一，對經濟發展具有乘數效應。歷年來，我國城鎮固定資產投資對GDP的貢獻率都在40%以上。城鎮固定資產投資通過調整經濟結構和生產力的地區布局，改善居民的物質條件和城市資源，對農村勞動力可以提供更多非農就業機會，有利于農村勞動力的就業。拓展非農就業機會，一方面使大量農民轉移到非農產業，促進土地的集中化、規模化耕作;另一方面農民通過非農轉移和就業獲得更高技能并且增加收入，其經濟地位、社會地位也能得到改變。中國屬于發展中國家，市場化、城鎮化、城鎮固定資產投資及二產、三產的發展在不同程度上帶來了非農就業機會的增加，既助推著現代農民的生成，又符合中國工業化、現代化發展的題中應有之意。

（二）農民就業選擇能力的提高：勞動力擇優轉移下農村人口的代際優化

工業化在擴展農民就業集合、增加農民就業機會的同時，引致農村優質勞動力率先進行非農轉移。國家統計局最新數據顯示，2017年農村勞動力非農轉移比例高達42.35%，且依然以青壯年男性勞動力、受教育程度較高的優質勞動力率先轉移為主[51]。非農轉移是短期內農民追逐非農部門高于農業部門收益的套利行為，當農民意識到收益差異來自于農與非農部門之間的人力資本差異時，為了獲得更多的非農就業機會，取得職業選擇的主動性，長期內會更加注重自我能力的提高，加大子女的教育投入，同時他們會計劃生育，少生孩子。貝克爾等學者對此的理論解釋是，在家庭資源和時間稟賦的預算約束下，家庭的生育選擇存在數量與質量上的替代關系，因此存在人口生產由傳統的數量偏好（高生育率）向質量偏好（高人力資本積累率）的轉變[52]。這一規律首先被發達國家的經驗事實所驗證，國內學者李志俊和郭劍雄較早就注意到我國工業化進程中，農村生育率下降、農村人力資本積累率上升的趨勢，指出農村家庭的人口生產由數量偏好正在轉向質量偏好[53]。

我國農村人口量質轉型的原因來自于工業化的內部驅動和計劃生育政策的外部推動。在工業化進程中和市場機制下，不同工種與崗位的勞動生產率和工資率各不相同，勞動者發現自由選擇職業的能力和職業的穩定性、收益性皆與其人力資本的高低正相關，只有加大自身的人力資本投資，才可以獲得在非農部門較高層次就業的勞動技能和勞動收入。顯然，工業化的勞動市場就業規則促使農民對其就業能力進行的適應性調整，導致了農民人口生產從數量偏好向質量偏好的轉型。與此同時，工業化帶來農業生產方式和農業生產投入要素的轉變，農業生產方式升級，對農民生產經營能力產生新的要求，滯留在農業部門的勞動力隨之也發生了動態調整與變化，農業就業的勞動力質量也因此而提高。此外，我國人口量質轉型還有來自于計劃生育政策的外部推動，但是，通過對計劃生育政策的觀察及各種生育數據的調研發現，中國實施計劃生育政策的初期人口數量有所下降，其后長期發生的人口量質轉型，主要取決于工業化、城市化推動下農民的自覺自醒行為[53]。

作為理性經濟人的農民，在追求報酬最大化的利益動因下，不斷增加自我及子女的人力資本投入。這一理性行為產生的正向效應是，農村人口的人力資本積累率逐年提高，生育率逐年下降，人口綜合素質和質量一代優于一代。統計局數據顯示，農村居民1985年的生育率為73.32‰，文教支出占總收入的比重為3.9%，高中及以上文化程度的比例為7.4%[54];2016年的生育率為40.8‰，文教支出占總收入的比重為11.2%，高中及以上文化程度的比例為16.6%[50]。農業勞動力質量的動態提升，由此產生的代際傳遞效應，最終提高了農民的就業選擇能力，也推動了農業生產要素的升級。因此，工業化引致的勞動力擇優轉移和人口質量轉型下的代際優化，成為農民就業選擇能力提高的內在路徑。

（三）農民就業選擇條件的形成：農業的企業化與農民的選擇性就業

1.農業企業化是現代農業生產組織變遷的必然趨勢。農業勞動力擇優轉移和農村人口代際優化的直接結果是人力資本的優化。人力資本優化產生的效應在于：一方面推動了農業生產的要素結構升級，在改變農業生產函數的同時帶來了農業生產組織的變遷;另一方面提高了農民的非農就業能力和就業概率，加速了城市現代部門經濟規模的擴張以及市場化分工和農業的企業化進程，使工業發展向農業延伸進而緊密結合。因此，從經濟組織結構演進的角度來看，農業企業化的實質是工業化下現代農業分工體系的擴展和農民就業選擇集合變化所引起的農村人力資本優化、農業生產要素升級，最終所引致的農業生產組織的制度變遷，是制度供給和制度需求走向均衡的必然選擇。作為農業現代化標志成果之一的農業企業化經營模式，二戰后在發達工業化國家普遍興起，是降低農業交易費用、合理配置農業資源的有效的制度安排，是發達農業國家實現農業現代化的主要形式和重要載體。目前，我國的東中部地區率先實行了農業企業化經營，取得了農業增效、農民增收的良好效果。因此，不論在發達國家還是發展中國家，農業企業化經營必將成為實現農業現代化的一種有效的制度選擇和主要的組織形式。

2.農業的企業化經營與現代農民成長存在雙向互動機制。農業企業化經營促進現代農民的成長。農業的企業化經營將人力、資金、技術等生產要素通過科學的生產方式和管理手段，按照企業運營的制度安排和經營方式運行，帶來收益的提高，從而產生了市場效應、技術進步效應、規模效應和收入效應。各種效應形成了對現代農民成長的“拉力”和“推力”。“拉力”表現在農業企業化經營產生的市場效應、技術進步效應、規模效應對經營管理型、技術型、農業產業工人等不同類型現代農民的需求，進而促進其成長。“推力”表現在農業企業化經營的收入效應形成了現代農民加大人力資本投入的物質基礎，推動現代農民的成長。此外，由于農業企業化經營是農民、企業、政府的三方契約，農業的企業化經營還會對與農業企業化經營相關的其他服務人員產生正的外部性影響。由此可見，推進農業企業化經營，對現代農民及各種高素質農業人才的形成有正向的促進作用。

農民的選擇性就業推動農業的企業化經營。農民在面對擴展的就業選擇集合時，在農與非農兩部門之間通過權衡各自收益，最終選擇在更高收益的部門就業。農業的企業化經營促進了管理型農民、技術型農民、農業生產工人的成長，現代農民在成長起來的同時，具備了可以進行占優抉擇的籌碼，即具有了較高的能力素質和職業選擇能力。按照科斯的觀點，企業的土地、勞動、資本等生產要素以契約方式租入，其對企業的貢獻與回報成正比[55]。換言之，當較高人力資本進入農業企業時，企業在給予較高人力資本報酬的同時，必然要求農業從業人員對企業經營產生更大貢獻。而企業在進行成本收益核算和經營活動中，也盡量以較少的勞動耗費來取得盡可能多的生產經營成果。農業企業在激烈的市場競爭中，在人力資本要求高回報的壓力與動力下，不斷提高其市場競爭能力和各項資源的配置效率，以吸引優秀農業人才，實現企業利潤最大化，將更加注重其市場效應、技術進步效應和規模效應的提升。因而，伴隨較高的人力資本回報和農業部門的現代化，現代農民的選擇性就業最終促進了其經營效率的提高，推動了農業的企業化經營。

3.企業化經營下農業就業條件的形成——農與非農就業工資差距的收斂。農業企業化轉變產生的規模效應，使得農業收益率顯著增長，農業部門的就業因此具有競爭力。當農業部門逐漸成長為具有較高收益的現代部門，農業勞動力扣除轉移成本后的非農就業收入低于農業部門的收入時，勞動力便轉而選擇農業部門就業。理性農民在面對擴展的就業集合時，通過農與非農就業收益的對比來決定是否選擇農業就業，這一選擇必然促成農業人力資本的“溢價”——相對于農業普通勞動力，具有較高農業人力資本的勞動者工資將得到顯著增長，農與非農就業工資的差距逐漸收斂直至趨同。伴隨這一“溢價”條件的達到，現代農民的選擇性就業成為可能。這其中，取得較高職業報酬和收入的實質是人力資本在農業部門得到了溢價補償，也體現了市場交換的等價原則，只有如此，農業人才才能就業或者留任于與農業部門。

因此，非農就業工資差距的收斂或趨同將成為農民選擇農業就業的門檻條件，甚至農業部門產生的更高工資收益將會促使各類人才優先選擇在農業部門就業。在農業企業化經營下，農業工資與非農工資差距收斂這一條件達到之時，擁有較高選擇能力的農民，可在不同就業機會下自主選擇，從事農業可獲得與其他部門一樣的社會平均利潤率。現代農民與非農產業部門就業者的區別不再是收益的不同，而是產品、生產方式、生活方式的不同。伴隨農與非農就業工資趨同這一就業條件的達到，能夠勝任農業現代化建設任務的現代農民由此生成。

五、結論與政策建議

（一）結論

以就業選擇集合為視角和邏輯起點，通過對現代農民的形成以三個維度進行分析，清晰展現出現代農民的生成邏輯和形成路徑。擴展的就業選擇集合意味著對農村勞動力提供更多非農就業機會，形成現代農民生成的基本前提;農村優質勞動力率先的非農轉移，導致農村人口生產的量質轉型和代際優化，形成現代農民能力提升的內在路徑。農業人口人力資本的深化和就業能力的提高，使農業生產函數發生改變和農業生產組織變遷，為農業發展從低級向高級形態的現代化轉變和農業的企業化經營奠定了基礎。農業的企業化經營促進了現代農民的成長，而農業企業的契約化性質，要求各個投入要素包括農業人力資本獲得報酬的最大化。在此壓力下，農業企業不斷提高其生產經營能力和管理水平以獲得最大收益，企業化程度最終得以提高，農業于是成為了一個具有高工資率的現代部門，農與非農的就業工資水平發生收斂，農民選擇農業就業的條件就此形成。

（二）政策建議

選擇集視角下助推現代農民生成的政策，主要包括以下三個方面：擴展農民就業選擇集合，提高農民選擇能力，促進農民擇業條件轉變。具體的政策設計如下：

1.繼續推進新型城鎮化，發展新型工業化，深入市場化改革，優化產業結構，以擴展農民就業選擇集合，促進勞動力的非農就業，從而助推農業現代化和現代農民生成這一基本前提的實現。

2.建立健全農民培訓教育體系，充分利用互聯網+的優勢，加大農民的教育投入，最終目的在于以農民受教育水平的提升來提高其就業能力。

3.促進農業的規模化、企業化經營，注重農業新技術的推廣應用，大力扶持農業企業，增加農業吸引力，助推農業選擇條件的轉變。

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Analysis of the Formation of Modern Farmers From Three Dimensions

——Based on the Perspective of Collections of Employment Options

ZHANG Tongpu1，GUO Jianxiong2

（1.School of Economics and Management，Xian University，Xian 710065;

2.Northwest Institute of Historical Environment and Economic and Social Development，Shaanxi Normal University，Xian 710062，China）

Abstract： Taking the origin of traditional peasants and modern farmers as the starting point，the author identifies the natures of the two and finds there are different collections of employment options for the two groups.Modern farmers have a collection of employment options composed of multiple choice opportunities.Under this perspective and logical starting point，based on the three dimensions of choice opportunity，choice ability and selection condition，the linkage relationship and mechanism of the following three elements have been revealed，namely，the improvement of non-agricultural employment opportunities in the formation of modern farmers，the intergenerational optimization of rural population under the preferential transfer of labor and the enterprization of agriculture and farmers selective employment.Thus the evolutionary rules and formation paths of modern farmers have been demonstrated.Therefore， to promote the formation of modern farmers，the government should increase non-agricultural employment opportunities to expand their employment collection，increase farmershuman capital investment to improve their abilities for selective employment，improve agricultural income and promote agricultural enterprization to transform farmers employment conditions in agriculture field.

Key words：modern farmer;traditional peasant;collection of options; farmersemployability

（責任編輯：王倩）