出版單位出版行為授權的合理注意義務

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最高人民法院在2002年10月作出的《關于審理著作權民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第二十條規定：“出版者對其出版行為的授權、稿件來源和署名、所編輯出版物的內容等未盡到合理注意義務的，依據《著作權法》第四十八條的規定，承擔賠償責任。出版者盡了合理注意義務，著作權人也無證據證明出版者應當知道其出版涉及侵權的，依據《民法通則》第一百一十七條第一款的規定，出版者承擔停止侵權、返還其侵權所得利潤的民事責任。”

這是目前出版者是否侵犯他人著作權的核心法條。隨著全社會知識產權意識的不斷加強，越來越多的維權糾紛涌現出來，“權利人基于圖書侵權尋找被訴對象時，首先考慮的是出版社，而且基本上只告出版社；出版社與其他被告同為共同被告的案件極少。……現有法院的判決結果，出版社幾乎沒有落網的”。在出版工作中，如何避免著作權侵權，成為了出版工作的新難點。本文圍繞合理注意義務這一中心，結合筆者中工作遇到的問題及司法實踐，以著作權的許可為中心展開論述，明確出版者在簽署著作權許可合同時應當注意的事項，幫助出版者規避風險，減少損失。

一、授權主體的簽約資格

我國《著作權法》第二條規定：“中國公民、法人或者其他組織的作品，不論是否發表，依照本法享有著作權。”也就是說，在我國，出版行為的授權主體包括自然人、法人和其他組織三種。自然人授權的注意義務相對簡單，主要需要注意自然人的民事行為能力是否適格。法人授權則需要對法人的資格和存續狀態進行審查。其他組織的授權主要需要注意其是否能夠獨立承擔法律責任。在工作中，經常遇到一些為完成某一特定的工作而成立的“編寫委員會”，在簽訂合同時，這類組織需要尤其注意，他們是不具有民事權利能力的，不屬于《著作權法》規定的“其他組織”，在簽署合同時，出版者可以根據著作權歸屬的情況，選擇與項目牽頭法人或主編自然人簽訂出版合同，否則，出版者面對糾紛時將面臨投訴無門的境地。實踐中，筆者曾經遇到署名某某編輯委員會，公章加蓋的卻是某某高校某某教研室的情況，這樣的授權絕大多數是無效的，出版者將面臨侵權的法律風險。

除了對簽約主體的民事權利能力、民事行為能力進行審查，對于非作者本人授權出版的圖書，出版者更需要對授權主體的簽約資格進行審慎注意。

(一)轉授權作品

現在越來越多的作品，尤其是一些極具市場價值的作品，多被民營文化公司購買，再由圖書公司轉授權給出版社出版。此時，出版者必須審核該作品的轉授權許可鏈條。具體而言，在轉授權的情況下，出版者不僅需要查看轉授權人與作者簽訂的許可合同，仔細審核合同中轉授權的內容和限制，還應當查看合同相應附件，例如作者的身份證信息等。筆者建議，對作者的身份證復印件，應當由作者本人書寫“用于XX公司轉授權于XX出版社出版”字樣，最好由作者持該份復印件拍正面照。對于無法提供作者身份證復印件的轉授權作品，出版者必須與作者本人核實轉授權信息，否則，出版社將面臨巨大的侵權風險。

(二)代理授權作品

現實中，越來越多的作者，尤其是境外作者，為委托專業人士或專業代理機構作為其代理人，代表其進行著作權許可或轉讓。在作品為代理人授權的情況下，出版者應當對其代理權限進行審查，該代理權限應當具體明確且有代理期限，概括性的“全權代理”是沒有效力的。同時，該份代理授權，應當由作者簽字授權，如代理權限中沒有“代為簽署出版合同”一項，在簽署出版合同時，出版者應當要求作者本人簽署，代理人的簽字，是無效的。

(三)繼承作品

如果作品的提供者是著作權的繼受主體，出版者應當格外注意審查其繼承權的有效性。

在遺囑繼承情況下，出版者應當注意審核遺囑確定的繼承人是否為法定繼承人范圍，遺囑是否符合法定的遺囑要求(例如代書遺囑是否由見證人簽名，是否有對缺乏勞動能力又沒有生活來源的繼承人保留必要的遺產份額)。如果是數人繼承，應當由全體繼承人簽署授權文件。

在遺贈協議繼承的情況下，出版者應當注意審核受遺贈人是否在知道受遺贈后兩個月作出接受的意思表示，否則，視為放棄遺贈，該份遺贈協議無法作為有效著作權歸屬文件使用。

在法定繼承的情況下，出版者應當注意審查其法定繼承人的情況，按照法定繼承人的范圍，一一詢問，要做到所有法定繼承人都必須簽字授權方可出版。如法定繼承人之間有繼承協議，則可按照繼承協議，由有該作品繼承權的繼承人簽字授權。

二、對作品著作權的歸屬的注意義務

《著作權法》第十一條規定：“著作權屬于作者，本法另有規定的除外……如無相反證明，在作品上署名的公民、法人或其他組織為作者。”但對于一些特殊作品的著作權歸屬，出版者在簽訂出版許可合同時，應當對作品的著作權歸屬進行審查，盡到合理的注意。

(一)職務作品

《著作權法》第十六條規定：“公民為完成法人或其他組織工作任務所創作的作品是職務作品，除本條第二款的規定外，著作權由作者享有，但法人或其他組織有權在其業務范圍內優先使用。作品完成兩年內，未經單位同意，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品。”此時，出版者應當首先鑒別作品提供者是否為著作權人，是否有權利授權出版，并由具體權利人簽署許可合同。

(二)委托作品

《著作權法》第十七條規定：“受委托創作的作品，著作權的歸屬由委托人和受托人通過合同約定。合同未作明確約定或者沒有訂立合同的，著作權屬于受托人。”出版人在收到委托作品時，在沒有合同證明的情況下，應當由受托人簽訂許可合同，如為委托人委托出版，則應得到受托人的授權書，方可與出版人簽訂許可合同。

(三)再版作品

對于作品曾經在第三方出版的情況，出版者對該作品進行再次出版時，如得到作者授權，出版者還應當審查作者與第三方的約定，例如是否為專有出版權，專有出版權的期限、范圍等；如得到第三方出版機構的授權，出版者應審核第三方授權人是否有權再許可、轉授權。

(四)公版作品

超出著作權保護期而進入共有領域的作品被稱為公版作品，這一類作品的出版不需要征得作者或其繼承人的同意，也無需支付稿費，但這并不意味著公版作品可以隨意使用。首先，出版人必須注意保護公版作品作者的署名權、修改權、保護作品完整權等人身權利。其次，出版人需要注意公版作品上是否存在有其他著作權，例如匯編權、譯者的著作權、點校者的著作權、出版社的版式設計權等。例如，2017年1月1日起，付雷的作品進入公版領域，但《傅雷家書》并不屬于公版圖書，因為這是傅雷之子傅敏的匯編作品。最后，公版作品還應當注意圖片的版權，圖書的文字和圖片的版權往往是分開的，文字內容進入公版并不意味著圖片版權也進入公版。

以上列舉了一些在出版過程中常遇到的特殊著作權歸屬情況。除此之外，出版者還需要注意兩種作品的權利歸屬，一個是匯編作品或演繹作品，出版者不僅需要獲得匯編人或演繹作品作者的許可，還需要獲得作品原作者的許可；另一個是合作作品，對于可分割使用的合作作品，作者可以對單獨享有著作權的部分作品單獨授權，但行使著作權不得侵犯合作作品整體著作權，對于不可分割的合作作品，需要全體作者協商一致許可，如出版社僅與一人簽訂授權，其他作者必須提供授權書，否則，會有侵權的風險。

三、編輯過程中遇到的其他可能權利人權利的注意義務

在編輯加工過程中，編輯人員對作品重復性、違法性的審查不在本文討論范圍之內，本文主要論述在編輯過程中，發現其他權利主體的情況下，出版人的注意義務。

(一)引用他人作品是否滿足合理使用中的適當引用

作品正文中，常常出現對他人作品的引用，包括文字和插圖。評論或學術著作類圖書幾乎都會引用他人作品，例如某影評圖書引用評論電影的劇照，學術著作圖書引用他人觀點進行引證或批評。此時，出版者必須判斷引文的使用是否滿足“適當引用”。適當引用是指：“為介紹、評論某一作品或者說明某一問題，在作品中適當引用他人已經發表的作品，包括在通過信息網絡提供他人作品中適當引用已經發表的作品。”適當引用的目的是為了“介紹、評論某一作品或者說明某一問題”，而并非展現原作品；引用的比例要適當，不能構成作品的主要部分，且不得侵犯被引用作品著作權人的利益。

編輯人員在編輯過程中，對符合要求的引文需要注意注明引文作者的姓名和作品名稱，如果發現書中引文不符合上述規定，應當提醒作者刪去相應內容或獲得原作者的許可。

(二)前言、后記中提到的主體

很多作品在前言或后記中，都會提到一些對作品作出貢獻的主體。編輯人員在看到此類信息時，應當及時作出判斷，如果該主體的工作構成獨立的知識產權，應當及時與作者核實，并取得該主體的許可，為該主體署名。切忌直接刪去相關內容，掩耳盜鈴，這樣不僅不能避免侵權糾紛，還會讓出版者直接具備主觀過錯，擔負侵權責任。

四、結語

出版者的注意義務不僅僅是法務人員的責任，而是一個貫穿圖書出版始終的責任。對于授權行為的注意，除法務工作人員在合同審查時應當注意，編輯人員在出版過程中也需要注意發現權利主體，取得完整授權。出版者在嚴格履行了注意義務后，侵權責任的風險便會大大降低，實務中，也有出版者提供證據證明其盡到了“出版行為的授權”的注意義務而被免于承擔侵權責任的判例。

注釋：

①林子英.論出版社在著作權訴訟案件中民事賠償責任的承擔[J].中國版權,2014(1):34.

②王萍.公版圖書的侵權風險分析及對策[J].傳播與版權,2017(11):177.

③王遷.知識產權法教程(第二版)[M].北京:中國人民大學出版社,2009:232.