導師負責制下學術失范的原因及對策分析

杜幫瓊

摘要：目前，我國各高校大多實行的是“導師負責制”，導師作為研究生培養與教育的第一責任人，需要在研究生的學科前沿、科研方法和學術規范等方面進行指導與負責。存在于世界各地高等院校的學術失范現象，因其嚴重性程度不同而受到不同程度的關注。每一次研究生學術失范現象被曝光，都會對導師產生或大或小的影響，使各高校的學術道德教育越來越受到各方面的關注。基于高校研究生采取的導師負責制，對學生自身的投機動機誘使，大數據時代導師對學生的學術規范教育顯得力不從心，學術評價體系存在缺陷等造成學術失范這幾個主要原因進行剖析，進而從導師以身作則的教育、學校建立師生誠信檔案、師生共同抵制大數據時代帶來的學術失范誘惑三個方面提出了自己的意見及建議。

關鍵詞：導師負責制 學術失范 研究生

中圖分類號：G644? 文獻標識碼：A? 文章編號：1009—5349（2019）17—0193—03

隨著大數據時代的到來和人類科研能力的提升，我國的學術研究工作也逐漸邁上了一個嶄新的、重要的臺階。近年來，我國的學術成果因受到國家的大力支持而大幅度增加，科研能力顯著上升并且在學術界也逐漸獲得認可，但與此同時也出現了許多學術失范的現象，如剽竊他人成果、學術論文的金錢交易、偽造實驗數據、篡改實驗結果、一稿多投等學術失范等情況。學術研究是根據現在已有的知識、經驗對未知的科學問題進行假設、分析、探索并得出結果的的過程，所以它應該是一個推動科學技術不斷發展的創造性過程，也應該是人類科學知識創新、積累的重要途徑。所以“累積效應”才成為學術研究的一個重要屬性，而“原創性”也因此成為學術研究的基本準則。[1]2018年1月，教育部印發了《教育部關于全面落實研究生導師立德樹人職責的意見》，該意見發布后，各地各單位積極采取措施，進一步加強研究生導師隊伍建設，明確和細化了導師在研究生培養中第一責任人的要求。[2]這就要求新時代的研究生，需要認真深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，秉承落實全國教育大會和全國高校思想政治工作會議精神，采取多項舉措，著力配合其導師把提升研究生導師立德樹人工作實效作為自己應盡的職責。

一、導師負責制與學術失范

1.導師負責制

研究生教育與培養所提到的導師負責制是指“導師對研究生的學習、科研、品德以及生活各個方面進行個別指導并全面負責的教學管理管理制度”。[3]目前，我國各高校的研究生與其導師的關系大多實行的是“導師負責制”，導師作為研究生培養與教育的第一責任人，需要在研究生的學科前沿、科研方法和學術規范等方面進行指導與負責。

2.學術失范

學術工作就像一個企業生產車間一樣，有其必然的規章規范與制度，作為一名科研工作者，如果在從事科研工作、學術研究的過程中喪失了應當遵守的操作規范和學術道德，那么，他的行為就構成了“學術失范”。[4]又如研究結構在科研管理上出現的暗箱操作、流于形式、行政干預、權力壟斷、官學一體、權學交易等制度失靈現象。[5]即在學術研究的科研方法與學術研究中出現喪失或背離職業規范的現象。如學術評價機制的失范、相關法律法規的不夠健全、知名學者剽竊他人著作事件等的曝光、科研人員研究動機的扭曲和科學精神的喪失，不潛心鉆研學問，等等。

3.導師負責制與學術失范的聯系

大學對社會承擔學術責任的核心途徑是教師的工作。大學教師要做許多關于機構運轉的重要決定，因而他們當然要對大學的日常工作承擔相當的責任，這包括以種種方式教授本科生，為研究生的專業生涯鋪路，從事研究和出版研究成果，以及為大學以外的社區服務。[6]在這個層面上說，也就是在研究生的專業生涯中，導師對其在學校學習、生活等都負有一定責任，一旦研究生出現了學術失范現象，由于導師負責制這層紐帶，導師必然要為研究生的學術失范行為承擔一定的相應責任。

二、學術失范成因分析

學術失范的成因涉及多個方面，如社會因素、體制、評價體系和法律因素及個人自我意識因素等。在導師負責制的研究生培養與管理機制下，其原因主要為學生自身的投機動機誘使，大數據時代導師對學生的學術規范教育顯得力不從心，學術評價體系存在缺陷，等等。

1.學生的投機動機誘使

投機一詞首先產生于金融領域，投機動機在劉藝敏的《會計詞語新編》里指的是企業為了盈利抓住各種瞬間即逝的市場機會，獲取較大的利益而準備的現金余額。[7]簡而言之，就是一種規避風險、使個人利益最大化的現象。在研究生生涯中，人文學科碩士研究生的學習以自主思考、寫論文為主;相比之下，理工科的導師更多以參與項目的方式對學生進行科研能力的培養。但無論采用何種學習方式，學術論文的撰寫都會成為每一位研究生的必經環節。剛從大學畢業的準研究生因其在本科接受的學術教育很少甚至為零，加上學校各類評優評獎都與學術論文直接掛鉤，一些想力爭上游而個人誠信意識較為缺乏的研究生，由于受到數額較大的獎學金及各種榮譽稱號的誘惑，難免急功近利而誤入歧途。

2.大數據時代導師對學生的學術規范教育力不從心

諸多關于”科技史”的著作都認為，科學技術是人類文明的重要組成部分，在對前人知識經驗進行借鑒并創新的過程中，大數據技術在學術研究起著歷史記載、推陳出新的重要作用。我們可以通過網絡檢索，以獲得所需要的信息。參考文獻的引用也因網絡的發達而變得快捷而規范。然而科技是一把雙刃劍，在給學術研究及規范帶來便利的同時，由于大數據技術的繼續發展，也會給導師及學生帶來諸多挑戰。首先，網絡上除了有以往時代導師都能傳授的知識外，還有許多導師不了解的信息，在導師負責制下，這無疑是對導師專業性的一大挑戰。其次，也正因為網絡的發展，導師單方面可能會主觀地認為很多知識學生自己都能通過大數據技術從網絡獲得，便減少對學生的學術規范引導與學術寫作指導。在研究生的學術三觀逐漸形成的當下，沒有一個學校或者導師會專門盯著研究生如何使用互聯網平臺來寫論文或是為研究生開設普及學術規范的課程，這或許是導師在學術規范教育方面最力不從心的地方。

3.學術評價體系存在缺陷

長久以來，在學術研究領域的慣用邏輯之一就是把科研成就突出的科研工作者提拔為行政干部。某些現行的學術評價體系，由于權力與資源匹配度高而阻礙了有科研興趣與愛好的研究生開展學術研究的進程。由于長期受“學而優則仕”思想和“唯分數論”的影響，學術風氣浮夸，學術評價量化指標單一，只有數量之分與核心與否之分。而學術評價是學術管理的基礎和核心。評價體系是否公正、合理，不僅關系到高校研究生導師切身利益的實現和其科研積極性的發揮，也會影響學生對科研的認知。如果學校的學術評價體系不夠公平，就會破壞科學研究的純潔性和科學性，造成優秀的人挫傷信心，沒有真才實學的人片面追求數量和速度，不潛心追求學問，忽視對真理和質量的追求，不利于科研創新及重大成果的產生，進而浪費和占用了國家的科研資源而導致學術失范現象頻發。

三、導師負責制下學術失范的對策分析

目前，研究生和導師的關系一般有以下四種：傳統師徒型、亦師亦友型、松散疏離型和老板雇員型。[8]可以說每種類型的師生關系都各有特色，但就每種類型的總體取向來說，營造科學合理的師生關系有助于研究生優秀學術品質的培養，有助于規避學術失范行為。

1.導師以身作則的教育及影響

勿以惡小而為之，勿以善小而不為。首先，剛從大學畢業的準研究生因其在本科接受的學術教育很少甚至為零，導師作為研究生培養、教育與管理的第一責任人，有義務和責任去對準研究生的學習、科研、品德以及生活各個方面進行個別指導，導師或許可以在準研究生復試錄取后就與其取得聯系，以視頻或者文檔的形式對準研究生進行提前教育，亦可將各高校的有關學術規范的錄課視頻或經典書籍提前讓準研究生觀看或閱讀，以熟知學術規范的知識。其次，各高校導師要與剛跨入學研究生進行職業生涯規劃方面的交流，了解所帶學生的科研需求及目標，這樣才能在科研任務分配中，做到“因材施教”，使研究生各盡其能地參與資料收集和整理等工作或直接參與項目、實驗等，培養良好的學術素養。最后，導師可以讓研究生參與自己的項目和課題研究，充當自己的科研助手，或學生主動在導師的指導下申請課題、參加研討會等。通過這些實際科研活動，學生本人能得到導師以身作則的有效指導，這對培養研究生良好的科研素質和提高科研創新能力大有裨益，也是避免研究生學術失范行為發生的有效途徑。

2.建立以導師為分組的師生誠信檔案

在導師負責制下，學術失范的原因除了大數據時代導師對學生的學術規范教育顯得力不從心之外，也跟研究生的個人誠信緊密相關。從大的層面上來說，“信”以整個社會成員間的相互信任、各種學術機構的公信力等形式存在。而對學術三觀漸成的研究生而言，跟隨導師樹立誠實求實、講求信用的規則意識、責任意識尤為重要，因此，學校可以針對每一位研究生建立以導師為分組的師生誠信檔案。

表1 以導師為分組的師生誠信檔案記錄表

尤其是隨著大數據時代的到來，這種誠信檔案越來越具有可操作性。當然，以上各項措施的實施還需要師生在各種科研活動中加強了解，形成亦師亦友的關系，提高誠信檔案的信度與效度。如表1所劃分的導師維度而言，如果導師沒有找自己的研究生參與研究課題，或研究生僅作為助手參與導師的學術活動，導師就不可能很好地了解自己所帶研究生的研究方向、研究方式，進而也不會知道他們在學術研究中是否“循規蹈矩”，無法得知學生論文寫作中的研究數據和學術成果是否真實可信，也就不能對研究生學術成果作出正確的評判和把好關，這些都是建立檔案時需要注意的問題。

3.師生共同抵制大數據時代帶來的學術失范誘惑

首先，大數據時代，網絡帶來巨大便利。互聯網的普及為人們提供了龐大的文獻資料資源，令學術工作者目不暇接，這對其堅持本心、恪守學術規范將是一個巨大的考驗。一些媒體不經原作者同意、隨意轉發他人作品的失范行為加速了學術道德的失范。因此，師生應定期開展交流，抵制有學術失范行為的媒體，強化大眾傳媒對學術道德所產生的良性影響。其次，樹立正確的價值觀一直是教育關注的重點，將共同開展科研及創新，共同抵制大數據時代帶來的學術失范誘惑等思想觀念融入師生的科研活動，應是規避學術失范的重中之重。

四、結語

在高校中，導師與研究生的師生關系與是否出現學術失范現象是有一定關系的。因此，在導師負責制下分析研究生學術失范的成因及其對策，對緩解學術失范現象具有一定的現實意義與實際價值。該文分析主要基于導師的角度，從研究生角度而言，就需要充分發揮主觀能動性，秉承誠信學風，積極與導師探討自己的職業規劃，虛心向導師請教，定期向導師匯報，從而不斷提高學術能力，鑄就優良的學術品質。

參考文獻：

[1]四川大學《學術道德與學術規范》編寫組.學術道德與學術規范（第3版）[M].成都：四川大學出版社，2016：4.

[2]關于報送研究生導師立德樹人職責落實情況的通知[EB/OL].[2018—07—20]http：//www.moe.gov.cn/s78/A22/A22_gggs/A22_sjhj/201807/t20180727_343716.html.[2019-05-05]

[3]秦惠民.學位與研究生教育大辭典[M].北京：北京理工大學出版社，1994.

[4]朱萌.學術誠信及其失范問題研究[D].吉林建筑大學，2018：3—4.

[5]朱貽庭.應用倫理學辭典[M].上海：上海辭書出版社，2013.

[6]唐納德·肯尼迪.學術責任[M].北京：新華出版社，2002：19.

[7]劉藝敏.會計詞語新編[M].沈陽：遼寧大學出版社，2008：4.

[8]范利丹，秦剛.導師負責制下關于研究生學術道德教育的思考——基于某高校師生關系的調查報告[J].河南教育（高教），2015（12）：64—65.

責任編輯：張蕊