洛克社會契約思想的探究

萬雋 海南大學 海南海口 570100

一、自然狀態

洛克的自然狀態與霍布斯的自然狀態有著極大的區別，在霍布斯眼中的自然狀態是卑污的、殘忍的和短壽的，人們根本無法在這樣惡劣的社會狀態下安定生存。但是洛克的自然狀態與霍布斯大相徑庭。洛克認為自然狀態是一種“完備無缺的自由狀態（State of Perfect Freedom）”，人們能夠“在自然法的范圍內，按照他們認為合適的辦法，決定他們的行動和處理他們的財產和人身，而毋需得到任何人的許可或聽命于任何人的意志”。【1】洛克與霍布斯的區別就由此而產生了。霍布斯認為自然狀態中人人自危人人自保，整個社會充斥著競爭、猜忌和懷疑，由于沒有法律和道德的約束，導致社會中公共權力的缺失，進而導致正義的缺失。可洛克認為自然狀態是一種最好的狀態，并且人們在自然狀態中不是像霍布斯所說的沒有任何約束的自由，而是要受到自然法的制約。

二、國家的誕生

既然洛克的自然狀態那么美好，每個人不受任何人支配，那么人們為什么還要放棄自由，離開自然狀態去建立國家讓自己受制于政府的管轄和控制之下呢？其一，人與人之間由于缺少規定了的、確定的、眾所周知的自然法，且在自然狀態中沒有權威且公正的人來裁決糾紛并執行自然法，所以人們在面對矛盾和沖突的時候還是沒有一個合理合法的方式來解決；其二，雖然人們在自然狀態下享受著很多自然權利，但這種享有是很不穩定的，有不斷受人侵犯的威脅。人們都有自己的理性且人人平等，但有時大部分人的道德素質還沒有那么高，這就使得在自然狀態中經常會出現公道和正義的缺失，這就導致人們對自己財產的享有權利是不穩定的，容易被別人傷害和剝奪的。所以人們決定離開自然狀態，建立國家。

洛克主張，人們建立政府的目的是保障自己的“生命、自由和財富”【2】，過上“舒適、安全和和平的生活”。但同時，由于“人生來自由、平等且獨立”，而建立政府就意味著要受制于政治權力，所以政府的建立必須得到本人同意。洛克認為人們在自然狀態中具有兩種權力：一是為了保護自己和別人，可以做他認為合適的任何事情；二是每個人都具有處罰違反自然法的罪行的權力。所以當人們離開自然狀態組成國家，即從自然狀態進入到政治狀態時，人們部分放棄了在自然狀態中享有的那種完備無缺的自由，即第一種權力；此外，人們還完全放棄了個人對違反自然法者的處罰權，并且按照社會的法律所需要的程度，用他自己的自然力量來協助社會行使執行權。人們進行了這樣的權利讓渡后，代表公共權力的國家和政府便由此產生。

三、國家誕生前后的變化

根據上文所述，人們為了參與社會建立國家，放棄了他們在自然狀態中所享有的自由、平等和自己執行自然法的權利，而把這些權利部分或全部交個社會，由統一的權力機關按照社會利益的需要進行權利的重新處理和分配。但這只是為了讓每個人更好地保護自己的自由和財產等權利，“社會或由他們組成的立法機關絕不容許擴張到超出公眾福利的需要之外，而是必須保障每一個人的財產……【3】”所以洛克認為誰掌握國家的最高權力，就應該向國家所有人公布眾所周知且經常有效的法律，而不能朝令夕改，靠總是臨時變化的法律來實行統治。洛克最后表述到：“而這一切沒有別的目的，只是為了人民的和平、安全和公眾福利。”【4】

那么在國家建立之后的社會是否能夠彌補自然狀態的缺陷呢？洛克認為可以。針對之前自然狀態中存在的三種缺陷，國家的產生便相對應的進行了彌補：其一，在自然狀態中缺少一種確定的、規定了的、眾所周知的法律。國家建立之后人們同意由立法機構來制定那種自然狀態下不存在的“確定的、規定了的、眾所周知的法律”，并將自己的自由置于法律的管轄之下；其二，在自然狀態下沒有權威且公正的人來裁決糾紛。國家建立之后人們同意由自然狀態中不存在的“權威且公正的”法官來對違法行為作出裁定；其三，在自然狀態下沒有權威來執行自然法。國家建立后人們同意由自然狀態下不存在的政治權力來執行法律。

由此我們可以看出，國家的建立確實可以彌補自然狀態中存在的不足。那么霍布斯和洛克二者的一個共同點都是因為自然狀態中的缺陷由于解決不了所以才建立國家。那么國家在他們二人的眼中意義是否一樣呢？ 如圖所示：在這條直線的左端是壞的情況，最左端是極壞，而越往右是越來越好。霍布斯認為自然狀態是最差的一種情況，所以要擺脫自然狀態建立政府和國家。但洛克認為自然狀態本來優于政府和國家，只是因為自然狀態中有很多問題解決不了，所以不得不建立政府和國家這種免不了的禍害。但如果建立的這個政府或國家不能保護人民的利益，違背人們的意愿，人民有權利收回當初讓渡給政府的所有權利，重新回到自然狀態中，然后尋求建立一個更好的政府。

注釋：

【1】洛克《政府論·下篇》p3，商務印書館，1964.2

【2】洛克《政府論·下篇》p59，商務印書館，1964.2

【3】洛克《政府論·下篇》p80，商務印書館，1964.2

【4】洛克《政府論·下篇》p80，商務印書館，1964.2