淺談規范司法行為的路徑

禹艷輝 黃金

關鍵詞 規范司法行為 基層院 案件管理

作者簡介：禹艷輝，上海市寶山區人民檢察院檢察官;黃金，上海市寶山區人民檢察院檢察官助理。

中圖分類號：D926 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.10.286

一、當前形勢下基層檢察機關規范司法行為的意義分析

規范司法行為指的是國家司法機關及司法人員運用法律處理案件的具體活動，按照既定規范、標準的要求進行操作，達到規定的標準。 要把規范司法行為專項整治工作與案件管理工作中科學有效管理、統籌規范司法、強化內部監督制約、推進司法公開、當好參謀助手等職能作用深度融合，從而能在規范司法專項整治工作中發揮更加積極的作用。基層檢察院作為檢察機關與廣大人民群眾最直接相關、聯系最緊密的檢察部門，其司法行為的規范與否直接關系到檢察工作是否正確履行法律監督職能、是否具有社會公信力、是否得到人民群眾的認可。

二、案件管理工作對規范司法行為的作用分析

（一）案件管理對規范司法行為具有制度保障作用

從案件管理工作的出發點和落腳點來看，旨在規范司法行為、強化內部監督。通過有效的案件管理，才能夠實現對執法辦案的動態管理、實時監控、全程監督。從案件管理部門的職能定位和職責范圍來看，其能夠實時、全面、準確掌握案件的數據信息及案件辦理情況，有效履行案件的監督管理職能，能夠確保強化內部監督制約和規范司法行為的客觀性和全面性。

（二）案件管理奠定了司法行為規范的全程性基礎

案件管理部門通過對檢察環節所有案件的辦理流轉情況的橫向監督，改變了以往事后監督、個案監督的局限和束縛，其監督具有宏觀性和全程性，能夠在監督管理中及時發現檢察業務工作中存在的共性問題和制度缺陷，并從根本上分析和探索強化內部監督的方式方法、制度改革，從根源上促進和規范司法行為。

三、基層檢察機關規范司法行為的路徑選擇

（一）充分發揮案件管理職能作用，主動適應司法責任制改革

1.建立科學的案件分配機制。為落實司法責任制，完善人民檢察院案件承辦確定機制，加強對司法辦案活動的監督管理，案管部門積極配合市院制定分案規則，召集各業務部門全面布置，詳細介紹了新增功能并講解了配置信息采集表的相關問題，指導業務部門根據具體檢察官組織形式進行相關權限配置，反復征求業務部門對分案規定的建議，仔細核實各業務部門自行擬制的分案細則，確保分案機制在統一系統內的順暢運行，為今后的司法辦案責任制落實奠定基礎。

2.嚴格規范涉案財物管理。案管部門設置專職管理員，負責對涉案財物的接收、保管、處理、移送、監督等環節嚴格把關，確保財物的每一步的處理，每一次的流轉、每一件財物的出入都有據可查、有帳可尋。一是嚴格審核。嚴格核實文書形式、內容是否規范，在辦案部門處理涉案財物時，專職管理員不僅要核對手續是否齊全、單物是否一致，還審查涉案財物的處理是否合理，如發現明顯不合理的情況則要求案件承辦人予以說明;二是一案一檔。案管部門根據涉案財物的實際管理工作，收集工作中制作的文書、單據等材料，在核對了實物、臺帳、系統錄入三帳一致無誤的前提下，以一案一檔、每檔分入賬和出帳的模式制作了統一標準的帳冊，并且統一存放，方便查詢和管理。

3.加強電子卷宗工作。電子卷宗系統部署應用后，在提升案件辦理和流轉效率、加強辦案監督管理、保障律師執業權利以及辦案信息資源共享等方面發揮了重要作用。主要做法：一是完善制度、規范管理。案管部門依照高檢院《人民檢察院制作使用電子卷宗工作規定》，與業務科室達成工作機制，并就重點問題擬發通知全面部署實施，使電子卷宗制作工作制度化、規范化、常態化，做到不因相關工作人員的調動而影響該工作的質量，保證按時、按質完成任務;二是溝通到位、提升效率。案管部門注重前期協調、溝通，與公安部門達成了既便于操作、使用又符合制作電子卷宗要求的標準，大幅減少了退卷率、提高了工作效率。

（二）加強案件流程監控，基本實現辦案過程全程留痕

1.針對重點、抓住節點，對辦案過程全程進行流程監控。對檢察執法辦案的流程實施管理，是案件管理的基礎性工作，落實好流程監控，才能從根本上減少和避免辦案中違法違規問題的發生。根據《上海市檢察機關辦案流程監控工作辦法》，由一名專職檢察官帶領兩名助理成立了流程監控小組，三名流程監控員每月從各部門隨機抽選一定比例的案件，逐一審查案件辦理過程中，是否超期、文書是否完備、案卡是否正確填錄等。發現問題后，一案一表進行備份，在統一系統中生成流程監控案件，并將每月監控返現的問題制作臺帳。在全面流程監控中重點突出對強制措施、訴訟權利保障、涉案財物處理、涉案文書等環節及內容的監控，實現實時預警，解決監督弱點和盲點。對發現的不規范情況運用口頭提示、書面催告、案管通報等方式，杜絕超期辦案、強制措施超期等現象的發生，促進了業務部門依法、及時、規范的辦理案件。

2.完善部門內案件流程監控聯動機制。負責案件收發人員配合流程監控員，建立了以受案審查、流程監控、送案審核為主要內容的全流程監控工作機制，前臺人員在受案、送案過程中，著重針對是否有管轄權、案卷材料是否齊備規范、移送的款項或者物品與移送清單是否相符、是否在統一系統中完成送案程序等進行審查，一旦發現問題，及時通知承辦人并告知流程監控員，配合流程監控機制確保流程規范。此外，律師接待崗位、案件信息公開崗位及涉案財物管理崗位的助理、書記員也與流程監控員開展聯動，每月將發現的問題通報流程監控員，統一進行監控，加強監控效果。

3.通過相關通報調整重點工作。隨著司法改革的進一步深入，適時加入檢察長辦案數據和非一線業務部門入額檢察官辦案數據。從而更好體現了通報的全面性。每月司法行為規范情況通報重點圍繞案件超期、律師申請處理、司法辦案用房、法律文書公開、涉案財物處理等方面進行全面通報，同時總結本月流程監控抽查發現的主要問題，有利于將司法行為規范行動長期化、常態化。

4.部門間開展聯動，強化流程監控效果。為進一步規范司法辦案行為，加強司法辦案活動的監督管理，增強檢務督察和案件管理的執法監督力度，保障檢察權運行高效公正，促進作風紀律建設和各項制度得到落實，針對流程監控過程中發現的常見問題，案管部門與監察部門探索聯合開展專項檢查。先由各部門負責人要統籌安排，全面梳理自查內容，督促承辦人按照時間節點完成自查，發現問題要及時整改。之后再由案管部門與監察部門開展復查，針對檢查發現的問題督促整改落實，取得了良好的效果。

（三）深化質量評查機制，注重評查結果的應用

1.組成評查人才梯隊。以培養優秀評查骨干為抓手，通過傳幫帶方式組成評查人才梯隊，防止出現評查斷檔或斷層。一是吸納兼職評查員，將主要負責律師接待和統計工作的年輕干警吸納進評查隊伍，組成兼職評查員隊伍，加強評查后備力量儲備;二是發揮傳幫帶作用。由資深檢察官親自帶教二名兼職評查員，從案件類型、評查內容、報告撰寫等方面全程帶教，快速提升兼職評查員的業務素能。

2.引入社會評查力量。社會力量主要包括區人大代表、政協委員、律師、公檢法司資深法律人組成的執法監督員隊伍。并且積極配合區政法委定期開展的執法監督之案件評查工作，對辦理的不捕、不訴、不立案、變更羈押措施等重點案件進行全面評查，主要從辦案規范，辦案效果，以及服務區域經濟等方面提出建議、對策。

3.確保評查過程全留痕。一是制定評查列表。對每一件被評查案件根據部門制作評查列表，定期報送至各業務部門，由業務部門自行整改。二是撰寫一案一報告。案管部門要求每評查一件案件均必須撰寫評查報告，根據評查類別不同撰寫詳略不同的評查報告，隨機評查案件可在簡要描述案件事實后直接作出評查結論。重點評查案件則必須按要求詳細寫明當事人基本情況、案發經過和訴訟過程、案件基本事實、爭議的焦點、承辦人的意見、評查意見、評查結論等。三是存檔瑕疵問題。除實行一案一報告的工作模式以外，為防止日后對評查結論提出異議，評查員對案卷中發現的辦案瑕疵問題均及時復制、摘錄并定期裝訂存檔，確保評查工作全程留痕，有據可查。

（四）運用監控、評查結果，推進司法責任制工作開展

1.將案件監督結果與績效考核掛鉤。逐步探索流程監控、質量評查與業務考評、檢察官績效評價相結合，將流程監控、質量評查結果納入檢察官司法辦案檔案，為準確評判檢察官辦案數量、質量、效率提供依據，做到“誰辦案，誰負責”，形成案件監督管理與績效考核的良性互動，推進司法責任制工作的有效開展，也可有效促進辦案質量、效率和執法水平的提升。

2.監督結果為隊伍建設、人才培養提供參考。對于流程監控、質量評查中發現問題集中的檢察官，建議通過研修、帶教等方式進一步提高辦案素能，不斷強化檢察隊伍的理念、作風、能力，打造一支過硬的檢察隊伍。

注釋：

陳衛東，杜磊.司法改革背景下規范司法行為的進路[J].學習與探索，2015（11）.