先進(jìn)國家及地區(qū)輸配電價監(jiān)管政策

杜夢垚

【摘 要】 本文梳理分析了在輸配電價監(jiān)管領(lǐng)域較為成功同時對我國具有較好借鑒意義的英國、美國、法國、以挪威為代表的北歐、澳大利亞、加拿大安大略省、香港和新加坡等8個國家/地區(qū)的輸配電價監(jiān)管政策，供我國價格主管部門在制定相關(guān)政策時參考借鑒。

【關(guān)鍵詞】 先進(jìn)國家 輸配電價 監(jiān)管政策

一、對輸配電進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管是全球普遍做法和大勢所趨

輸配和配電網(wǎng)絡(luò)投資巨大、資產(chǎn)專用性強、沉沒成本高，具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)特征，是最為典型的自然壟斷行業(yè)之一，是各個國家進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管的重點對象。

二、各國采用管制模式不盡相同，呈一定內(nèi)在規(guī)律性

（一）成本加成管制

成本加成管制，又稱投資回報率管制，是通過保證被管制企業(yè)在回收投資成本的同時賺取合理利潤。從監(jiān)管角度看，政府監(jiān)管機構(gòu)不直接指定輸配電價，而是通過制定輸配電企業(yè)的投資回報率控制總收入水平，實現(xiàn)對輸配電價間接管制。

（二）價格上限管制

價格上限管制以“通貨膨脹率-生產(chǎn)效率的增長率”作為價格調(diào)整的依據(jù)。政府管制機構(gòu)直接對輸配電設(shè)定價格上限，輸配電企業(yè)的實際輸配電價可以低于價格上限。

（三）基于績效的激勵管制

英國是世界上首個對輸配電企業(yè)進(jìn)行基于績效管制理論研究與實踐的國家。其模型為：

收入=激勵+創(chuàng)新+產(chǎn)出

8個先進(jìn)國家/地區(qū)的監(jiān)管要素以及監(jiān)管特點說明如表1所示。

（四）發(fā)達(dá)國家輸配電價管制經(jīng)驗

發(fā)達(dá)國家輸配電價管制經(jīng)驗可以歸納為以下幾點：

首先，沒有最好的輸配電管制方式，只有結(jié)合當(dāng)?shù)鼐唧w情況的最適用輸配電管制方式。

其次，盡管不同國家/地區(qū)有不同輸配電價管制方式，但它們都遵循幾個通用的適用原則：①定價合理公正，誰受益誰付費;②收費相對穩(wěn)定;③固定資產(chǎn)用固定收費;④鼓勵有效率的投資行為。

再次，管制方式的改革是一個循序漸進(jìn)從簡單到復(fù)雜的過程，既不可好高騖遠(yuǎn)，也不能過于保守、裹足不前。

最后，改革的目標(biāo)必須清晰明確且可以衡量，政府管制機構(gòu)要清楚通過管制要達(dá)到什么目的，并且實現(xiàn)目標(biāo)必須是可以測量的[1]。

三、電價監(jiān)管機構(gòu)設(shè)置分為三類

按照與政府部委的隸屬關(guān)系和獨立程度，國外負(fù)責(zé)電價監(jiān)管的機構(gòu)可分為部委內(nèi)設(shè)機構(gòu)、半獨立機構(gòu)、獨立監(jiān)管機構(gòu)三類。

四、主流輸配電管制周期逐漸趨長

各種管制模式都在一定程度上鼓勵企業(yè)降低成本，但輸配電企業(yè)會擔(dān)心因成本減少所增加的利潤在下一管制周期被監(jiān)管部門收走。因此，監(jiān)管周期過短可能導(dǎo)致輸配電企業(yè)缺少節(jié)約成本的動力。為了減少這種因管制周期短帶來的負(fù)作用，多數(shù)發(fā)達(dá)國家的輸配電激勵管制周期都定為5年，目前英國的輸配電管制周期更長，為8年。香港最新一期《管制計劃協(xié)議》期限更是長達(dá)15年。

五、準(zhǔn)許收益率有一定的下降趨勢

按照OFGEM的核算，目前輸電公司的資本回報率約為4.5%。香港近三期管制計劃業(yè)務(wù)準(zhǔn)許收益率逐次降低，已由第一期的13.5%降至第二期的可再生能源部分11%、非可再生能源部分9.99%，再降至第三期的8%，總降幅高達(dá)41%。

六、監(jiān)管機構(gòu)對輸配電監(jiān)管主要包括價格水平控制和價格結(jié)構(gòu)確定

輸配電價格監(jiān)管的內(nèi)容包括兩方面：一是對平均價格水平或收入的控制;二是對成本分?jǐn)偤徒Y(jié)構(gòu)設(shè)計的監(jiān)管。由于壟斷企業(yè)更關(guān)心總體收入水平，為防止其在價格結(jié)構(gòu)中實行不恰當(dāng)?shù)膬r格歧視，監(jiān)管機構(gòu)還需要規(guī)定輸電和配電價格的原則、方法，并直接核定或批準(zhǔn)詳細(xì)的價格。

七、實行總成本控制，不再區(qū)分資本成本和運營成本

在英國最新的監(jiān)管模式中，實行總成本控制，不再區(qū)分資本成本和運營成本，體現(xiàn)出一種新的動向。國內(nèi)輸配電成本監(jiān)管將材料費、維修費和其他費用分別按一定比例控制，從實際情況來看，造成有的費用超出控制比例，同時有的費用離控制比例還有一定距離。目前存在呼聲希望能將材料費、維修費和其他費用合并控制，總比例不超過5%即可。

八、結(jié)束語

輸配電價改革是新一輪電力體制改革中對電網(wǎng)企業(yè)影響最為重大的一項改革，實行輸配電價監(jiān)管將全面改變電網(wǎng)企業(yè)的經(jīng)營和管理。全球來看，開展輸配電價監(jiān)管實踐已有二十多年的歷史，很多國家/地區(qū)都進(jìn)行了積極的探索并取得了顯著的成效，可供我國價格主管部門制定相關(guān)政策時參考借鑒。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 白玫，何愛民.發(fā)達(dá)國家輸配電價管制理論的實踐和經(jīng)驗借鑒[J].價格理論與實踐，2016（03）：29-36.