技術創新路徑、人力資本異質性與 中國工業創新績效

張文卿

摘要：文章利用2008～2015年中國規模以上工業企業省級面板數據，運用動態面板模型系統GMM法，在討論人力資本異質性的基礎上，嘗試探索推動中國工業創新績效提升的技術創新路徑選擇。實證結果顯示：從推動創新績效的角度，東部地區工業企業的整體人力資本與自主研發路徑相匹配;中部、西部地區工業企業的整體人力資本與技術引進及模仿路徑相匹配。

關鍵詞：技術進步路徑;人力資本異質性;創新績效

改革開放40年來，借助于初級勞動力、原材料和土地等生產要素的低廉成本比較優勢，中國工業尤其制造業全面融入國際產業分工協作體系，規模得到跨越式發展。然而直到今天發達國家在新興技術和產業領域仍然掌控著全球競爭的制高點，導致中國工業在關鍵裝備、核心零部件和基礎軟件領域仍然依賴進口和外商投資。隨著中國經濟進入新常態，經濟由高速增長階段轉向高質量發展階段，技術創新已經成為建設現代化經濟體系的戰略支撐。這要求中國工業企業選擇適宜的技術創新路徑，促進創新績效提升，以擺脫對發達國家核心技術的依賴，滿足經濟高質量發展的要求。

一、文獻回顧

技術創新路徑指技術創新的實現方式或新技術的來源，它可以被劃分為以技術引進、進出口技術溢出、外商投資技術溢出為代表的外源型路徑和以二次研發、自主研發為代表的內源型路徑（tkinson，1969）。選擇與自身要素稟賦與創新能力相適宜的技術創新路徑可以促進創新績效的提升。例如擁有較強技術吸收消化能力的企業適合通過技術引進與技術購買，利用模仿創新完成技術創新（張莉俠等，2018）;自主創新能力較強的企業適合選擇自主研發路徑對高端技術進行創新（宣昌勇和唐成偉，2012）;對于仍依靠“人口紅利”與簡單要素投入實現經濟增長的較落后地區而言，代工廠與制造業企業可以利用FDI技術溢出快速實現技術進步與產業升級（劉冬冬等，2017）。

人力資本是技術創新與經濟增長的源泉，是構成地區技術能力的核心。依據傳統的要素稟賦論，技術創新路徑必須與人力資本水平相匹配。根據中國各地區發展不平衡、人力資本水平差異大的特征，部分學者研究了中國各地區產業基于人力資本的技術創新路徑選擇問題，但研究結果存在分歧。例如，楊俊（2007）、孫魯云（2017）認為中國大部分省份的人力資本水平與技術引進路徑相匹配，而杜偉（2013）提出中國人力資本沒有顯著提高技術引進對技術效率的促進作用;鐘優慧（2016）運用DEA-Tobit方法得出東部地區省份人力資本水平與自主研發路徑相匹配的結論，而夏良科（2010）利用Malmquist指數證實中國整體人力資本水平沒有有效利用自主研發投入。

現有的文獻的研究結論存在分歧，原因可能是忽略了人力資本的異質性特征。按照所擁有能力類型的不同，人力資本可以被劃分為一般型人力資本、技術型人力資本和創新型人力資本（劉智勇和張瑋，2010）。進一步，創新型人力資本又可以被劃分為制度創新人力資本（對應的社會角色以組織管理者為代表）和研發人力資本（對應的社會角色以研發人員為代表）。上述分類中除研發人力資本外，其他類型的人力資本都可以被歸為非研發人力資本。研發人力資本與非研發人力資本通過不同的途徑影響區域技術創新能力。在技術創新領域，研發人力資本直接參與技術創新活動、有能力直接利用創新與研發資源，對區域創新能力的提升起直接拉動作用：例如某地區研發人員的數量和研究能力決定了該地區對先進技術的借鑒、吸收和再創新能力。非研發人力資本并不直接參與技術創新活動，其更多地通過為研發人力資本提供適宜的創新環境，對區域創新能力與創新績效的提升起間接支撐作用，它構建了地區創新能力的環境和基礎：擁有高水平的非研發人力資本企業可以促進組織運轉效率以支持研發部門的活動，建立崇尚創新和學習的組織文化，充分發揮非研發人力資本對研發人力資本的替代作用（楊百寅等，2013）。本文將人力資本劃分為研發人力資本與非研發人力資本進行實證研究，在討論人力資本異質性的基礎上，嘗試探索推動中國工業創新績效提升的技術創新路徑選擇。

二、研究設計

（一）數據來源

以中國規模以上工業企業2008～2015年的省級面板數據為樣本（由于相關數據不全，剔除西藏自治區）。原始數據來源于《中國科技統計年鑒》、《中國統計年鑒》、《中國工業經濟統計年鑒》及各省、市、自治區統計年鑒。

（二）變量設定

1.被解釋變量

創新績效（INOV）。用發明專利申請數占三項專利申請總數之比衡量。

2.解釋變量

選取技術引進及模仿、外商直接投資和自主研發三種有代表性的技術創新路徑進行實證分析。用技術引進經費支出與消化吸收經費支出之和占當年主營業務收入的比重表示技術引進及模仿（fti）;用外商股權投入占實收資本的份額表示外商直接投資（fdi）;用研發經費支出與主營業務收入之比衡量自主研發（rd）。用各地區規上工業企業內研究與開發人員數量與全體從業人員數量之比衡量研發人力資本（hr）;用地區規上工業剔除研發人員后的員工總數與其平均受教育年限的乘積衡量非研發人力資本（L）。

3.控制變量

用固定資產凈值與從業人員年平均人數之比衡量人均資本存量（ak）;用總產值與企業數之比衡量企業規模（esc）;用出口產品收入與銷售收入之比衡量經濟外向度（ex）。

（三）計量模型設定

借鑒李光泗和沈坤榮（2014）的處理方法，構建創新績效與其決定因素變量的關系等式，具體可以表示為如式（1）形式。該式表達的是創新績效主要受技術創新路徑（TP）、所在行業特征（TC）和技術能力（SK）影響。

創新績效不僅是衡量技術創新成果的指標，經驗表明，在創新績效產生的同時技術資本也會得到積累，這將有利于下期的創新活動的進行。簡言之，本期的創新績效應當與前期的創新績效相關，應當將創新績效變量的滯后項納入模型。為消除將創新績效滯后項納入方程所帶來的內生性影響，本文擬采用動態面板系統GMM法進行回歸。對式（1）兩側取對數并按具體影響因素展開可得式（2），其中u（i）代表個體差異，∑Control代表控制變量的集合。

人力資本對創新績效的影響很大程度上作用于人力資本與技術創新路徑投入相結合的過程中。相應的，技術創新路徑投資也通過人力資本將創新投入轉化為創新績效，即兩者聯合影響創新績效。可以通過構造人力資本變量與路徑變量的交互項以體現這種聯合影響。分別對非研發人力資本l與研發人力資本hr取對數，記為L、HR。令L和HR與技術創新路徑變量做交互項，得到式（3）、式（4）。

三、實證結果

參考李平等（2014）的研究思路，當地區工業研發人力資本HR和非研發人力資本L與特定技術創新路徑的交互項系數均顯著為正數時，說明地區整體人力資本與該路徑相匹配，構建以該路徑為核心的技術創新路徑體系可以最大程度發揮本地區工業企業人力資本優勢，從而高效推動創新績效的提升。

考察東部地區層面，研發人力資本和非研發人力資本與自主研發的交互項系數均顯著且為正數，說明東部地區工業選擇自主研發路徑會帶來技術創新能力的有效提升，自主研發與東部地區整體人力資本水平相匹配。考察中部、西部地區層面，兩類人力資本與技術引進及模仿對創新績效的聯合作用同時為正，說明技術引進及模仿路徑與西部地區整體人力資本水平相匹配。

四、政策建議

在國際競爭日益激烈、競爭環境嚴峻且多變的今天，中國經濟增長由要素驅動、投資驅動轉向創新驅動的背景下，為實現中國各地區工業尤其制造業創新績效的提升，提出如下政策建議：東部地區工業企業應當充分利用自身擁有大量高質量研發人力資本與非研發人力資本的優勢，積極構建以自主研發為主的技術創新路徑體系，對外代表中國工業最高技術水平參與國際競爭，對內成為帶動國內整個工業體系技術進步的模范。中部、西部地區工業企業應清晰的認識到與東部地區工業在整體人力資本水平上的差距，建立以技術引進及模仿為主的技術創新路徑體系。在技術模仿中提升自身對先進技術的吸收與消化能力，積極接受東部工業企業帶來的技術擴散與技術溢出效應，利用技術獲取成本低、研發投資彈性大等追趕優勢實現與發達地區的技術收斂。

參考文獻：

[1]Atkinson A B，Stiglitz J E.A new view of technological change[J].The Economic Journal，1969（315）.

[2]劉冬冬，董景榮，王亞飛.行業特征、要素稟賦結構與技術進步路徑選擇——基于中國裝備制造業的實證檢驗[J].科研管理，2017（09）.

[3]劉智勇，張瑋.創新型人力資本與技術進步：理論與實證[J].科技進步與對策，2010（01）.

[4]李光泗，沈坤榮.技術能力、技術進步路徑與創新績效研究[J].科研管理，2013（03）.

[5]李平，崔喜君，劉建.中國自主創新中研發資本投入產出績效分析——兼論人力資本和知識產權保護的影響[J].中國社會科學，2007（02）.

（作者單位：重慶師范大學經濟與管理學院）