艦船裝備保障企業專業技術能力評價研究

王 聰，明廷濤

(1.91776部隊，北京 100055；2.海軍駐上海地區裝備修理監修室，上海 200436)

近年來，隨著裝備采購制度改革的不斷深入，承制單位資格審查工作在裝備領域得以全面推行，在優選競爭主體、降低研制風險、提升經濟效益等方面發揮了重要作用。在艦船裝備保障領域，承制單位資格審查工作起步較晚，相關程序和制度仍處于過渡和建設之中，在不同程度上還存在著受理把關不夠嚴格、組織實施不夠規范、名錄動態監管未有效落實、分類審查管理實施細則可操作性不強、審查員隊伍管理有待加強等與審查發展要求不相適應等問題。針對以上情況，本文研究構建了艦船裝備維修保障行業承制單位專業技術能力評價指標體系，分析了實施專業技術能力評價的審查內容。

1 資格審查工作概述

1.1 規定及要求

承制單位資格審查工作，早在2003年由《中國人民解放軍裝備承制單位資格審查管理規定》予以明確。其中，對于裝備承制單位的定義，明確為“承擔裝備及配套產品研制、生產任務的單位”。對裝備承制單位資格審查管理的定義為“軍隊對申請裝備承制資格的單位進行審查、認定、注冊等一系列有組織的活動”。此外，原總裝備部亦發布了GJB5713-2006《裝備承制單位資格審查要求》等相關軍用標準。在此背景之下，海軍于2005年啟動實施裝備承制單位資格審查試點工作，先后制定相關實施細則，加強質量管理體系建設，有力提升了海軍裝備建設科學發展水平。

《關于加快吸納優勢民營企業進入武器裝備科研生產和維修領域的措施意見》進一步暢通審查受理渠道、簡化審查工作程序、調整準入“門檻”設置、強化軍方監督管理，明確了今后一段時期資格審查工作的內容、重點和方向，提出了改進軍品市場準入制度和管理工作的8項措施意見，核心是“實施分類資格審查準入”內容要求：第一類，《武器裝備科研生產許可目錄》內武器裝備的總體，關鍵、重要分系統和核心配套產品或項目，承制單位準入要求：具備保密認證、三方質量體系認證、科研生產許可審查、二方資格審查四證。第二類，《武器裝備科研生產許可目錄》之外的專用裝備和一般配套產品或項目，承制單位準入要求：三方質量體系認證不作為強制性要求；只進行二方資格審查，同時完成對質量管理體系的評定。第三類，軍選民用產品，承制單位準入要求：申請企業需建立國家標準質量管理體系，只進行資格審查。

1.2 工作現狀

1)艦船裝備種類多配套全，保障行業承制單位資格審查任務復雜和繁重。海軍裝備具有種類齊全，高低技術搭配，軍隊專用裝備、軍選民用產品兼具，新型建造和現役保障任務并重，總體、系統、分系統、設備、零部件配套層級多等特點。與航空、航天、兵器等行業相比，艦船平臺的通用性，使艦船配套裝備具有軍選民用產品較多、技術門檻較低的特殊性。海軍裝備采購工作包括海裝機關統籌、艦隊裝備部和基地自籌、總裝廠配套等多層級、多種類、多范圍采購。海軍武器裝備及其采購管理特點，決定了海軍裝備承制單位資格審查產品范圍寬、受理層級多、管理任務重。特別是隨著寓軍于民、軍民融合的武器裝備科研生產體系的逐步建立健全，軍品市場逐步開放，資格分類審查的實施，民營企業將大量涌入軍品市場，承制單位良莠不齊、監管難度大等問題也逐漸暴露，海軍裝備承制單位資格審查工作將面臨越來越復雜而繁重的局面，對審查的組織管理要求將越發嚴格，資格準入源頭把關的門檻作用將越發凸顯。

2)名錄外違規采購稽查力度加大，資格審查工作權威性增強。黨的十八大以來，軍委、海軍加強了對資格審查制度的執行和落實，特別是軍隊審計、紀檢等部門加大了對名錄外違規采購的稽查力度，使裝備采購合同與名錄實現了真正的聯動。按照規定，凡列入海軍裝備各級采購(含預研、研制、購置、維修)計劃的承制單位，不具備裝備承制資格，均屬違規采購。近年來，解放軍審計署對海軍維修經費使用情況的審計中明確指出名錄外違規選擇承制單位的問題，并要求采取措施限期整改，使得裝備部門對資格審查制度的貫徹落實得到進一步強化，資格審查工作的權威性、嚴肅性、強制性顯著增強。

3)審查范圍不斷拓展，申請單位數量大幅增加。海軍裝備承制單位資格審查范圍已向維修設備、器材和多輪配套產品承制單位拓展，向艦隊、基地級裝備承制單位延伸。據不完全統計，各艦隊方面承擔艦船裝備技術保障工作的承修單位有1 200余家，大部分為中小企業，承擔了大量艦船裝備保障任務，但沒有按照相關規定向海軍申請裝備承制單位資格審查，也沒有納入“名錄”，在實際工作中大多以“合同前評定審查”的方式進行合同審查，對上述廠家的資格審查將按照計劃、分期分批組織實施。

4)名錄注冊數量逐年遞增，仍難以滿足裝備保障需求。自推行資格審查制度以來，資格審查對象主要是承擔裝備總體、總裝、整機或重要配套的軍工集團、科研機構和地方傳統軍工等單位，目前，這些單位絕大部分已注冊《名錄》，擔負著裝備研制、生產的主要任務，基本可以滿足裝備預研、研制、購置采購需求。目前，全軍《裝備承制單位名錄》中已注冊2 000多個單位，而承擔多輪配套、維修保障設備、器材的承制單位，前期并不是資格審查工作重點，這些單位大部分規模小，資本構成復雜，管理不夠規范，欠債較多，目前已在名錄中注冊的企業，遠不能滿足各級裝備艦船維修保障需求，資格審查任務繁重。

2 專業技術能力評價指標體系

2.1 資格審查指標體系

承制單位資格審查內容主要涉及法人資格、專業技術資格、質量管理、財物資金狀況、經營信譽、保密資格等 6個方面36項內容 ，每一小項內容中又包含若干條項目，這就構成了一個三級指標體系，在審查過程中，每個審查員對第三級指標打分，進而逐級得到指標體系內所有指標的定量評價值，終得出承制單位滿足要求的總體情況。資格審查內容見表1。

2.2 專業技術能力評價指標及權重

結合艦船裝備技術保障行業特點，筆者對《裝備承制單位資格審查實施指南》中“專業技術資格”內容的進一步細化，將《裝備承制單位資格審查實施指南》中一級指標“專業技術資格”下的各二級指標提升為“艦船裝備保障行業承制單位專業技術能力評估要求”中的一級指標，并將《裝備承制單位資格審查實施指南》中一級指標“專業技術資格”各二級指標下的“審查內容及要求”逐條變為“艦船裝備技術保障行業承制單位專業技術能力評估要求”中的“審查內容”項內容。此外，在《裝備承制單位資格審查實施指南》有關“專業技術資格”中“其他與專業技術有關的內容”部分，根據艦船裝備技術保障實際情況，增加 “接納軍方人員修理的條件與能力”和“培訓軍方技術人員的條件與能力”等內容，以確定8個一級指標和38個二級指標。

表1 資格審查內容

艦船裝備保障行業承制單位專業技術能力評價可采用千分制，其中一般項、重要項與關鍵項權重大體為1∶ 2∶ 4,分配到一般項、重要項與關鍵項的分值分別為60分、120分和230分，即各一級指標權重分配如表2所示。

表2 專業技術能力評價內容

3 專業技術能力評價的審查內容

1)專業技術管理制度。應審查相關專業技術相關規定，如技術管理、標準化管理、技術文件管理、科研計劃、科研項目(課題)、科研經費、科研成果管理等制度以及相關規定、制度落實具有代表性的記錄文件。

2)專業技術人員隊伍狀況。應審查專業技術人員隊伍建設發展規劃、規劃落實措施或說明；專業技術人員崗位職責；專業技術人員隊伍構成；專業技術人員資質和能力(含專業技術人員具備規定的資格條件情況，如相關說明及資格證書照片等證據)；專業技術人員按照相關能力要求進行考核任聘情況(上年度相關考核證明、記錄復印件或者圖片)；對技術人員年度考核、測評情況； 特殊工種、計量檢測、技術工人隊伍資質，包括國家行業規定的特殊工種(例如鍋爐、壓力容器、壓力管道、起重機械、噴漆、電工、電梯、焊接、涉核裝置等)人員、計量檢測人員、技術工人隊伍配備情況，特殊工種人員具備規定的資質情況；人員資質和能力,包括專業技術人員培訓計劃及培訓計劃實施情況；專業技術人員考核，包括考核辦法制訂情況和執行情況。

3)生產設備和基礎設施情況。應審查修理、科研、生產設備和基礎設施(包括倉庫、研究室、實驗室等工作場所、通信、運輸及水、電、氣、防靜電、防雷電等設施)管理制度；規定執行具有代表性的記錄文件；設備和基礎設施臺賬；與裝備承制相關的專用設備、通用設備、檢驗儀器、調試平臺等種類明細；設備性能、精度、數量相關說明和設備照片；關鍵設備應急修復方案；鍋爐、壓力容器、壓力管道、起重機械、電梯等特種設備名細，由職能部門或者資質單位定期檢查并簽發的合格證書；船塢、船排設施，艦船進出船塢或者上下船排的附屬設施，塢內工程作業或者上排作業設施基本技術參數和技術狀態，船體修理、船機修理、電氣設備修理、機械加工、艦船屬具修理和裝飾等配套設施基本技術參數和技術狀態，艦船裝備系統與設備存放、分解、調試和修理配套設施基本技術參數和技術狀態，環境有磁場、電磁兼容、防塵、防震、防輻射、防爆等特殊要求設施的基本技術參數和技術狀態，艦船裝備系統與設備修復后裝船前的管理設施基本技術參數和技術狀態；修理、科研、生產設備和基礎設施等維護保養計劃以及使用管理，滿足安全生產、環境保護等法律法規的要求情況。

4)檢測設備和檢測手段情況。應審查計量檢測設備檢定、校準與使用管理制度文件；相關規定執行具有代表性的記錄文件；3年計量檢測設備臺賬記錄；計量檢測設備種類明細；計量檢測設備性能、精度、數量相關說明和照片；專(兼)職計量檢定管理人員名冊及培訓、考核有關記錄等。

5)按技術標準和技術文件生產產品的能力。應審查與裝備承制相關的符合規定要求的國家標準、行業標準、企業標準等標準(規范)目錄；與裝備承制相關的符合規定要求的國家標準、行業標準、企業標準等標準(規范)執行情況(動態管理說明、執行情況說明)；標準化組織機構建立、標準化管理制度建立情況；設計文件目錄及文件；調試細則、拆裝工藝、電裝工藝、使用說明書、作業指導書和裝備、設備使用與維護細則及其他工藝文件目錄；調試細則、拆裝工藝、電裝工藝、使用說明書、作業指導書和裝備、設備使用與維護細則及其他工藝文件；技術文件目錄和技術文件；檔案管理制度文件等。

6)主體技術和關鍵技術掌握情況。應審查主體技術識別和掌握證據(獨立承擔并且完成軍方典型任務并取得軍方相應證明的，可視為主體技術已掌握)；關鍵技術掌握情況；主體技術和關鍵技術掌握程度(提供產品定型文件、產品規范/標準、科研成果、發明專利等有效資料)；主體技術和關鍵技術研制(修理)開發成果的管理(提供管理規定相關條款)；新技術、新工藝、新材料采用情況及行業批準情況等。

7)主要配套單位協作關系情況。應審查主要配套單位進行識別、評價材料(列出主要配套單位明細及其取得的海軍或者行業資質，并標明證書號)；與配套單位協作關系(列出本單位制定的對配套協作關系單位進行識別、評價的相應制度要求、合格供方名錄等相關證據)；控制主要配套產品修理、研制、生產質量和進度措施(列出控制主要配套產品修理、研制、生產質量和進度措施，包括合同管理、過程監督和產品檢驗驗收等)。

8)其他與專業技術有關的內容。應審查行政許可或相關資質；接納軍方人員修理的條件與能力(裝備承制單位承擔任務，應當提供接納軍方技術人員參與修理的規劃、計劃)；培訓軍方技術人員的條件與能力(裝備承制單位承擔任務，應當提供培訓軍方技術人員的規劃、計劃)等。