進口貿易技術溢出效應的區域異質性

王聰慧 張雨微

摘 要：隨著我國不斷深化改革、擴大開放，關于加快進口貿易發展的政策意見不斷被提出，加之貿易摩擦的發生，使得貿易問題受到越來越廣泛的關注。因此，利用省級面板數據實證檢驗進口品中隱含的國外研發資本與國內產業效率的關系，結果顯示：（1）中國能夠從進口貿易中獲得技術正外部性，顯著改善全要素生產率狀況。（2）而在各地區效果有明顯差異，東部最弱，中部反應強烈，西部在單一渠道下有顯著效果。因此，我國應積極擴大進口，各地區分類施策，東部要鼓勵自主創新和吸引的進口技術正外部性相結合，西部應以完善進口貿易渠道和平臺為側重點。

關鍵詞：進口貿易;技術溢出;區域異質性;全要素生產率;工業部門

中圖分類號：F752.1? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2019）23-0106-02

引言

進一步擴大進口是新時代下深化改革的重大舉措，將促進外貿領域的平衡、高質量發展。自2017年以來，中國政府在進口貿易方面出臺了一系列政策和相關意見。比如，對重大技術裝備等部分進口商品進行稅收政策調整;2018年《政府工作報告》、《關于擴大進口促進對外貿易平衡發展的意見》以及首屆進口博覽會的開展等都體現著我國積極推動進口發展;在回顧改革開放40周年中也再次肯定擴大開放的正確性和必要性。

Grossman &Helpman（1991）最早看到了進口對經濟增長和生產率提升的積極意義;之后，Coe &Helpman（1995）實證檢驗了進口貿易的溢出效應，指出發展中國家通過進口貿易的渠道實現技術引進的效果。Keller（2000），Lichtenberg &Potterie（1998）的研究也都支持了上述觀點。關于其中的影響機制形成了一些代表性理論：Bayoumi et al.（1999）認為進口可以間接達到技術引進效果;Goldberg et al.（2010）提出，在價格競爭下進口中間品將實現成本節約和更大的動態收益;Shepherd & Stone（2012）從提供技術學習和模仿創新的渠道促進企業創造新產品來解釋。Halpern et al.（2015）認為國內外投入上的不完全替代形成了生產互補。但也有學者認為進口溢出效果并不顯著，甚至是反向作用，如Augier等（2013），Biesebroeck（2003），Lederman（2010）等的研究。

中國作為一個發展中的大國，進一步深化改革、擴大開放的同時，進口貿易對生產率和經濟增長的貢獻得到了研究者的廣泛關注，主要文獻貢獻著有方希樺等（2004）、賴明勇等（2005）、謝建國和周露昭（2009）、張建清和孫元元（2011）、張杰等（2015）、余淼杰和李晉（2015）、李小平與朱鐘棣（2005）。雖然進口貿易是獲得國際R&D技術溢出的渠道之一被諸多學者認可，但不同數據結果差異較大。例如，陳勇兵等（2012）認為進口對生產率的提升在西部企業更為明顯，這意味著對外國技術溢出的吸收必然存在“門檻”條件;謝建國和周露昭（2009）認為是人力資本吸收能力所致;從進口貿易品用途角度，錢學峰等（2011）認為上游行業進口種類增加才會顯著提升制造業生產率;在進口地來源結構方面，魏浩等（2017）指出同時從發達和發展中國家的進口帶來的提升效應最大;毛其淋和許家云（2015）則探討了地區制度環境帶來的影響;另外，魏浩等（2017）、張杰等（2015）、李淑云、慕繡如（2017）分別從企業出口行為、屬性和進口品性質進行異質性研究。

面對復雜多變的全球環境，如何發展進口貿易成為中國經濟增長和產業結構升級面臨的最迫切的問題之一。現有國內研究多用微觀企業數據，樣本就是進口主體。而按照Coe &Helpman（1995）最初定義，進口技術溢出的來源應該是蘊含在進口品中的國外研發資本。但區分地區異質性的這類國內研究較少，因此本文利用省級面板數據研究不同省份的發展差異，甄別具有什么樣的特征更容易在進口中吸收技術正外部性。此外，中美貿易摩擦也在一定程度上揭示了國內生產升級不足的困境，技術創新相對碎片化，供給體系質量有待提高。如何構建擴大進口的新格局才能順應國家發展變化？本文進口來源國及變量設計考慮了美國以外國家，可識別出貿易伙伴多元化下新的技術正外部性增長點，為我國應對貿易摩擦提供參考。

本文貢獻主要有以下幾方面：一是實證檢驗進口貨物中隱含的國外研發資本與國內產業效率的關系并考察區域異質性成因，豐富國內的現有研究;二是在我國擴大進口和面對貿易風險的現實背景下，為形成多元化、均衡的進口結構的新時代開放戰略提供準確而科學的理論與統計依據;三是細致探索了各省份吸收技術外部性的效果和提升路徑，相關啟示可對建設創新型國家、推動區域協調發展、全方位高水平開放三大戰略的協同推進形成微觀操控建議，推動新時代經濟高質量發展。

一、實證模型、變量處理與數據選擇

（一）模型構建

結合引言所述，本文構建了半對數回歸模型，以隱含的國外研發資本為核心解釋變量，實證模型如下：

其中，下標i和j分別表示是中國省份和進口來源國國家，t是年份，TFPit為被解釋變量，表示省份規模以上工業企業的全要素生產率變化率;ln■（bijt×RDjt）簡寫為Fit，為主要進口來源國R&D資本存量的加權平均和，表示省份i得到外國的總體技術影響;rdit為省份i自身的R&D經費投入;X為一組其他控制變量，包括政府財政能力Gf（government finance）、人力資本積累程度Hc（human capital）、外商直接投資情況FDI和信息化程度Info（informatization）;？著為隨機干擾項。

（二）變量處理

1.被解釋變量：全要素生產率，采用隨機前沿分析（SFA）方法和柯布-道格拉斯生產函數。以規模以上工業企業的工業增加值（億元）為產出變量，對2008年之后未直接統計分地區工業增加值的年份，按應交增值稅與工業增加值的對應關系進行推算，并用定基的各地區工業生產者價格指數進行縮減，以剔除價格變化的因素。以永續盤存法測得的固定資產存量（億元）為資本投入變量，其中基期年之后年份的各地區規模以上工業企業的新增固定資產投資（流量），用定基的各地區固定資產投資價格指數進行縮減。以各地區規模以上工業企業的年均從業人員數（萬人）作為勞動力投入變量。由Frontier4.1軟件得到測算結果。

2.核心解釋變量：進口品中隱含的外國研發資本F。其中，bijt為溢出權重指數，分別用（1）省份i從第j個來源國的進口額占我國當年從該國進口總額的比重，（2）省份i從第j個來源國的進口額占當年該省進口總額的比重表示;RDjt為來源國j的R&D經費投入，而對技術進步有作用的是扣除累計折舊后的存量，按照大多數文獻的處理方法Griliches（1980）、Goto and Suzuki（1989）等。本文也用永續盤存法估算其存量，折舊率按5%;取各省進口額top5和top10的國家，以bijt為權重對RDjt加總。

3.控制變量。（1）各省自身研發投入rd，對于統計口徑為大中型工業企業的年份，用各地區規模以上和大中型工業企業的總產值比價來估算這些年份R&D經費流量，即當年rd流量（規模以上）=當年rd流量（大中型）×當年規上總產值/當年大中型工業企業總產值。rd經固定資產價格指數剔除價格膨脹因素后，同樣用永續盤存法進行處理。（2）政府財政能力Gf，由于財政收支赤字管理的存在，財政支出更為真實地反映政府對經濟社會生產生活的投入和影響，因此本文以財政支出在GDP中的占比來衡量。（3）人力資本積累Hc通過教育和干中學形成（Lucas，1988），對其測度目前尚未有統計的標準，張國強等（2011）、羅勇等（2013）較多學者采用人均受教育年限表示人力資本水平，顏鵬飛和王兵（2004），黃文正（2011）分別用在校大學生占比和中學生占比衡量，本文采用就業人口中大專及以上人員占比。（4）外商投資情況FDI，Keller（2009）指出，FDI在一定程度上對東道國企業生產率產生積極的影響。通過直接的資本投資和技術轉移，理論上將帶動資本積累和技術進步，因此本文將其作為影響因素之一，以外商投資企業投資總額占該省份的GDP比重衡量。（5）信息化程度Info，許多研究表明信息化與技術創新效率之間存在著顯著的相關關系（韓先鋒等，2014），一個省份能否充分吸收技術溢出，同信息化基礎設施建設有很大關系，而東中西部地區的信息化程度尚存在較大差異，有必要考慮其影響，本文用移動電話交換機容量的自然對數值表示。

（三）數據來源

本文主要數據來源為各省和中國的分國別進口額、各省進口總額數據來源于國研網，①外國R&D經費投入數據來自聯合國教科文組織，各省財政收入和GDP、移動電話交換機容量來自于《中國統計年鑒》，各省主要進口來源國的確定依據各省統計年鑒，各省研發經費投入數據來自《中國科技統計年鑒》，測算TFP所需的產出和投入變量、大中型和規模以上工業企業的總產值數據借助《中國工業經濟統計年鑒》或《中國工業統計年鑒》，就業人口中大專及以上人員占比數據來自《中國勞動統計年鑒》，年均匯率來自中國人民銀行官網。考慮到數據的可獲得性以及進口貿易在近些年才被高度重視，時間跨度為2002—2016年，樣本區域為中國除港澳臺和西藏以外的30個省（自治區、直轄市）。