趨近本領域技術人員

曹賽賽　吳桐　楊曉　宋洪達

摘?要：《專利審查指南》中設定了“所屬技術領域的技術人員”這一概念來規范專利審查的主體所具有的知識和能力界限，統一對專利申請、現有技術文獻的理解，以及對創造性的把握，避免審查員主觀因素對審查過程的影響。本文通過幾個實際的案例解析了在專利審查過程中趨近本領域技術人員的重要性以及如何趨近本領域技術人員。

關鍵詞：所屬技術領域的技術人員;專利審查;創造性

“所屬技術領域的技術人員”貫穿于專利申請、專利性檢索、專利審查、復審、無效宣告、專利權保護的各個環節。[1]因而只有準確界定本領域技術人員的能力范疇，在每一個具體的案情中努力做到趨近本領域技術人員，才能在專利審查中提高效率、統一標準，在判斷過程中得到令人信服的結論。

下面通過幾個案例分析趨近本領域技術人員的重要性以及如何趨近本領域技術人員。

案例一：申請文件的理解

本案為“一種側面收緊和內徑可調的內撐夾具”。其中“側面收緊”的結構為：拉緊芯軸4安裝在開口套筒1內，開口套筒1大端的側面開有3個收緊螺孔，收緊螺孔內安裝有收緊螺釘5，收緊螺釘5將拉緊芯軸4的一端夾緊鎖緊在開口套筒1內。在審查過程中，由于對附圖的理解偏差，認為收緊螺釘是僅通過其端部施加于拉緊芯軸的徑向力實現對拉緊芯軸的夾緊。在沒有充分理解其發明構思的情況下進行審查，檢索方向盲目，浪費了大量的時間和精力。所幸在仔細研究了附圖并充分考慮申請人對技術方案和有益效果的描述后，認識到了本申請的“側面收緊”是通過收緊螺釘端部的錐形面與拉緊芯軸中部的錐形面相配合，收緊螺釘向拉緊芯軸方向運動，兩錐面的配合帶動拉緊芯軸往左收拉實現夾具撐緊作用。審查員趨近了本領域技術人員，才能在正確理解技術方案的基礎上順利地審查。由此可見，在申請文件的理解時，要在站位本領域技術人員的基礎上，綜合考慮申請文件的技術領域、技術手段、技術問題以及技術效果，從整體上把握申請的實質。

案例二：把握技術術語的內涵和外延

本案為“砂輪和鞋類打磨裝置”。涉及一種砂輪，包括多條可以隨時改變角度的側翼3，側翼3一端與輪柄2的一端鉸接，輪柄2上套設有滑套5，通過滑套5移動能使側翼3擺動，打磨件1與側翼3固定連接。通過側翼的張合來改變砂輪的形狀，使砂輪的形狀與待打磨件形狀相適應。但是“側翼”是申請人自定義的詞語，對關鍵詞“側翼”進行檢索，難于檢索出相關度高的文件，且砂輪具體打磨方式與工作過程的描述很難提煉出合適的關鍵詞。

審查員基于對權利要求整體技術方案的理解，針對改變砂輪形狀以適應于各種角度打磨的技術效果，從功能性特征出發，限定“變徑”“擴張”“擴徑”“變角”等關鍵詞，得到X類文件—變徑軋輥用磨頭裝置，其中多個連桿的作用相當于本申請的“側翼”。但是對于非所屬領域的審查員來說，很難將改變形狀與詞語“變徑”聯系起來，這需要日常知識的積累，或通過認真檢索和現有技術的閱讀，不斷補充更新知識和能力，保持一個不斷學習的本領域技術人員的狀態。

案例三：充分考慮申請人意見陳述

本案為“一種能防止粉塵污染的地坪施工設備”。包括電機、工作頭、行走輪和工作臺、集塵箱、集塵罩和風機等。在一通中評述了創造性，申請人進行意見陳述，認為集塵箱的結構、操控面板的設置和拋光盤的結構與對比文件中公開的結構是不同的，也不存在技術啟示。在仔細閱讀申請人的意見陳述后，重新理解集塵箱結構和拋光盤結構帶來的技術效果，進行補充檢索，得到E部對比文件。

通過仔細閱讀申請人的意見陳述，進一步理解本申請的技術方案，能夠更準確的站位于“本領域技術人員”，進而從其他技術領域獲取能夠評述本申請創造性的對比文件。

案例四：充分掌握本領域現有技術

本案為“一種直齒錐齒輪的成型工藝”。申請人在權利要求中詳細描述了齒模建模時粗鍛齒模與精鍛齒模的比例關系。審查員在一通中認為該比例關系為本領域進行齒模設計的常規設計。申請人在意見陳述中認為本申請中的粗鍛齒模與精鍛齒模的比例關系恰恰與現有技術相反，現有技術中齒輪精鍛是在粗鍛件的基礎上使連接部和齒輪部的外圓進一步擴大，而本案中粗鍛件的齒頂先接觸精整齒模，齒形鑄件鐓粗，連接部和齒輪部在外圓在精鍛后是縮小的。對此，審查員利用技術專家庫資源咨詢了齒輪鍛造方面的專家，在專家的指導下，進行了相關的檢索。通過檢索，找到了書籍證據證明了本申請中的粗鍛齒模與精鍛齒模的比例關系已是本領域的現有技術，并說服了申請人。

可見，在對案件所屬領域技術了解不全面導致對現有技術的判斷出現困難時，可以充分利用其它資源，如向本領域的專業人員請教，以更高效地了解現有技術，準確理解發明的實質貢獻，并能更好地與申請人溝通以提升審查效率。

通過上述案例可以看出，趨近于“本領域技術人員”能夠提高審查的質量和效率。而如何準確站位本領域技術人員，總結如下：（1）從整體準確地理解發明構思，正確地理解申請文件;（2）把握技術術語的內涵和外延，對于一些技術術語準確擴展，有助于提高檢索的效率和效果;（3）充分考慮申請人的意見陳述有助于精準定位本申請對現有技術的改進與貢獻;（4）注意積累各個領域的技術知識，可以通過請教專家等方式不斷更新知識儲備和檢索關鍵詞。

參考文獻：

[1]樊華.淺析“本領域的技術人員”的具體應用[C].2014年中華全國專利代理人協會年會第五屆知識產權論壇論文（第三部分）.2014.