淺談建設項目的索賠

蔣臻琪

摘要：建設項目索賠通常是指在合同履行過程中，合同當事人一方因對方不履行或未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經濟損失或權利損害，通過合同規定的程序向對方提出費用或時間補償要求的行為。在建設項目施工過程中，不可避免的會出現工程索賠的現象，隨著建筑市場的迅速發展，承包單位及業主的索賠意識也日益增強，許多建設項目能取得合同金額的10%-20%的索賠費用，有些建設項目索賠費用甚至超越了合同金額，故索賠管理逐漸成為合同管理必不可少的環節，也是提高企業經濟效益的重要手段。

關鍵詞：索賠原因;索賠案例及分析;索賠管理

一、索賠原因及案例分析

由于建設項目的綜合性及復雜性，故引起索賠的因素很多，如合同本身的缺陷（合同文本不嚴謹或合同中出現遺漏及錯誤）、工程變更（施工條件/施工工藝改變、設計變更、質量/品牌要求改變等）、工期延長、不可預見的外部因素（材料/人工上漲和法令變化等）、不可抗力因素（遇到特殊環境或惡劣條件）、雙方/單方違約（無法按合同要求提供施工條件和相關資料、未按合同要求施工及延遲支付工程款等）及其他索賠，現對本人作為業主方在項目過程中遇到的索賠案例為例進行分析：

（一）案例一：面對承包單位不平衡報價施工過程中品牌改變之索賠（單項索賠）

某港資五星級酒店項目精裝修工程為按合同圖紙及工程規范之總價包干合同。在招投標過程中，承包單位的商務回標文件涉及某些材料（有品牌要求的清單子目）的單價嚴重偏離市場合理水平的情況（即相較于市場合理單價，單價偏高或者偏低），故在招投標過程中，業主向承包單位發出疑問問卷指出此部分單價偏高或者偏低并要求其進行復核并澄清，承包單位確認此部分材料單價滿足圖紙及技術規范的要求且所報的綜合單價為其最終報價。在項目的實施過程中，按業主要求某材料品牌發生變更。面對這類材料的合同綜合單價為承包單位的不平衡報價，有下述三種方案可進行處理：

方案一：變更估算費用=清單工程量*（變更后品牌的市場價- 原品牌的合同價）

合同綜合單價較市場合理綜合單價嚴重偏低，如變更后品牌升級則業主需要補償更多額外的費用給予承包單位，對業主不合理;

合同綜合單價較市場合理綜合單價嚴重偏高，如品牌升級后的變更市場價低于原品牌的合同價，但高于原品牌的市場價，則雙方容易扯皮，承包單位將來極有可能提出索賠。

方案二：變更估算費用=清單工程量*（變更后品牌的市場價-原品牌的市場價）

方案二雖然避免了“方案一”產生的弊端，但完全未考慮承包單位合同內所填報的綜合單價。

方案三：變更估算費用=清單工程量*（變更后品牌的市場價-原品牌的市場價）*（原品牌的合同價/原品牌的市場價）

方案三以合同為依據，結合考慮了承包單位合同內所填報的綜合單價較市場綜合單價的差異，綜合考慮了各方應當承擔的風險因素，對業主和承包單位雙方均比較合理。

經與承包單位洽商，最終雙方同意采用方案三進行處理。通過此案例的探討與處理，建議如若承包單位對嚴重偏離市場合理水平的單價不進行調整時，可讓承包單位在問卷中提供合理的市場綜合單價及組價明細，以便作為將來合同后期執行中變更估算時的依據。

（二）案例二：施工方案變化導致延期的索賠（綜合索賠）

某港資高檔住宅項目基坑圍護工程為固定單價合同。原基坑圍護方案采用雙軸攪拌樁，但在項目的實施過程中，出現雙軸攪拌樁無法打入到設計指定標高的情況，故最終基坑圍護工程方案由原有雙軸攪拌樁改為三軸攪拌樁。同時，由于設計方案的調整，施工圖紙陸陸續續的確定導致承包單位施工計劃完全被打亂，最終引起本工程的延期。

承包單位提出如下索賠事項：

（一）施工方案由原有雙軸攪拌樁改為三軸攪拌樁，故重新申報變更后的單價;

（二）實際施工期市場材料和人工漲價，高于投標時的材料和人工單價，要求增補相應漲價費用;

（三）由于方案改變，實際施工工程量遠大于合同暫定工程量，要求補償額外的措施費用;

（四）方案改變引起的窩工及機械閑置費用;

（五）補償工期延長所引起的額外費用（如措施費用、管理人員費用、延期保函費用等）。

針對承包單位提出的各項索賠意見，根據合同原則及雙方洽商作出如下審核：

（一）經設計院及工程團隊現場勘探及復核，雙軸攪拌樁無法打入指定深度的原因為部分區域地質勘察報告與現場實際情況不符，由于此非承包單位原因所引起的變更，故應按實際施工方案即三軸攪拌樁的綜合單價重新進行核算。三軸攪拌樁的綜合單價應按合同計價原則進行組價，即有合同單價的項目應按照合同單價進行計算（如材料、人工、機械及相應管理稅比例等）、有類似項目的應按照類似項目進行折算、沒有合同單價和類似項目單價的應按照合理的市場價。

（二）對于實際施工期市場材料和人工漲價問題，承包單位認為施工方案既已改變就應該重新進行核算，想借此機會取消其應該承擔的風險。根據合同文件約定，合同工期內的人工和材料不予調整，已綜合考慮在合同總金額中。在雙方洽商過程中，承包單位提出原合同工期內漲價其愿意承擔相應的風險，但工期延誤期間，應按實際市場材料和人工價格進行補償。經多次洽商，最終雙方同意合同工期外的市場材料和人工上漲，承包單位承擔5%的漲價風險，剩余部分業主進行補償。

（三）根據合同文件約定，承包單位不得因實際工程量與暫定工程量的差異而提出任何索賠，雖然本工程施工方案有所改變，但業主已于上述第1）項及第2）項中給予相應補償，故工程量引起的差異不予補償。

（四）通過與現場工程師溝通承包單位所述情況，確認實際施工時因圖紙修改分批發送導致現場有窩工及機械閑置的情況。最終根據工程師復核并簽字確認的窩工數量及機械閑置臺班進行了費用補償。

（五）通過對本工程工期的分析，確認延期為業主原因所致，故對承包單位產生的直接損失進行了補償。

對于綜合索賠案例，可將一個綜合索賠事件分成若干事件逐條按合同文件約定進行分析和審核。同時，在分析索賠的時候，盡量避免與其他因素混淆，如上述案例第1）項，由于地質勘察報告與現場實際情況不符業主向承包單位的補償費用，業主可再向勘察單位進行反索賠（通常業主亦會要求顧問單位購買專業保險）。

二、索賠管理

業主在索賠問題上應注意以下問題：

（一）增強工程管理人員專業素質及索賠工作意識，在非業主原因引起的損失時應進行反索賠。

（二）擬定合理和嚴謹的招標策劃和合同文件（如合同計價方式合理、工程量清單準確、標段劃分明確、圖紙完善及合同條款嚴謹等），進行事先防范。

（三）認真履行合同，避免無故違約，若發生違約在先的情況，應積極采取補救措施。

（四）根據索賠依據（如招標文件、投標文件、施工合同及其附屬文件、施工組織計劃、合同圖紙、工程指令、施工現場記錄及相關照片影像、會議紀錄、來往函件、驗收報告、技術鑒定和相關法律法規等），進行索賠責任的審定;索賠依據必須真實、有效、完整且簽字手續齊全，不能過后再補。

（五）應注重索賠的時效性及程序性，若合同中明確約定索賠過期作廢的，則承包單位逾期發出的索賠意向書應視為其放棄追加費用和工期延長的權利;對承包單位提出的有效索賠，應按合同約定的時間及時進行回復;對于索賠金額的審核有爭議的，可就爭議部分召開協調會議，就爭議事項及實際情況進行澄清核實并做好相關記錄，以最終達成一致意見。

（六）應注重索賠的前瞻性及風險意識，避免在建設項目實施過程中過多的索賠事件的發生，通常可聘請專業的監理單位，對可能發生的索賠事件進行預測及采取相應的預防措施。

（七）自行購買或要求承包單位購買保險（如工程一切險及第三者責任險、專業保險、施工人員綜合保險和勞保及施工機械保險等），以便在發生相關索賠時，將此損失進行分攤和轉移。

（八）應注重國家和地方相關法律、法規和標準的實時發表及修訂，以防建設項目在實施過程中由于法律、法規和標準的更新而發生不必要的返工。

三、結語：

索賠管理是合同管理的重要環節，是建設單位和承包單位雙方自身素質和管理水平的體現，是雙方合同管理的體現，是雙方經濟效益的體現，加強索賠管理還有利于我國工程建設項目管理與國際慣例的接軌。

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