中低技術產業技術研發策略性行為研究

盧美華 屈宇超 肖莉娜 孫巍

摘 要：本文通過構建不同技術層次的產業和企業參與研發競爭的博弈模型，構建不完全信息下策略模型，利用逆向歸納法進行模型求解;通過比較企業模仿、自主創新的收益狀況，依據復制動態方程式，分析中低技術企業模仿創新的穩定狀態，得到中低技術企業的研發特征在于模仿高技術企業的技術，承接高技術企業的技術溢出，最后對陶瓷行業進行案例實證分析。

關鍵詞：中低技術產業;技術競爭;博弈策略

中圖分類號：F224;F273.1文獻標識碼：A文章編號：1003-5168（2019）29-0088-03

Research on Strategic Behavior of Technology Development

in Medium and Low Technology Industry

LU Meihua1 QU Yuchao2 XIAO Lina1 SUN Wei3

（1.School of Science， Jiangxi University of Technology，Nanchang Jiangxi 330022;2. School of Economics， Jiangxi University of Finance and Economics，Nanchang Jiangxi 330013;3. Tsinghua Shenzhen International Graduate School，Shenzhen Guangdong 518055）

Abstract： This paper constructed a game model of incomplete information by constructing a game model of industry and enterprises with different technical levels to participate in R&D competition， and used the inverse induction method to solve the model. By comparing the income situation of enterprise imitation and independent innovation， according to the replication dynamic equation， the paper analyzed the stable state of imitative innovation in low- and medium-tech enterprises， and found that the research and development characteristics of low- and medium-tech enterprises were to imitate the technology of high-tech enterprises and to undertake the technology spillover of high-tech enterprises. Finally， this paper conducted empirical analysis of the case of the ceramic industry.

Keywords： medium and low technology industry;technology competition;game strategy

產業組織理論以中博弈形式的技術競爭受到深入的研究[1]，也充分揭示了技術博弈形式多樣性，即使限制在知識產權領域，企業的博弈行為也非常豐富。實際上，這些抽象化技術博弈模型雖然距離現實情況較遠，卻能揭示現實博弈競爭形態本質特征和性質[2，3]。當然，在具體的產業生態鏈中，參與技術競爭的企業采用的博弈策略大相徑庭[4，5]。但即使在大相徑庭的博弈策略中，人們也能區分出企業的引領和跟從性的產業競爭關系[6，7]。

中低技術產業是近期提出的一個具有實踐映照的概念。在《奧斯陸手冊》中，以研發投入為基礎，OECD國家首先把企業按照技術層次和水平劃分為四大類，即高技術、中高技術、中低技術、低技術。中低和低技術產業處于產業鏈的底部，不具有競爭優勢。另外，中低技術企業并不是單單代表自身的技術水平，通過企業集群，中低技術企業還代表了區域競爭力。在產業鏈的組織形態上，業務外包必然組織不同技術層次企業到統一的產業鏈條上。由于我國追趕型經濟體的特性，在國內的眾多文獻中，一般都以研究高新技術競爭為中心，中低技術研究十分貧乏，更是鮮見技術競爭的研究。但國際上早在“歐洲中低技術產業政策與創新”（PILOT）項目中，就發現中低技術企業的新技術實現能力是區域創新源泉[8]。為此，本文從我國中低、低技術產業的實際狀況出發，研究中低技術企業與高技術企業之間、中低技術企業之間的研發競爭策略，提升我國區域創新能力。

1 基本博弈框架

我國中低、低技術產業同質性高，外向依賴度高，產業內的企業競爭激烈。同時，由于市場競爭激烈，具有遠見的企業注重積累競爭優勢，而積累長期競爭優勢的最佳途徑即持續的研究開發活動。雖然研究開發活動具有突出性收益，但是研究開發活動比一般市場活動具有更高的風險。為此，人們按照完整的博弈關系，設定博弈框架，包括博弈的參與人、策略、時序和收益。

參與人是指在一個博弈中的決策主體，一般使用[i]=1，2，3……來表示參與人。本文模型主要設置三個參與人：政府、沿海高技術企業和中部中低技術企業。

行動策略是指博弈參與方在博弈過程中的行動變量。一般使用[Ai={ai}]來表示參與人[i]的行動集合。這里策略高技術行業為{創新，不創新}，將技術擴散虛擬成一個博弈方，其策略為{擴散，不擴散}，中低技術企業為{自主創新，模仿}。由于不完全信息動態博弈，假設高技術企業創新概率是[x]，技術有效溢出概率是[y]，中低技術模仿概率為[z]。高技術的溢出效應可以看作是一個動態博弈，必須把握策略時序：首先由高技術行業決定是否創新，其次是技術的擴散效應，最后是中低技術企業選擇是否模仿。

在研究技術擴散的三方博弈中，高技術企業涉及以下參數：[R1]為高技術企業創新所取得的收益;[C1]為高技術企業的培訓場地費用、培訓講習費用等;[X]為高技術企業選擇創新的比例。在研究技術擴散的三方博弈中，中低技術企業涉及以下參數：[R2]為中低技術企業進行自主技術創新所得到的收益;[C2]為中低技術企業進行自主創新的成本;[R21]為中低技術企業進行模仿創新得到的收益;[C21]為中低技術企業進行模仿的成本;[Z]為中低技術企業創新的概率。在研究技術擴散的三方博弈中，虛擬自然人技術涉及以下參數：[T1]為高技術企業進行技術創新所取得的進步;[T2]為中低技術進行自主技術創新所帶來的進步;[T21]為中低技術企業進行模仿創新所帶來的進步;[Y]為技術擴散的概率。

2 博弈分析

2.1 博弈時序過程

中低技術產業的技術問題是一個三方動態博弈的過程，涉及三個參與人：高技術型企業、技術和中低技術企業。具體的博弈過程如圖1所示，這是一個三方三階段的博弈過程。

這里采用逆向歸納法，先從博弈的最后一個階段開始進行分析，分析各方收益、各個時點以及在此時點上的

博弈行動方的策略選擇，逐步地向博弈的起始階段分析。最后一個階段，中低技術企業可以選擇自主創新或者是模仿高技術企業。中低技術企業必然會比較兩個不同策略的收益，只有當模仿所得到的收益大于自主收益時，中低技術企業才會利用技術的溢出效用，即

[R3-C3>R4-C4]? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （1）

技術擴散所得到的技術進步為

[U1=[z（T1+T2）+（1-z）T1+T21]]? ? ? ? ? ?（2）

這里采用一個概率形式，[z]為中低技術企業創新的概率。在[y]為技術擴散的概率情形下，考慮企業創新所得到的邊界性收益，也就是收益為0的狀態。技術擴散概率獨立于各博弈方，設

[U2=1-yR1-C1+y[（zR1-C1+R21+1-zR1-C1]? ? ? （3）

比較各策略下收益，令[u1]=0，有

[y=R1-C1R1-C1-zR1-C1+R21-1-zR1-C1]? ? ? （4）

2.2 博弈分析

在三方三階段動態博弈的基礎上，分析中低技術企業創新的策略選擇。當中低技術企業都進行模仿時，模仿成功的概率減少，反映到收益矩陣里面就是[（R2-C2）/2]，當一方引進、一方不引進時，不引進的收益為0，引進的收益不變;當雙方都不引進時，雙方的收益都為0。中低技術企業引進技術的收益矩陣如圖2所示。

根據收益矩陣，比較企業各策略行為的收益。考慮其動態的變化速度，以中低技術企業模仿的概率[z]分析其時點變化，即

[dzdt=z（U引進-U期望=z（1-z）（U模仿-U自主）=z（1-z）[R3（2-z2）-C3]]? ? ? ? ? ? ? （5）

依據復制動態方程式，分析中低技術企業模仿創新的穩定狀態，即動態方程[F（z）=0]。然后，討論穩定點的領域穩定性，令[F（z）=0]，解得3個穩定點分別[z*=0]、[z*=1]、[z*=4-2（C3+1）R3]，其中前兩個均衡點是純策略均衡，代表著采取相同的策略，分別表示中低技術企業模仿的概率是0和1，后一個穩定點是混合策略均衡，表示中低技術企業用一定的比例采取不同的策略，即有[4-2（C3+1）R3]的概率進行模仿通過該穩定點，中低技術企業模仿創新的主要參數主要是通過模仿收益[R3]與成本[C3]來決定。

3 結論

通過以上博弈模型分析，人們可以發現中低技術產業、中低技術企業研發的主要特性。和高技術產業不同，中低技術產業往往不需要太多的研究投入，就可以進行產品創新，其主要依賴非研發創新。即使沒有研發能力，企業也能相對順利地進行大部分工藝創新，因為這些創新技術普遍由技術供應商實施。中低技術企業在采用新機器時只需將新技術整合到現有的工藝中，對員工進行重新定位和培訓，通常無需對內部研發活動進行額外投資，就可以進行創新。

下面以江西景德鎮陶瓷行業的發展為例進行分析。“十一五”之前，江西景德鎮陶瓷行業發展緩慢，陶瓷行業只有藝術陶瓷在全國市場占有一席之地。近年來，景德鎮積極構建高新技術產業開發區，大大地促進了當地陶瓷行業的發展。其間以高技術陶瓷為核心，大力發展高檔日用陶瓷、陳設藝術瓷、文化創意陶瓷和建衛陶瓷，這些更多的是非研發創新，利用技術溢出發展起來的。景德鎮陶瓷企業總數超過3 000家，產值超過200億元，而高技術陶瓷企業約有60家，產值為19.96億元左右。這充分說明了中低技術產業的發展需要依賴高技術產業的溢出作用，而在現實生活中，由于技術溢出的速度有限，政府部門可以采取各種相應的措施，提高技術溢出的擴散速度，從而帶動經濟發展。

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