新社會防衛理論對我國未成年人犯罪的啟示

朱正正

摘 要：當今，世界范圍內未成年人犯罪尤其是暴力性犯罪有著蔓延之勢，甚至被認為是世界三大公害之一。具體到中國的現實，對于防治未成年人犯罪以及罪錯少年的重新社會化的問題，我們似乎拿不出一個令人滿意的解決方案。由于長期受到刑事古典學派刑法理論以及傳統的報應思想的影響，我國的刑罰偏向于重刑主義。與刑法古典學派強調一般預防不同的是，安塞爾的新社會防衛理論主張開展“非犯罪化”和“非刑事化”的人道主義刑事政策運動，主張對罪犯適用刑罰的目的不在于懲罰，而在于教育和挽救，從而使之再社會化，以達到防衛社會的最終目的。這在很大程度上契合對未成年人給予特俗的人文關懷并加以特別保護的考量，也是當今世界各國的共識。

關鍵詞：新社會防衛理論；未成年犯罪；處遇

中圖分類號：D9 文獻標識碼：A doi：10.19311/j.cnki.16723198.2019.33.084

1 新社會防衛理論概述

幾乎任何一個新理論的誕生和發展，都是適應當時社會現實的要求。在經歷第二次世界大戰后，世界范圍內民生凋敝，社會制度尤其是法律制度在法西斯的暴行下慘遭破壞。在遭受戰爭的創傷后，人們迫切希望建立起“法治”、“人道”這樣的一種法律制度，以保障“民主”和“人權”。在這個背景下，安塞爾在總結前人學說，提出了新社會防衛理論。安塞爾的新社會防衛理論實質上是一場人道主義的刑事政策運動。新社會防衛理論對現行的制度提出異議，認為單純地依靠刑法并不能有效應對當前復雜的犯罪形勢，倡導通過多學科的合作，研究出一種更加有效、更加人道、符合時代需求的刑事政策。值得注意的是，與格拉馬蒂卡等為代表的社會防衛學派不同，安塞爾主張新社會防衛理論并不是對刑法的全盤否定，也不否認刑事責任的概念，而是強調在刑法里突出人道主義的關懷。通觀新社會防衛理論，可以將其歸納為以下三點：“其一，新社會防衛理論對現有的刑事制度提出批判性觀點，對其中的一些“神圣原則”的合理性提出異議。其二、新社會防衛理論提出，單純依靠刑法并不能有效應對犯罪，應該聯合犯罪學、社會學、心理學、生理學等人文學科，對犯罪進行跨學科的綜合性研究。其三、新社會防衛理論主張拋棄傳統的報復性懲罰制度，倡導保護權利、保護人類、實現人類價值增值?！?/p>

1.1 死刑之禁止

安塞爾認為“在一個以尊重個人、保護個人的生命、人類化的自信心（或希望）、保護人（盡管他已經誤入歧途或犯有過錯）的社會增值為基礎而建立的社會里，死刑是絕對不應該存在的”。顯而易見，因死刑完全斷絕了罪犯再社會化的可能性，故安塞爾對待死刑的觀點是徹底的否定。

1.2 替代監禁刑

安塞爾對于監禁刑是持異議態度的，他認為監禁刑妨礙罪犯重新社會化，故而主張在最終時期廢除監禁刑。他認為就目前階段而言，監禁刑還是有一定的現實需求的，其對一些犯罪還是有很強的震懾作用，不失為打擊犯罪的一種有效手段。但是，應把監禁刑作為其他手段和措施不能發揮作用時的最后手段。在此基礎上，安塞爾提出了替代監禁刑措施：“（1）在傳統的監禁刑中引入靈活的關押方式，如建立開放式監獄、周末監禁等。（2）適當降低緩刑和假釋的適用門檻。（3）推廣社會服務，由法官簽發社會服務令，犯罪人以參加一定數量社會公益勞動等方式抵減監禁刑。（4）對于短期監禁刑可以罰金刑和剝奪資格刑來替代，并根據犯罪人的財產狀況，設立日額罰金制度?！?/p>

此外，安塞爾認為：“從重打擊”和“加重處罰”是不可取的，除極端情況下，對待犯罪人應盡量避免適用監禁刑，而重在預防措施。為此，安塞爾提出了非刑事化思想，簡稱為“四化”：“（1）非犯罪化。即將某些不合時宜的罪名從刑法中廢除，如侵害王室罪和王權罪、褻瀆圣物罪、通奸罪等，以便集中力量對付其他新型犯罪。（2）非刑罰化，即在不取消罪名的情況下，改變刑罰的適用，如免予刑事處分等。（3）受害人化。即對刑事案件首先弄清所受損失，作出估價，并責令侵害人或社會專門組織對受害人進行賠償。（4）社會化。即將預防犯罪問題不局限在刑法學和刑事政策學范圍內，而應統一到整個刑法哲學和社會政策學中去，用全社會的力量來保衛社會及罪犯人權?！?/p>

2 我國未成年人犯罪現狀特征及其處置概況

2.1 我國未成年人犯罪的特征

2.1.1 低齡化

我國未成年人犯罪的初犯年齡、平均年齡、高峰年齡均呈明顯的提前趨勢。據統計，初犯年齡為 14至15周歲，高峰年齡為16至17周歲，平均年齡為18至19周歲。青少年犯罪中，年齡最小的僅為9周歲，所占比例最大的是17周歲，比60、70年代分別提前2至3周歲，青少年犯罪整體向低齡化發展趨勢明顯。

2.1.2 暴力化

關于未成年人犯罪暴力化的概念，學者陳正運認為：“未成年人憑借其自身的自然力或借助一定的具有殺傷性能的器械以強暴手段或以其他危險方式，對人或物施暴并造成了一定損害后果或有可能造成危險的嚴重危害社會的行為。”根據統計，我國未成年人犯罪類型上已經從過去主要侵犯財產權為客體的犯罪類型如盜竊罪，轉化為故意傷害、殺人和強奸、搶劫等侵害被害人身體權、生命權為客體的犯罪類型。

2.1.3 團伙化

當前未成年人犯罪的另一大顯著特點是團伙犯罪，隨著年齡的增長，未成年人拉幫結派進行團伙犯罪的情形越加顯著。據有關部門調查，青少年暴力犯罪中團伙犯罪占比高達70%。青少年犯罪團伙的成分比較簡單，一般都是同學、朋友，也會有一些輟學的社會青年，其活動范圍一般在學校，這也是近些年來校園霸凌事件屢禁不止的一大原因。

2.2 我國未成年人犯罪的處置

《中華人民共和國預防未成年人犯罪法》第44條規定，“實行教育、感化、挽救的方針，堅持以教育為主、懲罰為輔的原則”，這說明我國未成年人犯罪的刑事政策基本符合“北京規則”的要求，也體現了人道主義的原則。但問題在于我國具體規定未成年人犯罪與保護的法律只有《中華人民共和國預防未成年人犯罪法》和《中華人民共和國未成年人保護法》。然而，在司法實踐過程中，法院卻以一般的刑法規范為審判依據，頂多在量刑的角度根據刑法第17條第3款，對未成年人適用從輕或減輕處罰的原則性規定。具體而言，對于未成年犯罪的定罪量刑以及處置的執行，我國尚未確定一個統一明確的法律標準，也未制定出一套行之有效的具體制度措施，甚至在世界范圍內得到廣泛應用的少年法庭的制度安排也只是散落于相關的政策性文件或者司法解釋中，并未在相關法律中得以確認?？梢哉f，我國目前還遠未真正建立起一個完整、獨立、科學、體系化的未成年人犯罪處遇制度。

3 構建我國未成年人犯罪處遇制度的途徑

3.1 建立健全未成年人犯罪處遇的立法體例

一個系統的法律體系的建立，首要關注的就是立法體例。當下，我國學者對確定何種少年法立法體例存在不同的看法。有一些學者認為，可以參考西方國家制定出一部獨立的少年法，從程序、實體及處遇等方面對少年犯罪作出系統規定，把少年犯罪及訴訟程序從刑事實體法和刑事訴訟法中分離出來；另一些學者則認為以我國法律體系的現狀，欠缺單獨為少年立法的條件，應在現有的法律體系中對未成年人犯罪的條款予以修補，以專章的形式對少年犯罪的實體和程序進行規范。然而筆者認為，既然百年前的美國伊利諾伊州都能誕生世界上第一部少年法——《少年法院法》。說明其實建立少年司法制度所需要的條件并非高不可攀。且當今亞洲一些國家如印度、斯里蘭卡和馬來西亞等都早已建立起獨立的少年司法制度。因此，我國完全有能力建立一套獨立的少年司法制度。

3.2 建立獨立的少年司法專門管轄機構和程序

“紙上的法律”轉化為“行動中的法律”離不開人對法律的執行，法法者的執法水平和能力將直接影響到司法措施的效果。對待未成年案件其出發點不是懲罰，而是挽救和教化，這要求執法人員不僅要具有深厚的法律知識，同時也要具備一定的心理學和社會學甚至倫理學的知識。如今我國很多地方人民法院已經在法院內部設立了獨立的未成年人法庭，檢察院也配備了專門人員負責對未成年嫌犯的審查起訴工作。以此為契機，在充分結合我國實際的基礎上，建立起一套嚴密的機構體系，包括少年警察機構、少年檢察機構、少年審判機構、少年刑事處遇的執行機構、矯治及教育機構等。

3.3 完善我國未成年犯罪處遇的刑罰體系

未成年人犯罪的處遇說到底仍是一種司法干預措施，我們在強調使用非刑罰處分對少年罪犯進行教育和保護的同時，也要認識到當犯罪已經嚴重侵犯他人的合法權利，其行為具有社會危害性時，就有必要對其施以懲戒。盡管如此，我們也應該在對少年罪犯適用刑罰處分時要與成年罪犯的處置相區別，即懲罰只是手段，其最終目的卻是矯正和教化。而且刑罰處遇也應作為在其他處遇措施均不能取得效果的情形下的最后選擇，執法者應審慎確定其適用的范圍和條件，并依照一定的法定程序予以施行。對待未成年犯罪的刑罰體系有必要進行篩選如，禁止適用無期徒刑，調整有期徒刑的刑期，排除不必要的資格刑和財產刑。

3.4 構建未成年人犯罪保護處分制度

在參考域外的經驗并結合國內實踐，總的來說可以將保護處分制度分為社區型保護處分、中間型保護處分和拘禁性保護處分三類：（1）社區性保護處分是一種開放性的社區矯正模式，它不以未成年人的人身自由的剝奪或限制為前提，適應了未成年人犯罪個別化處遇的要求，具體包括訓誡或者責令具結悔過、賠償損失、賠禮道歉、責令嚴加管教等非刑罰措施，當然，社區保護、假日生活輔導和保護觀察等新舉措在社區矯正方面作用更加顯著，尤其是保護觀察制度，其在國外被認為是一種最重要的社區保護處分方式。（2）中間性保護處分是介于社區性保護處分和拘禁性保護處分之間的保護處分。它是基于這樣的一種考慮，即對罪錯少年施以社區性保護處分達不到矯正教化的效果，但是對于施行拘禁性保護處分又過于嚴厲的一種折中的保護處分方式。其主要措施是將罪錯未成年犯安置在例如兒童福利院、流浪兒童救助站、志愿家庭等相關的少年福利性機構之中。（3）拘禁性保護處分是以剝奪或者限制人的人身自由為特征的保護處分措施。我國關于罪錯少年的拘禁性保護處分的規定非常多，主要是行政處罰中的拘留、收容教養、收容教育、強制解除等。這些措施懲罰較為嚴苛，而且在實踐過程中效果甚微，應該與勞動教養一樣予以廢除。當然，我國的實踐也有一些好的舉措，如工讀學校，但需要將其改造為感化教育為主的教育場所。

4 結語

霍布斯曾言：“自凡是可以施行寬大的地方施行寬大，也是自然法的要求?！睂嵺`表明，單純的依靠嚴厲刑罰不能很好的解決犯罪問題，尤其是未成年人犯罪問題。安塞爾的新防衛理論啟示我們應該采用一種多舉措的應對方式處理犯罪，這才是人們理性的選擇。由于未成年人在社會中的特殊性，在法律上的處置上需要給予他們以特殊的保護，目的在于挽救和矯治，使其重新社會化，這也是符合當今人道主義的思想潮流。

參考文獻

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