科技成果轉(zhuǎn)化常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)與防范措施

潘廣悅 范 強(qiáng) 劉 貞 /文

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定了科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式并提出轉(zhuǎn)化各方“應(yīng)當(dāng)尊重市場(chǎng)規(guī)律”，“遵循自愿、互利、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則”，“享有權(quán)益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”。可見(jiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化的本質(zhì)是民事法律行為，但作為客體的科技成果具有創(chuàng)造性、新穎性、獨(dú)特性等特征，因此在價(jià)值評(píng)估、生產(chǎn)應(yīng)用、市場(chǎng)前景等方面存在較大的不確定性，使轉(zhuǎn)化過(guò)程潛藏著更多難以預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)。在諸多風(fēng)險(xiǎn)中，法律風(fēng)險(xiǎn)可控性較高，通過(guò)審查法律文件、擬定法律文書(shū)、留存證據(jù)材料等手段能夠有效預(yù)測(cè)、識(shí)別和防范。

科技成果權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

現(xiàn)代科技學(xué)科分工日益精細(xì)化，成果產(chǎn)生需要大量物質(zhì)條件和智力集成，個(gè)人發(fā)明占比趨小，職務(wù)科技成果成為轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和實(shí)施的主要對(duì)象。以專(zhuān)利為例，據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)年報(bào)2017》顯示，2017 年，全國(guó)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專(zhuān)利申請(qǐng)量為2732229，占全部發(fā)明創(chuàng)造專(zhuān)利申請(qǐng)量的77.3%；全國(guó)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)量為1364223，占全部發(fā)明創(chuàng)造專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)量的79.3%。

我國(guó)法律明確規(guī)定職務(wù)科技成果的相關(guān)權(quán)利歸屬于單位。《專(zhuān)利法》規(guī)定，“職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于該單位；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專(zhuān)利權(quán)人。”《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》為鼓勵(lì)國(guó)家設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校職務(wù)科技成果完成人和參加人的轉(zhuǎn)化積極性，規(guī)定成果完成人和參加人可以進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，但前提是不變更科技成果權(quán)屬。但同時(shí)，科技成果離不開(kāi)科研人員投入的智力勞動(dòng)，技術(shù)掌握者（自然人）與權(quán)利享有者（法人）處于分離的狀態(tài)。科研人員未經(jīng)協(xié)議以個(gè)人名義對(duì)職務(wù)科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化的行為時(shí)有發(fā)生，這既侵害了單位的合法權(quán)益，又對(duì)成果受讓方造成經(jīng)濟(jì)損失。

科技成果權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)做好科技成果轉(zhuǎn)化前的權(quán)屬調(diào)查工作。對(duì)取得專(zhuān)利授權(quán)的科技成果，應(yīng)當(dāng)要求專(zhuān)利權(quán)人提供專(zhuān)利證書(shū)、權(quán)利要求書(shū)、專(zhuān)利年費(fèi)繳納憑證等。專(zhuān)利權(quán)授予后，專(zhuān)利的法律狀態(tài)發(fā)生變更的，無(wú)法通過(guò)專(zhuān)利證書(shū)查明，因而還應(yīng)查詢(xún)專(zhuān)利登記簿副本，查明專(zhuān)利有無(wú)權(quán)利轉(zhuǎn)移、質(zhì)押、保全、實(shí)施許可或強(qiáng)制許可等情形。職務(wù)科技成果或者共有科技成果還應(yīng)由單位或者共有人出具同意轉(zhuǎn)化的書(shū)面意見(jiàn)等。

合同風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

合同無(wú)效風(fēng)險(xiǎn)

科技成果轉(zhuǎn)化中合同無(wú)效的情形主要有：非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步或者侵害他人技術(shù)成果的技術(shù)合同；超越專(zhuān)利權(quán)的存續(xù)期間的專(zhuān)利實(shí)施許可合同；未采取書(shū)面形式并向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)登記的轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)的合同。由于合同無(wú)效屬于締約過(guò)失責(zé)任，賠償損失的范圍不包括預(yù)期可得利益，合同當(dāng)事人為訂立合同和履行合同所付出的一切均無(wú)法得到回報(bào)。

為避免合同無(wú)效，在訂立合同前，應(yīng)對(duì)相對(duì)方是否具有主體資格、代理權(quán)限、履約能力、資產(chǎn)狀況、內(nèi)部管理、信用情況等進(jìn)行全面調(diào)查。技術(shù)受讓方應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)調(diào)查出讓方是否為出讓的技術(shù)的原始所有者，對(duì)技術(shù)是否具有合法處置權(quán)或者得到有效授權(quán)；被轉(zhuǎn)讓技術(shù)的適用性、保護(hù)狀況、專(zhuān)利狀態(tài)、有無(wú)其他許可、許可的類(lèi)型等；技術(shù)出讓方應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)調(diào)查受讓方的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)情況、支付能力、技術(shù)實(shí)施能力和后續(xù)改進(jìn)創(chuàng)新能力等。

合同訂立風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)合同的交付以技術(shù)資料為主，技術(shù)指導(dǎo)為輔。技術(shù)資料的形式包括：產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝規(guī)程、材料配方和其他圖紙、論文、報(bào)告等技術(shù)文件；磁帶、磁盤(pán)、計(jì)算機(jī)軟件；動(dòng)物或者植物的新品種、微生物菌種；樣品、樣機(jī)；成套技術(shù)設(shè)備等。技術(shù)合同對(duì)交付事項(xiàng)約定范圍過(guò)大的，可能導(dǎo)致技術(shù)供方的技術(shù)秘密泄露；范圍過(guò)小的，可能導(dǎo)致技術(shù)受方不能充分實(shí)現(xiàn)合同目的。技術(shù)合同還可以對(duì)技術(shù)秘密約定保密范圍和期限，當(dāng)事人往往重視對(duì)保密范圍的約定，忽視對(duì)保密期限的約定，導(dǎo)致合同終止，保密期限也隨之終止，技術(shù)秘密遭到擴(kuò)散。

訂立合同應(yīng)當(dāng)保證合同文本表述具體、明確，權(quán)利保護(hù)范圍全面。對(duì)技術(shù)不僅約定交付技術(shù)資料的內(nèi)容、形式、數(shù)量，還應(yīng)寫(xiě)明需要技術(shù)供方為實(shí)施技術(shù)提供的技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)等；對(duì)合同價(jià)款應(yīng)按照合同內(nèi)容分項(xiàng)目逐一列明并約定每項(xiàng)費(fèi)用的付款條件、付款期限、付款比例；對(duì)保密內(nèi)容、保密責(zé)任人員的規(guī)定要全面，保密期限必要時(shí)可約定永久保密；對(duì)后續(xù)產(chǎn)生的技術(shù)成果的歸屬、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等重要條款也要做出詳盡的約定。

合同履行風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)是高風(fēng)險(xiǎn)性的探索活動(dòng)，在合同履行中，由于技術(shù)困難導(dǎo)致研發(fā)失敗會(huì)給當(dāng)事人造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。因此一方當(dāng)事人發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致研發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)，有義務(wù)及時(shí)通知另一方并采取措施減少損失，否則須對(duì)損失承擔(dān)責(zé)任。合同履行時(shí)，還要特別注意法律對(duì)于權(quán)利行使期限的規(guī)定。例如，當(dāng)對(duì)方出現(xiàn)違約行為致使合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)，要及時(shí)與對(duì)方解除合同，超出解除權(quán)行使期限，當(dāng)事人無(wú)法利用解除權(quán)避免自己的損失擴(kuò)大。

在合同履行過(guò)程中，應(yīng)建立有效的溝通聯(lián)絡(luò)機(jī)制，及時(shí)了解合同履行進(jìn)度和效果，發(fā)現(xiàn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)要及時(shí)通知對(duì)方并采取措施避免或減小損害；發(fā)生可能導(dǎo)致合同無(wú)法履行的情況要及時(shí)與對(duì)方協(xié)商，變更或解除合同；發(fā)現(xiàn)對(duì)方有不履行合同或延遲履行合同的行為應(yīng)進(jìn)行催告，對(duì)方無(wú)正當(dāng)理由仍不履行的，可以行使同時(shí)履行抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)等。對(duì)合同履行中的各個(gè)環(huán)節(jié)應(yīng)通過(guò)發(fā)函、會(huì)議紀(jì)要、補(bǔ)充協(xié)議、鑒定評(píng)估意見(jiàn)等書(shū)面形式予以記錄，并保留原始證明材料。

經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

企業(yè)形式的選擇

企業(yè)形式主要有個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)和公司等。個(gè)人獨(dú)資企業(yè)投資人和普通合伙企業(yè)合伙人要以個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任；公司是企業(yè)法人，具有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，對(duì)于公司債務(wù)以公司全部財(cái)產(chǎn)為限承擔(dān)責(zé)任，公司股東沒(méi)有發(fā)生法律規(guī)定的需要承擔(dān)連帶責(zé)任之行為的，不須對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)的探索性活動(dòng)，為避免轉(zhuǎn)化失敗產(chǎn)生對(duì)外負(fù)債給投資人帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失，同時(shí)也為保護(hù)債權(quán)人的財(cái)產(chǎn)安全，在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)形式上應(yīng)當(dāng)以成立公司為優(yōu)先選擇。

科技成果的作價(jià)出資

《公司法》規(guī)定股東可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資并且取消了其在注冊(cè)資本中所占比例的限制。但考慮到現(xiàn)代技術(shù)替代周期越來(lái)越短及專(zhuān)利技術(shù)受到有效期限制等因素，對(duì)科技成果估值不宜過(guò)高。如果公司大部分資本來(lái)源于科技成果價(jià)值，則技術(shù)貶值會(huì)使公司資本明顯不足，影響債權(quán)人對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況、償還能力的判斷，使公司陷入不利局面。

避免該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)規(guī)范科技成果估值流程，聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所對(duì)科技成果進(jìn)行全面審核，并按照相關(guān)法規(guī)辦理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)。

技術(shù)人員的保密義務(wù)和競(jìng)業(yè)限制

企業(yè)經(jīng)營(yíng)離不開(kāi)各種人才，科技型企業(yè)要保持競(jìng)爭(zhēng)力必須有相對(duì)穩(wěn)定的研發(fā)人才隊(duì)伍。核心技術(shù)人員離職的同時(shí)往往伴隨著企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的泄露，輕則造成研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)度拖延，重則導(dǎo)致企業(yè)優(yōu)勢(shì)地位喪失，因此科技型企業(yè)要特別重視對(duì)技術(shù)人員保密義務(wù)和競(jìng)業(yè)限制的規(guī)定。

除在企業(yè)管理制度中規(guī)定保密義務(wù)和保密范圍外，企業(yè)還應(yīng)與關(guān)鍵技術(shù)人員簽訂保密協(xié)議約定競(jìng)業(yè)限制條款，明確員工在解除或者終止勞動(dòng)合同后的競(jìng)業(yè)限制期限、不得從事的具有競(jìng)爭(zhēng)性關(guān)系的業(yè)務(wù)，并依照《勞動(dòng)合同法》按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)臄?shù)額。

科技成果轉(zhuǎn)化涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)，既有一般民事法律行為共同點(diǎn)，又因科技成果自身特點(diǎn)而具有特殊性。無(wú)論科技成果持有方還是轉(zhuǎn)化實(shí)施方，都應(yīng)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的法律事務(wù)崗位或者聘請(qǐng)有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)律師參與各類(lèi)合同、公司章程、管理制度等重要文件的制定和重大經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)，及時(shí)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、消除風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)提供良好的發(fā)展環(huán)境，進(jìn)而促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。