“大學(xué)制度”再認(rèn)識(shí)

白娟

[摘 要]“大學(xué)制度”一詞是高等教育學(xué)中的一個(gè)核心概念。目前，對(duì)其界定存在多種研究視角，且在使用中也存在不規(guī)范現(xiàn)象。在宏觀方面，可把“大學(xué)制度”看作整體概念解讀，是根本原則上的大學(xué)制度研究，而一般性的大學(xué)改革問(wèn)題，則不應(yīng)輕易使用“大學(xué)制度”這種宏大話語(yǔ)，以避免學(xué)術(shù)誤解，而應(yīng)用“體制”“機(jī)制”以及“治理結(jié)構(gòu)”等替代。在微觀方面，應(yīng)該基于“關(guān)于大學(xué)的制度”“為了大學(xué)的制度”“在大學(xué)中的制度”三個(gè)方面對(duì)大學(xué)制度的具體范疇進(jìn)行限定，并以此為基礎(chǔ)，就大學(xué)制度與高等教育制度、高等教育體制、高等教育機(jī)制、大學(xué)治理、大學(xué)理念以及現(xiàn)代大學(xué)制度等的關(guān)系問(wèn)題進(jìn)行相關(guān)辨析，以進(jìn)一步厘清大學(xué)制度的概念內(nèi)涵，對(duì)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)提出操作性建議。

[關(guān)鍵詞] 大學(xué)制度;高等教育制度;現(xiàn)代大學(xué)制度;概念認(rèn)識(shí)

[中圖分類號(hào)] ??G640 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)]1005-5843（2019）08-0018-06

[DOI]10.13980/j.cnki.xdjykx.2019.08.004

“大學(xué)制度”是高等教育領(lǐng)域中的重要概念，對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)的組織以及高等教育事業(yè)的運(yùn)行和管理具有重要意義。對(duì)大學(xué)制度概念的厘清，有助于避免概念混用帶來(lái)的學(xué)術(shù)誤解，特別是大學(xué)制度與相關(guān)范疇間概念邊界的模糊性往往導(dǎo)致其在進(jìn)一步使用中充滿障礙。通過(guò)概念的厘清，現(xiàn)代大學(xué)制度的建設(shè)才能有針對(duì)性地發(fā)揮作用。為此，本研究嘗試對(duì)大學(xué)制度及其相關(guān)范疇的概念進(jìn)行辨析，從而推動(dòng)學(xué)術(shù)界對(duì)這一概念的正確把握和恰當(dāng)運(yùn)用。

一、大學(xué)制度的認(rèn)識(shí)

“雙一流”建設(shè)目標(biāo)明確提出，高等教育普及化時(shí)代的臨近，使得“大學(xué)制度” 的研究再次成為高等教育的熱點(diǎn)問(wèn)題。但在已有的研究中，學(xué)者對(duì)大學(xué)制度概念的認(rèn)識(shí)很少有清晰的界定。通過(guò)以下認(rèn)識(shí)的梳理，旨在揭示大學(xué)制度的主要范疇，以促進(jìn)學(xué)術(shù)研究，并對(duì)完善大學(xué)制度的實(shí)踐有所助益。

（一）“大學(xué)制度”的詞源認(rèn)識(shí)

對(duì)“大學(xué)制度”的詞源闡釋，主要從“大學(xué)”與“制度”兩個(gè)詞的詞源分析進(jìn)行解讀。“大學(xué)”是漢語(yǔ)語(yǔ)境下的詞語(yǔ)，指稱的意義有兩種。第一種源于中國(guó)古籍《禮記·大學(xué)篇》的闡述：“大學(xué)之道，在明明德，在親民，在止于至善。” [1]第二種源于英文中“University”的譯文，這里對(duì)“大學(xué)”的理解指移植近代西方模式所建立的大學(xué)。這兩種解讀的起源迥然不同，然而發(fā)展的結(jié)果，都可歸于最高的、中樞學(xué)校的意思。本文所討論的大學(xué)是借鑒西方模式建立的機(jī)構(gòu)。“制度”一詞，從詞源上，《商君書》中記述：“凡將立國(guó)，制度不可不察也，……制度時(shí)，則國(guó)俗可化而民從制;”這里的制度即制定法度，以建立秩序達(dá)到立國(guó)之目的。[2]上述古籍中關(guān)于制度的闡述與當(dāng)前詞義基本一致。在西方英語(yǔ)語(yǔ)系中，表示“制度”的詞有兩個(gè)，分別是“System”和“Institution”。二者都有制度、公共機(jī)構(gòu)等含義[3]。兩種不同語(yǔ)境中，制度都表示機(jī)構(gòu)的組織系統(tǒng)和機(jī)構(gòu)的運(yùn)行規(guī)則。

大學(xué)與制度雖在中西兩種不同文化中各自產(chǎn)生，但其內(nèi)在旨?xì)w卻是相通的。“大學(xué)制度”作為整體的出現(xiàn)，就所及文獻(xiàn)來(lái)看，在我國(guó)最早使用是清末。喻長(zhǎng)霖在《京師大學(xué)堂沿革略》中記錄道：“戊申年‘學(xué)部主事何燏，赴日本考察大學(xué)制度”。[4]此外，由一系列學(xué)制系統(tǒng)章程組成的“癸卯學(xué)制”，為我國(guó)大學(xué)制度的形成奠定了最初的框架基礎(chǔ)。

（二）大學(xué)制度的不同界定

想要界定“大學(xué)制度”絕非易事。作為學(xué)術(shù)術(shù)語(yǔ)，不同的研究視角、學(xué)者對(duì)其概念界定各不相同。目前，研究者對(duì)大學(xué)制度的概念認(rèn)識(shí)主要從以下角度展開。

1.基于大學(xué)本質(zhì)和理念對(duì)大學(xué)制度的認(rèn)識(shí)。任何組織的制度都圍繞其本質(zhì)展開，這種本質(zhì)往往以組織的目標(biāo)或理念等形式展現(xiàn)。在某種意義上，大學(xué)的本質(zhì)是構(gòu)建大學(xué)制度的基礎(chǔ)，大學(xué)制度的構(gòu)建應(yīng)是對(duì)大學(xué)本質(zhì)的關(guān)照”[5]。對(duì)大學(xué)本質(zhì)的研究，學(xué)界目前主要在中國(guó)語(yǔ)境下展開，并形成以下幾種不同的認(rèn)識(shí)。其一，基于大學(xué)本質(zhì)的認(rèn)識(shí)。研究者普遍認(rèn)為，學(xué)術(shù)性是大學(xué)制度的內(nèi)在根據(jù)，反映大學(xué)學(xué)術(shù)性本質(zhì)的大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由是大學(xué)制度的重要基石[6]。其二，基于大學(xué)理念的認(rèn)識(shí)。研究者從產(chǎn)生于中世紀(jì)大學(xué)的基本理念出發(fā)，將大學(xué)制度與相關(guān)理念看作是一體的存在、一體兩面的關(guān)系。大學(xué)制度是大學(xué)理念的外在體現(xiàn)，大學(xué)理念則是大學(xué)制度的精神升華和意識(shí)形態(tài)。綜上，理念代表對(duì)大學(xué)制度的一種重要的應(yīng)然認(rèn)識(shí)，在一定程度上反映大學(xué)的本質(zhì)要求，但其內(nèi)在的邏輯和因果關(guān)系卻未能得到充分表達(dá)。同時(shí)，應(yīng)然的認(rèn)識(shí)導(dǎo)致對(duì)現(xiàn)實(shí)大學(xué)制度的認(rèn)識(shí)偏差，進(jìn)而難以把握大學(xué)制度的本質(zhì)所在。

2.基于大學(xué)制度內(nèi)容的認(rèn)識(shí)。從大學(xué)制度的內(nèi)容出發(fā)，研究者從不同視角提出了自己的看法。潘懋元先生認(rèn)為，大學(xué)制度包括組織機(jī)構(gòu)、決策機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、資源配置機(jī)制、工作機(jī)制（包括科研、教學(xué)和社會(huì)服務(wù)活動(dòng)的動(dòng)作模式）和制度創(chuàng)新機(jī)制[7]。也有研究者從結(jié)構(gòu)上認(rèn)識(shí)大學(xué)制度的內(nèi)容，根據(jù)不同研究視角可細(xì)分為三種：第一種即宏觀與微觀之分。宏觀的大學(xué)制度指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的高等教育系統(tǒng);微觀的大學(xué)制度指一所大學(xué)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制[8]。第二種即內(nèi)外部之分，外部制度調(diào)整高校與國(guó)家、社會(huì)的關(guān)系;內(nèi)部制度包括通過(guò)制度建構(gòu)，確定大學(xué)行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的關(guān)系和規(guī)范大學(xué)組織及其個(gè)體行為兩部分。第三種即層次結(jié)構(gòu)說(shuō)，將大學(xué)制度分為根本制度、一般制度和具體制度三個(gè)層次，根本制度基于理念層面;一般制度是處理大學(xué)內(nèi)部事務(wù)必須遵循的原則，并體現(xiàn)大學(xué)組織基本屬性的制度;具體制度是大學(xué)內(nèi)部自我發(fā)展、約束的運(yùn)行機(jī)制[9]。基于大學(xué)制度內(nèi)容的大學(xué)制度概念認(rèn)識(shí)，對(duì)大學(xué)制度概念的認(rèn)識(shí)比較具體，但未能從本質(zhì)上認(rèn)識(shí)大學(xué)制度，因而缺乏對(duì)大學(xué)制度的全面認(rèn)識(shí)。

3.基于組織對(duì)大學(xué)制度的認(rèn)識(shí)。制度是組織存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，是進(jìn)行管理的重要方式。任何組織要生存、運(yùn)作和發(fā)展，都必須有制度化的安排。大學(xué)作為社會(huì)組織需要制度規(guī)范，研究者普遍認(rèn)同，大學(xué)制度是一種組織制度，以大學(xué)為主體，通過(guò)一系列有效的制度安排及運(yùn)行機(jī)制，協(xié)調(diào)、規(guī)范大學(xué)組織的各種行為，使其成為有機(jī)整體。此外，作為一種社會(huì)組織機(jī)構(gòu)制度，大學(xué)制度不僅反映大學(xué)自身的發(fā)展?fàn)顩r，而且也體現(xiàn)時(shí)代發(fā)展的特點(diǎn)[10]。從組織視角認(rèn)識(shí)大學(xué)制度，把大學(xué)作為研究主體，凸顯了大學(xué)作為特殊社會(huì)組織的制度獨(dú)特性，更好地區(qū)別于企業(yè)制度和政府的科層制度，但容易陷入僵化的認(rèn)識(shí)，使大學(xué)制度靜態(tài)化、結(jié)構(gòu)化。

（三）大學(xué)制度的內(nèi)涵

上述關(guān)于大學(xué)制度的認(rèn)識(shí)都不無(wú)道理，但卻并未形成普遍的認(rèn)識(shí)，使得在具體討論中很難出現(xiàn)思想的碰撞，因而對(duì)其概念的厘清非常必要。在此，以我國(guó)的主流價(jià)值觀為導(dǎo)向，試著從以下幾方面對(duì)大學(xué)制度的內(nèi)涵進(jìn)行界定。

1.作為整體概念解讀。大學(xué)制度作為整體概念的使用，在某種程度上與高等教育制度同義，都是從國(guó)家層面出發(fā)的政策上的指導(dǎo)，為大學(xué)發(fā)展提供宏觀建議，且多為國(guó)家整體教育事業(yè)發(fā)展規(guī)劃中，針對(duì)高等教育事業(yè)的發(fā)展做出的要求。作為一種認(rèn)識(shí)上的概念，大學(xué)制度的形成無(wú)法脫離主觀的價(jià)值引導(dǎo)。各國(guó)大學(xué)制度的制定都會(huì)根據(jù)國(guó)家對(duì)整體教育事業(yè)認(rèn)識(shí)的主觀價(jià)值判斷做出選擇。對(duì)大學(xué)制度的詮釋是在關(guān)涉大學(xué)制度的根本原則下進(jìn)行的認(rèn)識(shí)，而這樣的根本原則，本質(zhì)上是大學(xué)理念的體現(xiàn)。例如，我們說(shuō)到大學(xué)制度的模式時(shí)，會(huì)想到科研與教學(xué)相結(jié)合的德國(guó)大學(xué)制度模式、美國(guó)的多元化巨型大學(xué)制度模式等，這些大學(xué)制度模式都是在某一根本原則下提出的制度構(gòu)建的宏觀層面的指導(dǎo)，對(duì)各大學(xué)制定大學(xué)制度進(jìn)行原則上的限定與要求。

我國(guó)高等教育事業(yè)中公立大學(xué)處于主導(dǎo)地位，因而，形成了所有權(quán)與管理權(quán)相分離的制度模式，這可稱為整體概念上的大學(xué)制度。如果不是這類涉及根本原則的大學(xué)制度，只是一般性的大學(xué)改革問(wèn)題，則不宜輕易使用“大學(xué)制度”這種宏大的話語(yǔ)，避免不必要的學(xué)術(shù)誤解[11]。在這里關(guān)涉一般性的大學(xué)改革問(wèn)題，可用相對(duì)微觀的體制、機(jī)制以及治理結(jié)構(gòu)等說(shuō)法來(lái)替代。因此，針對(duì)這種宏大的大學(xué)制度的定義，本文對(duì)一般性的大學(xué)制度概念范疇進(jìn)行了如下界定，作為大學(xué)制度與相關(guān)范疇進(jìn)行辨析時(shí)的概念內(nèi)涵。

2.作為大學(xué)的制度解讀。將大學(xué)制度作為大學(xué)的制度進(jìn)行詮釋，更具微觀性。大學(xué)制度指以實(shí)體組織形式存在的大學(xué)為主體，以大學(xué)自身的精神特質(zhì)為前提，遵循高等教育規(guī)律，以促進(jìn)大學(xué)的存在和發(fā)展，實(shí)現(xiàn)大學(xué)的教學(xué)、科研及社會(huì)服務(wù)職能為目的制定的一系列規(guī)則體系。同時(shí)，也對(duì)大學(xué)的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、科層行政機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)的建立和大學(xué)內(nèi)、外部直接相關(guān)的人、財(cái)、物等各種社會(huì)關(guān)系進(jìn)行規(guī)范和協(xié)調(diào)，以下對(duì)此進(jìn)行詳細(xì)闡釋。其一，針對(duì)關(guān)于大學(xué)的制度。這一解讀，突出大學(xué)的主體性。賦予制度內(nèi)容以可依附的載體，使內(nèi)容呈現(xiàn)更具體微觀。這里的大學(xué)制度即大學(xué)作為一種社會(huì)機(jī)構(gòu)得以組織的制度，正如雅斯貝爾斯所言“大學(xué)本身就是一種制度的存在”[12]。這種制度規(guī)定了大學(xué)的職責(zé)權(quán)限。具體而言，一方面是針對(duì)大學(xué)存在、舉辦所涉及的相關(guān)制度，如大學(xué)的準(zhǔn)入制度;另一方面是大學(xué)內(nèi)部各機(jī)構(gòu)建立的組織制度，包括基于學(xué)科、專業(yè)形成的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)制度和基于學(xué)術(shù)事業(yè)之外的管理形成的科層機(jī)構(gòu)的行政制度。其二，針對(duì)為了大學(xué)的制度。所謂為了大學(xué)的制度，涉及大學(xué)制度存在的意義與目的。因而，大學(xué)制度體現(xiàn)一定的價(jià)值傾向。一是大學(xué)自身存在的目的，要求大學(xué)制度體現(xiàn)大學(xué)的學(xué)術(shù)精神。盡管人們對(duì)大學(xué)制度精神有不同認(rèn)識(shí)，但對(duì)于自治、自由等精神在大學(xué)的滲透則沒(méi)有異議;二是大學(xué)的發(fā)展目的，要求大學(xué)制度必須與社會(huì)發(fā)展相適應(yīng)，建立市場(chǎng)調(diào)節(jié)制度等;三是大學(xué)的評(píng)價(jià)制度，制度服務(wù)于大學(xué)的發(fā)展，需要評(píng)價(jià)制度對(duì)大學(xué)發(fā)展成效進(jìn)行規(guī)范。其三，針對(duì)大學(xué)中的制度。大學(xué)中的制度指存在于大學(xué)內(nèi)部，建立并維持大學(xué)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的制度。這類制度規(guī)定著大學(xué)內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限和機(jī)構(gòu)內(nèi)人員的崗位責(zé)任。一方面，調(diào)整大學(xué)中存在的各種社會(huì)關(guān)系和人的行為規(guī)范。縱向包括決策、計(jì)劃、執(zhí)行和監(jiān)督制度等;橫向有領(lǐng)導(dǎo)制度、分配制度、人事和資金管理制度等。另一方面，大學(xué)職責(zé)方面的制度包括人才培養(yǎng)制度、科學(xué)研究制度和社會(huì)服務(wù)制度等。

二、“大學(xué)制度”與相關(guān)范疇的關(guān)系認(rèn)識(shí)

談到大學(xué)制度建設(shè)，研究者混用大學(xué)制度與其相關(guān)概念的現(xiàn)象在各類文獻(xiàn)中并不鮮見。正是這種對(duì)概念的混淆，導(dǎo)致在現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)中缺乏觸及本質(zhì)的操作認(rèn)識(shí)。基于這樣的現(xiàn)狀，在此，針對(duì)與大學(xué)制度密切相關(guān)的一些概念進(jìn)行辨析。

（一）大學(xué)制度與高等教育制度

高等教育制度是教育制度的一部分，它是就人在高等教育這一活動(dòng)領(lǐng)域的行為構(gòu)成所作的規(guī)定，是關(guān)于事業(yè)的制度。具體來(lái)說(shuō)，高等教育制度指國(guó)家為了發(fā)展高等教育事業(yè)，對(duì)各類高等學(xué)校實(shí)行有效管理所制定的法令、規(guī)定等。這些法令和規(guī)定，多表現(xiàn)為由國(guó)家制定的高等教育事業(yè)發(fā)展計(jì)劃等[13]。

很多人將高等教育制度與大學(xué)制度視為同義語(yǔ)，但本質(zhì)上二者是有區(qū)別的。首先，二者的起點(diǎn)不同。高等教育制度中，主體是高等教育機(jī)關(guān)，起點(diǎn)是高等教育事業(yè)本身，高等教育制度的制定，是從宏觀的國(guó)家層面將其作為國(guó)家整體發(fā)展的一項(xiàng)事業(yè)來(lái)考慮，通過(guò)政府出臺(tái)的一系列政策、法規(guī)等體現(xiàn)，其制訂者通常是脫離高等教育實(shí)際參與者的利益相關(guān)者;在大學(xué)制度中，主體是承擔(dān)高等教育事業(yè)的大學(xué)等機(jī)構(gòu)，它以大學(xué)的發(fā)展為前提，起點(diǎn)是大學(xué)的生存與發(fā)展，制訂大學(xué)制度，考慮的是如何促進(jìn)大學(xué)更好發(fā)展，制訂者通常是高等教育的直接參與者。其次，二者的要求不同。高等教育事業(yè)的發(fā)展受制于國(guó)家發(fā)展需要，要求以高等教育事業(yè)如何服務(wù)國(guó)家發(fā)展為基礎(chǔ)建構(gòu)高等教育制度;大學(xué)制度則保障和落實(shí)如何有效的按照其自身規(guī)律開展活動(dòng)[14]。總之，高等教育制度具有總涉性和指導(dǎo)性意義;大學(xué)制度根據(jù)大學(xué)的不同分類制訂所屬大學(xué)的制度，具有很強(qiáng)的操作性。

概言之，二者的最大區(qū)別在于起點(diǎn)、主體的不同。大學(xué)制度相對(duì)于高等教育制度來(lái)說(shuō)，是微觀層面的分析，但不可否認(rèn)二者仍是密切相關(guān)的。高等教育制度中關(guān)涉的高等教育事業(yè)是由大學(xué)等高等學(xué)校承擔(dān)的，大學(xué)是高等教育事業(yè)的一部分，大學(xué)制度是高等教育制度的組成部分。

（二）大學(xué)制度與高等教育體制

所謂“體制”，《辭海》中說(shuō)：“體制是指國(guó)家機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位在機(jī)構(gòu)設(shè)置、領(lǐng)導(dǎo)隸屬關(guān)系和管理權(quán)限劃分等方面的體系、制度、方法、形式等的總稱。” [15]據(jù)此，高等教育體制指一個(gè)國(guó)家在高等教育機(jī)構(gòu)的設(shè)置、領(lǐng)導(dǎo)隸屬關(guān)系和管理權(quán)限劃分等方面的體系、制度、模式的總稱，是根據(jù)國(guó)家發(fā)展需要，由國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)制定的，以高等教育的領(lǐng)導(dǎo)管理制度為核心的制度體系。總體而言，高等教育體制是高等教育機(jī)構(gòu)與高等教育制度的結(jié)合體[16]。就高等教育制度與高等教育體制的關(guān)系而言，后者是前者形之于外的具體表現(xiàn)和實(shí)踐形式。高等教育制度決定高等教育體制內(nèi)容，并通過(guò)該體制得以表現(xiàn)，高等教育體制的形成和發(fā)展受制度的制約。高等教育制度具有宏觀指向，任何體制都體現(xiàn)制度。高等教育體制是具體體系與制度的綜合，兩者是有交叉的不同概念。

大學(xué)制度作為高等教育制度的下位概念，它與高等教育體制之間是一種由抽象到具體的交叉關(guān)系。大學(xué)制度根據(jù)并體現(xiàn)高等教育體制中對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)設(shè)置狀況、領(lǐng)導(dǎo)隸屬關(guān)系和管理權(quán)限劃分等方面的制度規(guī)定。簡(jiǎn)言之，高等教育體制包括的如學(xué)制、學(xué)校結(jié)構(gòu)形式、辦學(xué)體制、教育管理體制等，在大學(xué)制度中體現(xiàn)的是關(guān)于管理制度方面的規(guī)定[17]。換言之，高等教育體制中包含制度，但并沒(méi)有涵蓋全部大學(xué)制度。因此，我們說(shuō)高等教育體制與大學(xué)制度是有區(qū)別的，不能將其混為一談，但體制與制度是相關(guān)的，二者都難以脫離彼此獨(dú)立存在，高等教育體制是制度的基礎(chǔ)，高等教育制度是體制的核心。

（三）大學(xué)制度與高等教育機(jī)制

“機(jī)制”一詞源于古希臘，原意是工具、機(jī)器的構(gòu)造和工作原理，指有機(jī)體的構(gòu)造、功能和相互關(guān)系，機(jī)制是機(jī)構(gòu)產(chǎn)生一定功能的工作原理，是聯(lián)系機(jī)構(gòu)內(nèi)外各相關(guān)事物及關(guān)系并使之發(fā)揮作用的方式。高等教育機(jī)制指受高等教育規(guī)律制約，且高校內(nèi)外相互聯(lián)系的各要素及其相互作用產(chǎn)生的功能構(gòu)成的有機(jī)體。高等教育的運(yùn)行機(jī)制是高等教育機(jī)制的主體。高等教育機(jī)制全面反映了高等教育機(jī)體的內(nèi)在結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)各要素的作用體系及運(yùn)行過(guò)程的調(diào)節(jié)方式，使機(jī)體的各構(gòu)成要素有規(guī)律地在相互聯(lián)系中運(yùn)作。此外，高等教育的機(jī)制在作用過(guò)程中是聯(lián)系和運(yùn)動(dòng)的。高等教育機(jī)制的基本內(nèi)容通過(guò)高等教育機(jī)制的運(yùn)行體現(xiàn)，包括高等教育的宏觀調(diào)控機(jī)制、自主辦學(xué)機(jī)制、市場(chǎng)機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制等內(nèi)容[18]。高等教育機(jī)制反映了高等教育結(jié)構(gòu)中各要素間以及與外部環(huán)境相互聯(lián)系的活動(dòng)方式和規(guī)則，體現(xiàn)高等教育系統(tǒng)工作和運(yùn)轉(zhuǎn)的原理，且自動(dòng)促使高等教育系統(tǒng)產(chǎn)生一定的高效自覺(jué)功能[19]。換言之，高等教育機(jī)制反映了高等教育制度動(dòng)態(tài)的一面，涉及高等教育體制所確定關(guān)系如何運(yùn)行的問(wèn)題。大學(xué)制度反映了高等學(xué)校靜態(tài)的文本形式的穩(wěn)定規(guī)則，高等教育機(jī)制反映了包括大學(xué)制度在內(nèi)的整個(gè)高教系統(tǒng)相關(guān)制度運(yùn)行的原理，是動(dòng)態(tài)的制度體現(xiàn)[20]。綜上所述，高等教育制度決定并制約高等教育體制與機(jī)制，而高等教育體制與機(jī)制對(duì)高等教育制度的實(shí)施亦有積極作用。大學(xué)制度作為高等教育制度的下位概念，高等教育機(jī)制必然對(duì)其制訂、實(shí)施與鞏固發(fā)揮重要作用。

（四）大學(xué)制度與大學(xué)理念

研究者們普遍認(rèn)為，理念與制度存在密切聯(lián)系。理念通過(guò)一定的制度去實(shí)踐，制度在理念指導(dǎo)下形成。按照學(xué)界既有的共識(shí)，大學(xué)理念是大學(xué)組織的本質(zhì)屬性及其運(yùn)轉(zhuǎn)規(guī)律的思想或理論體系，是對(duì)大學(xué)的性質(zhì)、職能、使命與目的及大學(xué)與社會(huì)關(guān)系等一系列大學(xué)基本問(wèn)題的理性認(rèn)識(shí)[21]。無(wú)形的大學(xué)理念和有形的大學(xué)制度是大學(xué)發(fā)展的基礎(chǔ)，并維系大學(xué)組織的繼承和變革。大學(xué)制度的構(gòu)建以大學(xué)理念為先導(dǎo)，大學(xué)理念是大學(xué)制度建設(shè)的關(guān)鍵[22]。作為大學(xué)精神載體的大學(xué)制度，在深層意義上是對(duì)大學(xué)理念的選擇和外化。沒(méi)有理念的制度是缺乏根基的。大學(xué)制度是關(guān)于大學(xué)制度建設(shè)的理念，大學(xué)理念承載大學(xué)制度設(shè)計(jì)的目標(biāo)和價(jià)值取向。

大學(xué)理念和大學(xué)制度亦有諸多區(qū)別。首先，大學(xué)理念因其內(nèi)在的主觀性而更多樣，大學(xué)制度要為大學(xué)成員的行為制訂統(tǒng)一的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，因而具有客觀單一性;其次，大學(xué)理念的形成具有自律性，而大學(xué)制度則通過(guò)規(guī)章對(duì)大學(xué)各種行為進(jìn)行規(guī)范，傾向于他律性。再次，大學(xué)理念帶有很強(qiáng)的包容性和自由性，大學(xué)制度則具有更多的強(qiáng)制性和限制性;最后，大學(xué)理念為主觀基礎(chǔ)上形成的理性觀念，具有應(yīng)然性，大學(xué)制度則具有實(shí)然性[23]。綜上所述，大學(xué)理念是大學(xué)制度的根基與靈魂，大學(xué)制度是大學(xué)理念的載體與媒介。以先進(jìn)理念為前提進(jìn)行大學(xué)制度建設(shè)，利于實(shí)現(xiàn)大學(xué)的善治。對(duì)二者關(guān)系的比較辨析，有助于形成更科學(xué)有效的大學(xué)制度。

（五）大學(xué)制度與大學(xué)治理

大學(xué)治理是大學(xué)為實(shí)現(xiàn)自身目標(biāo)對(duì)各相關(guān)主體責(zé)任分配、行為控制以及決策程序、過(guò)程的規(guī)定，由治理結(jié)構(gòu)、治理規(guī)則和治理實(shí)踐構(gòu)成。整個(gè)大學(xué)的治理體系有組織體系、制度體系、運(yùn)行體系、評(píng)價(jià)體系。其中，組織體系是主體、制度體系是依據(jù)、運(yùn)行體系是途徑、評(píng)價(jià)體系是標(biāo)準(zhǔn)[24]。

大學(xué)制度與大學(xué)治理的關(guān)系是復(fù)雜的。制度體系是大學(xué)治理體系的核心。大學(xué)制度從靜態(tài)層面認(rèn)識(shí)制度建設(shè)，而治理體系是在大學(xué)制度得到實(shí)施后形成的動(dòng)態(tài)體系[25]。大學(xué)制度對(duì)于高校的適用性通過(guò)治理主體的能力與素質(zhì)，以及制度的運(yùn)行體現(xiàn)。大學(xué)治理就是將靜態(tài)的大學(xué)制度付諸實(shí)踐。大學(xué)制度轉(zhuǎn)化為治理實(shí)踐，需要治理體系、主體權(quán)力配置、能力與素質(zhì)等的合理安排及完善，也需科學(xué)的評(píng)價(jià)引導(dǎo)制度的完善和治理的運(yùn)行。其中，治理能力至關(guān)重要，大學(xué)制度的優(yōu)勢(shì)只有通過(guò)高效的治理能力才能真正體現(xiàn)，從而達(dá)到善治[26]。因此，在大學(xué)制度的建設(shè)中，必須有良好的治理能力作為保障。大學(xué)制度與大學(xué)治理不僅互相交叉，而且大學(xué)制度的實(shí)現(xiàn)需要大學(xué)治理能力的有效發(fā)揮，大學(xué)的治理過(guò)程亦離不開大學(xué)制度的保障支持[27]。

（六）大學(xué)制度與現(xiàn)代大學(xué)制度

現(xiàn)代大學(xué)制度在古典大學(xué)制度的基礎(chǔ)上建立，不僅存在于當(dāng)代，而且還面向未來(lái)發(fā)揮作用，它對(duì)當(dāng)代社會(huì)需要具有極強(qiáng)的適應(yīng)性。目前，學(xué)界關(guān)于現(xiàn)代大學(xué)制度的觀點(diǎn)主要有以下幾種。一是“德國(guó)柏林大學(xué)制度”說(shuō)。二是“多元化巨型大學(xué)制度”說(shuō)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，大學(xué)功能的變化，建立服務(wù)于新型大學(xué)的現(xiàn)代制度受到廣泛關(guān)注。三是“我國(guó)高等教育改革相聯(lián)系的大學(xué)制度”說(shuō)。其主要內(nèi)容是舉辦者與辦學(xué)者分離，具有獨(dú)立法人地位。四是“走向社會(huì)中心的大學(xué)制度”說(shuō)。五是“當(dāng)今世界一流大學(xué)的制度”說(shuō)。即建設(shè)世界一流大學(xué)所需的制度[28]。可見，關(guān)于現(xiàn)代大學(xué)制度的認(rèn)識(shí)并沒(méi)有統(tǒng)一定論。而且，每個(gè)國(guó)家實(shí)行的現(xiàn)代大學(xué)制度都是不同的。根據(jù)我國(guó)大學(xué)制度的現(xiàn)狀，我國(guó)的現(xiàn)代大學(xué)制度應(yīng)是由獨(dú)立的法人制度、服務(wù)性的科層行政制度、人性化的教育制度和自由的精神等基本范疇構(gòu)成。[29]

現(xiàn)代大學(xué)制度與大學(xué)制度的不同主要在于現(xiàn)代所蘊(yùn)含的意義。現(xiàn)代不僅是具體的時(shí)間概念，更是一種價(jià)值訴求，表達(dá)了對(duì)大學(xué)制度的理想追求。就本質(zhì)來(lái)看，大學(xué)制度與現(xiàn)代大學(xué)制度蘊(yùn)含的內(nèi)在精神是一致的，二者都是基于主觀價(jià)值判斷的選擇，具有人為性。強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代，正是價(jià)值追求的變化對(duì)大學(xué)制度建設(shè)的要求體現(xiàn)。一方面凸顯大學(xué)制度建設(shè)的正在進(jìn)行及與當(dāng)前社會(huì)發(fā)展的聯(lián)系;另一方面顯示了我們對(duì)建設(shè)先進(jìn)大學(xué)制度的追求。因而，現(xiàn)代大學(xué)制度是在原有大學(xué)制度的發(fā)展基礎(chǔ)上擴(kuò)充[30]。

三、結(jié)語(yǔ)

新時(shí)代，我國(guó)大學(xué)無(wú)論是建設(shè)世界一流大學(xué)目標(biāo)的探尋，還是高等教育體制的改革完善，都將依托于現(xiàn)代大學(xué)制度的建立和形成。在這樣的語(yǔ)境下，現(xiàn)代大學(xué)制度的研究，如果不能對(duì)現(xiàn)代大學(xué)制度本身作深入的理論研究不能把握大學(xué)制度與相關(guān)概念的區(qū)別與聯(lián)系，那所謂的研究也就缺乏指導(dǎo)意義。以上對(duì)大學(xué)制度的認(rèn)識(shí)，理清了大學(xué)制度與高等教育制度、體制、機(jī)制、理念、治理等相關(guān)概念間的關(guān)系，而在現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的理論研究中，同樣需要客觀地正視這些概念。相關(guān)范疇關(guān)系的理清，不僅考慮到了現(xiàn)代大學(xué)制度研究中的某個(gè)點(diǎn)，而且為深入研究大學(xué)制度提供了面的理論前提，從而有助于以更理性的態(tài)度建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度。

總之，當(dāng)前的現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)應(yīng)從相對(duì)微觀的層面考慮，其路徑選擇、研究的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)都要有利于高等教育改革與發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的深層問(wèn)題和根本問(wèn)題的解決，必須落實(shí)到現(xiàn)實(shí)的可操作層次。此外，在現(xiàn)代大學(xué)制度的建設(shè)中，制度創(chuàng)新的過(guò)程一定是反映學(xué)術(shù)邏輯制度因素的過(guò)程。作為一種學(xué)術(shù)性的社會(huì)組織機(jī)構(gòu)，無(wú)論大學(xué)制度怎樣創(chuàng)新，它的根基不能改變。

參考文獻(xiàn)：

[1][4]涂又光.中國(guó)高等教育史論[M].武漢：湖北教育出版社，1997.

[2]付軍龍等著.大學(xué)創(chuàng)新教育論[M].北京：教育科學(xué)出版社，2012：222.

[3]顧基平主編.高等教育法規(guī)概論[M].長(zhǎng)沙：湖南師范大學(xué)出版社，2015：37.

[5][18]鄔大光.現(xiàn)代大學(xué)制度的根基[J].現(xiàn)代大學(xué)教育，2001（1）：30-32.

[6]呂紅軍.民辦高校可持續(xù)發(fā)展的路徑選擇[M].北京：中國(guó)商務(wù)出版社，2013：167.

[7]潘懋元.走向社會(huì)中心的大學(xué)需要建設(shè)現(xiàn)代制度[J].現(xiàn)代大學(xué)教育，2001：30.

[8]鄔大光.建立有中國(guó)特色的現(xiàn)代大學(xué)制度[J].中國(guó)高等教育，2006（19）：13-15.

[9]宋旭紅.我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度建構(gòu)的三個(gè)層次[J].遼寧教育研究，2004（10）：41-43.

[10][14][28]張俊宗.現(xiàn)代大學(xué)制度：高等教育改革與發(fā)展的時(shí)代回應(yīng)[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2004.

[11]楊克瑞， 林金艷.“現(xiàn)代大學(xué)制度”辯[J].大學(xué)教育科學(xué)，2008（04）：48-50.

[12]雅斯貝爾斯.大學(xué)之理念[M].邱立波譯.上海：上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2007：108.

[13]曾羽.中國(guó)高等教育制度變遷及創(chuàng)新研究[M].上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2015：14-25.

[15]張忠華.高等教育專題新論[M].北京：光明日?qǐng)?bào)出版社，2013：145-185.

[16]姚加惠.高等教育學(xué)制比較研究[M].廈門：廈門大學(xué)出版社，2014：24.

[17]眭依凡等編著.高等教育學(xué)[M].南昌：江西高校出版社，1991：61.

[19]田建國(guó).高等教育學(xué)[M].濟(jì)南：山東教育出版社，1990：248.

[20]周川主編.簡(jiǎn)明高等教育學(xué)[M].南京：河海大學(xué)出版社，2006：231.

[21]馬廷奇.現(xiàn)代大學(xué)制度：理念支撐與實(shí)踐建構(gòu)[J].中國(guó)高教研究，2008（06）：6-8.

[22]李少華.大學(xué)理念與現(xiàn)代大學(xué)制度[J].北京大學(xué)教育評(píng)論，2005（01）：14-20.

[23]黃慶.大學(xué)制度與大學(xué)精神[J].國(guó)家教育行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2007（10）：18-22.

[24][25]張德祥.我國(guó)大學(xué)治理中的若干關(guān)系[J].高等教育研究，2018（07）：1-8.

[26]李立國(guó).大學(xué)治理的基本框架分析——兼論大學(xué)制度和大學(xué)治理的關(guān)系[J].大學(xué)教育科學(xué)，2018（3）：64-70.

[27]周光禮.完善高教治理結(jié)構(gòu)，加快現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)[J].中國(guó)高等教育，2009（23）：15-17.

[29]別敦榮.論現(xiàn)代大學(xué)制度的基本范疇[J].現(xiàn)代教育管理，2013（10）：1-9.

[30]別敦榮.論現(xiàn)代大學(xué)制度之現(xiàn)代性[J].教育研究，2014（08）：60-66.

Re-understanding of “University Institution”

BAI Juan

（Shaanxi Normal University，Xian ，Shanxi 710000， China）

Abstract： “University institution” is a core concept in higher education. However， there are a variety of research perspectives on its definition， and there are non-standard phenomena in its use. In the macroscopic aspect， “university institution” can be interpreted as a whole concept， which is the fundamental principle of university institution research， while the general university reform should not easily use “university institution” this grand discourse， to avoid academic misunderstanding， can be replaced by “system”， “mechanism” and “governance structure”. At the micro level， the specific scope of the university institution should be defined based on the three aspects of “the institution of the university”， “the institution for the university” and “the institution in the university”. On this basis， the relationship between university institution and higher education institution， higher education system， higher education mechanism， university governance， university concept and modern university institution should be analyzed， so as to further clarify the concept and connotation of university institution and put forward operational suggestions for the construction of modern university institution.

Key words： ?university institution; higher education institution; modern university institution; conceptual understanding