WTO透明度原則下TBT咨詢(xún)點(diǎn)的建設(shè)

韓良秋 王春曉

【摘 要】隨著TBT在國(guó)際貿(mào)易中的廣泛應(yīng)用，一國(guó)對(duì)于TBT咨詢(xún)點(diǎn)的建設(shè)不僅是遵守TBT協(xié)議中透明度的要求，也是維護(hù)自身利益促進(jìn)成員國(guó)之間國(guó)際貿(mào)易順利進(jìn)行的必然結(jié)果。本文基于聯(lián)合國(guó)秘書(shū)處在2018年11月發(fā)布的關(guān)于TBT咨詢(xún)點(diǎn)的建設(shè)指導(dǎo)，結(jié)合TBT調(diào)查數(shù)據(jù)，首先對(duì)咨詢(xún)點(diǎn)的建設(shè)與透明度原則進(jìn)行了初步的闡述，隨后分析了咨詢(xún)點(diǎn)在TBT協(xié)定下作用以及咨詢(xún)點(diǎn)建設(shè)面臨的挑戰(zhàn)，最后結(jié)合中國(guó)關(guān)于TBT咨詢(xún)點(diǎn)建設(shè)的實(shí)際進(jìn)展，對(duì)中國(guó)TBT咨詢(xún)點(diǎn)的建立提供建議。

【關(guān)鍵詞】技術(shù)貿(mào)易壁壘（TBT）;透明度原則;咨詢(xún)點(diǎn)

一、透明度原則與咨詢(xún)點(diǎn)的建設(shè)

透明度原則是世貿(mào)組織的重要原則，它體現(xiàn)在世貿(mào)組織的主要協(xié)定、協(xié)議中。根據(jù)該原則，世貿(mào)組織成員需公布有效實(shí)施的、現(xiàn)行的貿(mào)易政策法規(guī)，包括海關(guān)法規(guī)、進(jìn)出口管理的有關(guān)法規(guī)和行政規(guī)章制度、有關(guān)進(jìn)出口商品征收的國(guó)內(nèi)稅、法規(guī)和規(guī)章、進(jìn)出口商品檢驗(yàn)、檢疫的有關(guān)法規(guī)和規(guī)章等。TBT協(xié)定的設(shè)定同樣貫穿著透明度這一原則。依據(jù)TBT協(xié)定。其中條款10明確規(guī)定：每一個(gè)成員應(yīng)當(dāng)保證至少存在一個(gè)咨詢(xún)點(diǎn)來(lái)回復(fù)其他成員或利益相關(guān)方的咨詢(xún)，同時(shí)提供相應(yīng)的文件。透明度原則對(duì)公平貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)現(xiàn)起到了十分重要的作用。

二、咨詢(xún)點(diǎn)建設(shè)的作用

1）對(duì)自身TBT進(jìn)行通報(bào)

咨詢(xún)點(diǎn)在成員國(guó)TBT的通知中起著重要的作用，有超過(guò)80%的成員國(guó)通過(guò)咨詢(xún)點(diǎn)來(lái)進(jìn)行成員國(guó)間的

TBT通報(bào)。根據(jù)WTO的調(diào)查顯示，各成員國(guó)的咨詢(xún)點(diǎn)最主要的工作之一就是準(zhǔn)確判斷特定的TBT措施是否需要在成員國(guó)內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)。根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，自1995年以來(lái)，全球已經(jīng)發(fā)起超過(guò)3萬(wàn)件TBT通報(bào)。通報(bào)的內(nèi)容主要是各級(jí)政府起草措施（如技術(shù)法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證體系）的關(guān)鍵信息點(diǎn)，目的在于讓其他成員國(guó)以及利益相關(guān)方知曉通報(bào)國(guó)的技術(shù)規(guī)定或是合格評(píng)估程序以及任何的最新變更，這可以讓各國(guó)生產(chǎn)者以及出口廠(chǎng)商適應(yīng)變化的要求并作出及時(shí)調(diào)整，避免不必要的貿(mào)易摩擦。

2）回答信息咨詢(xún)，處理相關(guān)評(píng)議

從TBT通報(bào)的發(fā)出開(kāi)始，將會(huì)有至少60天的一個(gè)評(píng)議期，讓成員國(guó)或利益相關(guān)方對(duì)通報(bào)進(jìn)行意見(jiàn)評(píng)

議。負(fù)責(zé)回答咨詢(xún)以及評(píng)議的機(jī)構(gòu)就是TBT咨詢(xún)點(diǎn)。與通報(bào)TBT的功能不同，咨詢(xún)回復(fù)以及評(píng)議意見(jiàn)處理是咨詢(xún)點(diǎn)最核心的職能，也是其必須擔(dān)負(fù)的責(zé)任。在TBT協(xié)定中的條款10明確規(guī)定了咨詢(xún)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)有能力回復(fù)所有合理的來(lái)自成員國(guó)的咨詢(xún)。咨詢(xún)的內(nèi)容包括：具體的技術(shù)法規(guī)，協(xié)議，合格評(píng)定程序，國(guó)際或區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)的參與以及成員身份，以及通知公布的具體地點(diǎn)等。根據(jù)TBT委員會(huì)的建議，這些合理的請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。

3）國(guó)內(nèi)相關(guān)方的內(nèi)外協(xié)調(diào)

咨詢(xún)點(diǎn)的另外一個(gè)重要功能就是作為貿(mào)易官員，監(jiān)督機(jī)構(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)，行業(yè)協(xié)會(huì)以及其他利益相關(guān)方的內(nèi)外協(xié)調(diào)作用。在內(nèi)部協(xié)調(diào)方面，首先就是確保本國(guó)的TBT通報(bào)不被遺漏，確保成員國(guó)知曉本國(guó)的TBT通報(bào)。事實(shí)上，TBT咨詢(xún)點(diǎn)可以使用TBT通報(bào)提交系統(tǒng)（NSS）來(lái)完成內(nèi)部的協(xié)調(diào)，TBT通過(guò)NSS可以提交以及邊際TBT通報(bào)，其他相關(guān)主體（如監(jiān)管方）可以對(duì)通報(bào)進(jìn)行修訂。通過(guò)內(nèi)部協(xié)作網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，TBT在內(nèi)部環(huán)節(jié)可以被有效的處理。

除了在內(nèi)部環(huán)節(jié)對(duì)于通報(bào)的處理，對(duì)于外部其他成員國(guó)的TBT的通報(bào)的處理也是十分重要的。咨詢(xún)點(diǎn)向國(guó)內(nèi)相關(guān)方對(duì)于國(guó)外TBT通報(bào)的傳達(dá)起著至關(guān)重要的作用，這種通報(bào)越及時(shí)，越能給國(guó)內(nèi)的相關(guān)企業(yè)或者生產(chǎn)者提供充足的應(yīng)對(duì)時(shí)間。如果超過(guò)了60天的評(píng)議期以及6個(gè)月的準(zhǔn)評(píng)議期，那么企業(yè)經(jīng)無(wú)法對(duì)于已經(jīng)實(shí)施的規(guī)定作出任何的申訴，這會(huì)給國(guó)內(nèi)的出口企業(yè)以及生產(chǎn)者造成極大的損失。

4）提供規(guī)則信息

咨詢(xún)點(diǎn)同樣承擔(dān)著履行關(guān)于TBT協(xié)定中關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)透明的職責(zé)。在所有的WTO成員國(guó)中，有51%的咨詢(xún)點(diǎn)同樣是其標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)，并且大多數(shù)都承認(rèn)了TBT協(xié)定的《Code of Good Practice for the Preparation》與《Adoption and Application of Standards》。任何主體接受或者從準(zhǔn)則中退出都必須通知國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（the International Organization of Standardization）。目前已經(jīng)有185個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化組織接受了TBT協(xié)定的準(zhǔn)則，并且通過(guò)接受準(zhǔn)則在國(guó)際貿(mào)易中受益。

三、咨詢(xún)點(diǎn)建設(shè)面臨的挑戰(zhàn)

基于2016年WTO關(guān)于咨詢(xún)點(diǎn)建設(shè)的調(diào)查，目前世界各國(guó)的咨詢(xún)點(diǎn)的建設(shè)存在以下挑戰(zhàn)：1）協(xié)調(diào)：缺乏內(nèi)部的協(xié)調(diào)機(jī)制，會(huì)使得相關(guān)的監(jiān)管部門(mén)難以難以有效地回應(yīng)評(píng)議以及信息咨詢(xún)。無(wú)論是向外回復(fù)評(píng)議還是向內(nèi)傳達(dá)TBT通報(bào)并且做出反應(yīng)，內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制都是極其重要的。2）意識(shí)與專(zhuān)業(yè)知識(shí)：缺乏意識(shí)以及相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，可能會(huì)使咨詢(xún)點(diǎn)的作用大打折扣。有一點(diǎn)需要明確的是，國(guó)內(nèi)企業(yè)以及本國(guó)貿(mào)易將會(huì)極大的受益與咨詢(xún)點(diǎn)的建設(shè)與完善。3）私人部門(mén)的參與度：找到合適的方式讓私人部門(mén)參與到咨詢(xún)點(diǎn)的建設(shè)中來(lái)是十分必要的。咨詢(xún)點(diǎn)的良好運(yùn)轉(zhuǎn)，會(huì)成為私人部門(mén)用來(lái)確認(rèn)實(shí)際以及潛在的TBT影響的使用工具。4）連續(xù)性與可持續(xù)性：TBT的影響往往是持續(xù)的，對(duì)于特定的規(guī)則的制定也是持續(xù)且更新的，關(guān)鍵的人員對(duì)于咨詢(xún)的建設(shè)是十分重要的，為了避免因?yàn)槿藛T流動(dòng)而產(chǎn)生的問(wèn)題，內(nèi)部的知道準(zhǔn)則可以在最大程度上幫助一國(guó)保證咨詢(xún)點(diǎn)建設(shè)發(fā)展的持續(xù)性。

四、中國(guó)TBT咨詢(xún)點(diǎn)建立的建議

1.發(fā)揮咨詢(xún)點(diǎn)的協(xié)調(diào)作用，及時(shí)處理TBT通報(bào)

根據(jù)WTO-TBT官網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)，2019年1月1 日至6月31日，全球一共發(fā)起1730件TBT通報(bào)。TBT作為一種新型的貿(mào)易壁壘，隱蔽性強(qiáng)，威力大，且數(shù)量多，成為目前國(guó)際貿(mào)易中重要的壁壘之一。隨著貿(mào)易保護(hù)主義的迅猛抬頭，TBT將會(huì)成為發(fā)達(dá)國(guó)家保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的重要措施。以美國(guó)為例，2018年美國(guó)一共發(fā)起277件TBT通報(bào)，而中國(guó)在2018年發(fā)起的TBT通報(bào)僅為65件，約為美國(guó)的四分之一。

在此背景下，中國(guó)的咨詢(xún)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮好內(nèi)外協(xié)調(diào)的樞紐作用。一方面，確保中國(guó)發(fā)起的TBT通報(bào)及時(shí)傳遞到各成員國(guó)，避免因通報(bào)不利而引起的后續(xù)的貿(mào)易摩擦。另外一方面，對(duì)于其他成員國(guó)提起的涉及我國(guó)除垢產(chǎn)品的TBT，更要及時(shí)的傳達(dá)給相應(yīng)的監(jiān)管管理部門(mén)以及企業(yè)，避免在時(shí)限內(nèi)錯(cuò)過(guò)評(píng)議的權(quán)利，造成經(jīng)濟(jì)損失。

2.建立內(nèi)部協(xié)調(diào)系統(tǒng)，促進(jìn)信息高效流動(dòng)

正如WTO關(guān)于TBT建立的ePing等電子信息系統(tǒng)，對(duì)于內(nèi)部的協(xié)調(diào)機(jī)制系統(tǒng)的建立是十分重要的。協(xié)調(diào)機(jī)制主要作用在兩個(gè)方面：一方面，如何有效地回應(yīng)其他成員國(guó)對(duì)我國(guó)TBT通報(bào)的提出的評(píng)議以及信息咨詢(xún)。另一方面，面對(duì)涉及本國(guó)的TBT通報(bào)，如何協(xié)調(diào)貿(mào)易部門(mén)、監(jiān)管部門(mén)以及企業(yè)私人部門(mén)對(duì)TBT通報(bào)做出評(píng)議，及時(shí)有效的做出應(yīng)對(duì)措施。

3.加強(qiáng)與私人部門(mén)的聯(lián)系，提高咨詢(xún)點(diǎn)的運(yùn)轉(zhuǎn)效率

私人部門(mén)是TBT中最重要也是最活躍的一環(huán)，企業(yè)如何應(yīng)對(duì)外部的TBT，又如何利用TBT保護(hù)自身的權(quán)益。作為國(guó)際貿(mào)易最直接的參與者，也是TBT最直接的影響群體，加強(qiáng)私人部門(mén)與咨詢(xún)點(diǎn)的的聯(lián)系可以幫助提高咨詢(xún)點(diǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)的效率。

4.不斷規(guī)范TBT申報(bào)運(yùn)作程序，防止漏申錯(cuò)申

咨詢(xún)點(diǎn)應(yīng)該不斷規(guī)范TBT申報(bào)的程序，并加大對(duì)于TBT申報(bào)程序的規(guī)范化宣傳。如TBT通報(bào)的準(zhǔn)備材料包括以及TBT通報(bào)書(shū)的填寫(xiě)格式、申報(bào)流程以及重要時(shí)間點(diǎn)。對(duì)于TBT通報(bào)，應(yīng)當(dāng)給予其他成員國(guó)不少于60天的評(píng)議時(shí)間，此外在評(píng)議日期以及實(shí)施之間應(yīng)當(dāng)有6個(gè)月的過(guò)渡期，避免因?yàn)檫\(yùn)作程序的不了解而出現(xiàn)程序上的失誤。

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