借助專利導航發掘和創造高價值專利策略

慕軍營　劉斐

近年來，隨著我國知識產權戰略的深入實施，我國專利申請的數量持續快速增長。根據國家知識產權局編制的《2017年中國專利統計年報》，2017年，中國發明專利申請量達到138.2萬件，同比增長14.2%，連續7年居世界首位，PCT國際專利申請受理量5.1萬件，同比增長12.5%，排名躍居全球第二①，但國內維持10年以上的有效發明專利數量少于國外，核心技術領域的高價值專利的擁有量還存在短板，“大而不強，多而不優”的問題依舊存在，技術供給水平偏低。為此，提升專利申請質量，促進我國由要素驅動發展向創新驅動發展，由知識產權大國向知識產權強國邁進已勢在必行②。專利質量的提升不僅需要高水平的專利撰寫，高質量的專利審查，高效能的專利推廣、應用，而且需要精準的專利培育。巧婦難為無米之炊。沒有好的技術研發切入點，何談高質量的專利申請，而專利分析導航能夠全面、準確地呈現領域發展現狀、技術研發熱點、研發空白點等，為創新主體指明了研發方向，為創造高質量專利提供了數據支撐。為此，本文通過對專利導航以及高價值專利的技術分析，建立兩者之間銜接的橋梁，希望能為高價值專利的創造提供理論支撐，為創新主體的研發開拓思路。

專利導航與高價值專利概述

黨的十九大報告指出，要“強化知識產權創造、保護和運用”。加快知識產權強國建設，關鍵是提升高價值專利的創造、保護和運用能力。專利的價值有多種實現方式，但究竟何為高價值專利，目前尚無統一的定論。專利的價值可以由技術價值、法律價值、市場價值、戰略價值、經濟價值5個維度來衡量③。其中技術價值的評價指標主要包括技術創新高度、技術方案可規避性、技術領域、是否與標準相關、技術發展趨勢、技術力量投入②。高價值專利的創造通常不是靈機一動，更不是天馬行空，而是需要充分地了解技術發展現狀以及技術發展趨勢，尋求技術研發薄弱環節或技術研發優勢方向，創造基礎或標準相關的專利，而專利導航的基礎是專利信息的分析和挖掘及專利數據的獲取，其為高價值的創造提供了數據支撐。

專利導航產業的基礎是信息資源的分析和利用，其發展目的是促進產業結構優化升級，提高產業的創新驅動力，進而增強產業的競爭力①。企業不僅可以根據專利分析掌握競爭對手的科技動態，也可以通過對產業發展現狀以及發展趨勢的了解，發掘現有技術中的基礎或核心專利，并圍繞基礎或核心專利布置外圍專利，以尋求技術突破;也可以借助于技術空白點的分析，尋求技術研發的方向，如材料、結構以及實現何種技術功效等，以此展開技術研發，創造高質量的基礎專利。

借助導航發掘高價值專利策略

確定專利評價指標

為了簡化高價值專利的評估指標，提高高價值專利識別的效率以及穩定性，本文在利用專利導航發掘高價值專利時，主要從技術價值以及法律價值兩個方面進行考量，參考如下評價指標，見表1。

表1中獨立權利要求的保護范圍以其權利要求中記載的必要技術特征的數量為參考值;外圍專利的評價指標以同族和系列申請的數量為準;連續有效時長從授權發明專利的申請日算起，而表1中所涉及的各評價指標的權重分配僅是根據相關的經驗確定的參考值，在實際應用中可根據領域特色或進一步結合其他4個維度的評價指標（無效、訴訟、權利要求項數、是否為重大技術領域等指標）對權重進行適應性調整。

專利評價指標的數值化

為了實現上述高價值專利評價指標的數值量化，本文基于各項指標排序的方式制定評價策略，具體如下：

假定待分析的原始樣本數據庫中共有n件專利，其中任意一件專利的專利價值評估值計算公式設定如下：

Si=0.3（n-x+1）+0.3（n-y+1）+0.2（n-z+1）+0.2+（n-m+1）

其中，Si為第i件專利的專利價值評估值，n為數據中涉及的專利數量，x為專利被引證頻次的排名（頻次越高，排名越靠前），y為獨立權利要求的保護范圍排名（根據必要技術特征的數量，數量越少，排名越靠前），z為外圍專利排名（根據同族和系列申請的數量，數量越多，排名越靠前），m為授權專利的連續有效時長排名（年限越長，排名越靠前，確定年限時，時間確定至月份）。

專利導航實現評價指標數值化提取

為了獲取用于高價值專利評估的數值化指標，現確定如圖1所示的專利導航實現評價指標數值化提取的流程，具體如下。

前期準備：首先選擇待分析的目標（如植保無人機），根據待分析目標查閱相關領域技術以及產業分類（如油動、電動無人植保機或多旋翼、單旋翼無人植保機等），在充分了解背景技術的基礎上，選擇合適的數據庫（如CNABS、VEN、DWPI等）。

數據采集：在上述充分了解行業背景、技術領域的基礎上，根據選擇的數據庫特點構建檢索式，需全面列舉與待分析目標相關的關鍵詞和分類號，以此進行專利信息的初步檢索，通過對檢索結果的分析研究，判斷查全率以及查準率，并根據領域的閾值，分析漏檢或誤檢的原因，并不斷地修正檢索策略，形成最終滿意的檢索式，提取檢索結果。

在提取上述檢索結果時，可借助于外部工具（如incopat）導出相關的數據信息，如主題、被引證頻次、權利要求、同族專利、申請日或授權日等，建立待進一步分析的原始樣本數據庫（如Excel表格等）。

信息分析：在原始樣本數據庫中根據分析目的劃定技術分支、標引技術功效或以此數據信息為基礎提取評價指標的可量化參數，以此構建專利價值評估策略。確定專利價值的評估值時，具體需要如下信息。

根據在先制定的專利評價指標的數值化策略，在利用incopat導出數據信息時，分別導出技術領域、申請日、獨立權利要求、法律狀態、專利有效性、簡單同族、擴展同族、簡單同族個數、擴展同族個數、被引證專利、家族被引證、被引證次數、家族被次數相關的信息，從而引證頻次x為被引證次數與家族被次數之和，外圍專利z為簡單同族個數與擴展同族個數之和，而y可結合說明書對獨立權利要求分析得出，m可結合專利有效性以及申請日得出。

綜上，將經過專利導航分析過程獲得的上述參數值，代入專利價值評估值計算公式中，從而得出原始樣本數據庫中每件專利的專利價值評估值，依據該數值對原始樣本數據庫中的所有專利進行排序，從而篩選出待分析領域的高價值專利，必要時也可根據技術分支，篩選出每一技術分支下的高價值專利。

借助專利導航創造高價值專利策略

專利導航依據其完善的數據庫資源不僅可以分析已有專利的價值度，還可以在信息分析過程中依據技術分支以及功效標引，深度分析技術研發熱點與空白點信息①，從而為企業技術研發方向提供參考性建議，為基礎專利以及高價值專利的布局打下基礎。

在上述前期準備以及數據分析所建立的原始數據庫的基礎上，通過信息分析，劃定技術分支（如控制系統、檢測裝置、發動機等），標引技術功效（如穩定性、能耗、降低成本、降低環境污染等），構建技術功效圖，并依據技術功效圖中所反映的技術研發熱點與空白點信息，有針對性地展開高價值專利的創造，如針對熱點研發方向，各大企業布局的專利較多，技術較為成熟，此處不適宜再投入大量的人力、物力進行基礎研發，但可根據競爭對手或基于目標專利，進行技術方案替代、在外圍以及上下游產業等相關方向進行技術研發，布局用于抵御競爭對手的高價值專利，以利用該類專利獲取競爭對手的許可等，從而達到突破競爭對手技術壁壘的目的;對于技術空白點，則需要成立研發團隊，進行技術研發的可行性分析，在具備技術研發的前提下，重點創造基礎型、標準型或開拓型專利，并據此為出發點，構建專利群，形成專利壁壘，保護研發成果，占據市場優勢（見圖2）。

綜上，對經過專利導航過程中獲得的專利信息進行分析，不僅可以確定基礎性的研發方向，創造開拓性發明，還可以通過對熱點專利的分析研究，創造牽制競爭對手的外部專利，以此提高企業的高價值專利儲備。

結 論

本文基于專利導航所獲取的專利信息數據庫，簡化了專利價值評估的評價指標，并依據權重與排序相結合的方式，制定了專利價值評估模型，借助于incopt導出的數據指標，計算專利價值度，從而挖掘高價值專利。同時，基于專利導航中的技術研發熱點以及空白點的分析，指導企業創造防衛型和基礎型高價值專利。以此，為專利工作者和技術研發人員在進行高價值專利發掘和創造時提供一定的參考。