充分發揮高?？茀f的作用 將科研誠信建設落到實處

李雯 姬卿 郭強

摘 要：近年來，我國科技發展取得了舉世矚目的成就，但也暴露出一些問題。高?？茀f是科協在高校的基層組織，為進一步加強科研誠信建設，高?？茀f應當有所作為。文章就科研誠信的內涵、表現形式及高?？茀f在推進科研誠信中發揮的作用與建議做一綜述，為弘揚科學精神，促進我國科技水平健康快速的發展提供理論參考。

關鍵詞：高?？茀f；科研誠信；科技創新

中圖分類號：G640 文獻標志碼：A 文章編號：2096-000X（2019）04-0075-03

Abstract： In recent years， China's scientific and technological development has achieved remarkable achievements， but it has also exposed some problems. The college science and technology association is the grassroots organization of the science and technology association in colleges and universities. In order to further strengthen the scientific research integrity construction， the college science and technology association should make a difference. This article summarizes the connotation and expression of scientific research integrity and the role and suggestions of college science associations in promoting scientific research integrity， and provides a theoretical reference for promoting scientific spirit and promoting the healthy and rapid development of China's science and technology.

Keywords： science and technology of university； research integrity； scientific and technological innovation

近年來，隨著我國科研水平和創新能力不斷提高，眾多重要的學術成果不斷涌現，為我國經濟、社會的發展作出了重大貢獻。但是，在取得成績的同時，學術造假、學術浮夸、學術不端、學術腐敗等違背科研誠信要求的行為屢有發生?？蒲姓\信是科學事業健康發展的內在要求和重要保障，事關創新型國家建設的大局[1]。近年來，在各有關部門、單位和廣大科技工作者的共同努力下，我國科研誠信建設已取得了良好的成績。2018年3月28日習總書記主持召開中央全面深化改革委員會第一次會議并發表重要講話，通過了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》，為我國科學研究的環境優化提供了政策環境[2]。高校科協是中國科協基層組織的重要類型之一，在實施科技創新發展、促進教育事業發展中發揮著積極的作用[3]。因此，分析學術不端和科研誠信缺失產生的原因，充分發揮高校科協的積極作用，大力弘揚科研誠信，加強學術道德建設，對于促進我國科技創新型社會的發展至關重要。

一、科研誠信的內涵與誠信缺失的表現形式

（一）科研誠信的內涵

“誠信”（integrity）一般指實事求是、誠實、守信、不欺騙、不弄虛作假、言行與思想一致。誠信是人類社會的基本道德準則，也是科學的生命。在我國“誠信”是公民的基本道德規范之一，涵蓋科研道德、學風、科研倫理所涉及的大部分問題[4]。

科研誠信（research integrity），也稱科學誠信、學術誠信、科研倫理或學術風氣等。廣義的科研誠信包括弘揚以追求真理、實事求是、崇尚創新、開放協作為核心的科學精神，遵守相關法律法規，恪守科學道德準則，遵循科學共同體公認的行為規范?？蒲袑嵺`活動中的科研誠信是指科研工作者要實事求是、不欺騙、不弄虛作假，還要恪守科學價值準則、科學精神以及科學活動的行為規范[5]。

（二）表現形式及危害

國際科技界將嚴重違反基本的科學誠信的行為稱為科研不端或誠信缺失行為。目前主要表現在以下幾個方面[6，7]：

1. 剽竊、抄襲、盜用他人的成果，包括：未經許可和授權就將成果信息發表或者透露給第三者；把他人的研究計劃和學術思想據為己有。

2. 虛假（不實）陳述，包括：編造、偽造實驗數據和篡改研究數據、研究結論；改動原始文字記錄和圖片；在科研項目申請、成果申報，以及職位、職稱申請中弄虛作假。

3. 科研過程行為不端：故意干擾或妨礙他人的研究活動，包括故意損壞、強占或扣壓他人研究中必需的儀器設備、文獻資料、數據、軟件或其他與科研有關的物品。

4. 論文發表或出版中的科學不端行為，包括：重復發表論文；將本質上相同的研究成果改頭換面發表；將基于同樣的數據集或數據子集的研究成果以多篇作品出版或發表；學術（學位）論文購買、代寫、代投等。

5. 侵占和損害他人著作權，包括：侵犯他人的署名權，虛假排名、不真排名；或引用他人成果時故意篡改內容、斷章取義。

6. 在科研活動和科研項目實施過程中違背社會道德，包括騙取經費、裝備和其他支持條件等科研資源；濫用科研資源，用科研資源謀取不當利益，嚴重浪費科研資源；利用虛假信息獲得科技計劃（專項、基金等）等資助。

科學不端行為的表現形式很多，典型案例也不少，如西安交通大學長江學者特聘教授李連生在申報“教育部科技進步一等獎”和“國家科技進步二等獎”時，大肆造假。中山大學夏紀梅等人在申報2009年度“國家精品課程”時，弄虛作假。2016年5月韓春雨事件，以及2015年以來科技界接連遭遇國外出版集團撤稿等。不管是哪種形式，都嚴重損害了中國科研界的形象，都是違背了科學精神，對正常的科研工作帶來了極惡劣的影響，造成了一系列學術資源的極大浪費、破壞了正常的學術秩序，對于高校科研和學科建設來說，不僅貽誤了人才培養，也損毀了學術界和知識分子的社會公信力[8]。

（三）國內外科研誠信問題產生的原因

縱觀國內國外，科研誠信問題產生的原因是多方面的，情況是復雜的，概括起來包括；科研誠信制度不健全不完善，相關規章制度執行落實不到位，科研誠信教育宣傳不到位，科技工作者缺乏學術道德素質，急功近利和浮躁的社會風氣，以及不科學不合理的學術評價機制等。在眾多原因中，根本原因有以下幾個方面：

1. 學術評價機制和考核制度存在弊端。目前，國內外特別是國內許多單位和部門，都把論文、專利、榮譽性頭銜、科研項目、獲獎等作為職稱晉升、崗位聘任、評獎評優的限制性條件，且存在重數量輕質量、“一刀切”等傾向，這些條款都直接與個人經濟收入掛鉤，利益的驅動導致許多科研人員鋌而走險。國內外大量事實證明，合理的科研評價體系能大大促進科研事業的發展，否則會誘發科研不端行為的產生，引發種種違背科研誠信要求的行為[9]。

2. 科技工作者自律意識缺乏，底線意識不強。在社會文化層面上，科研不端行為與社會文化密切相關。在科學研究價值的層面上，科學越來越多地滲透到技術之中并能夠創造巨大經濟效益，現實的利益誘惑導致一些科研人員失去了原來的客觀、公正和清高，功利的價值觀促進了科研不端行為的產生和蔓延[10]。

3. 缺乏強有力的監管主體。在我國，大多科研項目都實行多頭管理，責任主體不明確；有關科研誠信的信息共享機制尚未健全，缺乏監督處理科研不端行為的強有力機構，調查及處理程序缺乏法律保障和懲戒機制等，這些都助長了學術不端行為的產生[11]。

（四）大力發揮高?？茀f在科研誠信建設中的作用

1. 高?？茀f的性質與特色

國家因創新而發展，高校是科技工作者密集，科技資源豐富之地，是創新型國家建設的人才教育基地。高校擔負著培養人才、創新科技、服務社會和傳承文化的使命，是教育和科研中心，是國家科技創新體系的重要組成部分?？茀f是科技工作者的群眾組織，是黨領導下的人民團體，在科技創新，科研事業發展中發揮著舉足輕重的作用。高校科協是高校的基層組織，是服務高?？萍脊ぷ髡叩闹匾M織載體，是黨和政府聯系和凝聚高校廣大科技工作者的重要渠道[12]。

目前，我國高?？茀f組織具有以下“四化”特點：（1）多樣化：高校科協主要由各省市（自治區）科學技術協會指導，未能形成統一的組織結構和運作模式，各高校科協的組織建設還處于摸索階段，機構設置和工作模式還不健全。（2）虛擬化：高校科協是“高校科技工作者之家”，主要承擔學術交流、科學普及等工作，但不具有行政權力。（3）邊緣化：科協工作的主要內容多是跨學科、跨地區學術交流及科學普及等工作，與學校教學科研工作相比常常處于于邊緣地位。（4）行政化：科協主席團及主要管理層多由學校領導兼任，工作人員常常身兼數職，導致高?？茀f的主體——廣大科技工作者的地位邊緣化，影響科協工作的民主化[13]。

因此，要發揮高?？茀f在科技發展中的作用，必須大力加強高?？茀f組織建設，這不僅有助于推動科技創新，也有助于培養高素質創新型人才，推動高校“雙一流”建設和發展。

2. 發揮高?？茀f的作用，推進科研誠信建設

（1）大力開展科研誠信的宣傳教育活動，營造良好的學術氛圍

高校科協組織，應主動積極承擔相關的教育和宣傳活動。科研誠信教育需要理論與實踐相結合，要將其落到實處。高?？茀f要加強科研誠信道德教育工作，可采用多種多樣的形式，開展各種形式的科研誠信教育活動，如教育部等多單位舉辦的宣講活動；開展“學術誠信宣傳周”活動；定期發布學術誠信刊物，介紹本大學或研究機構的要求、科研誠信狀況等[14]。

高?？茀f要在課程設置、研究生培養等多個方面給予建議，如增設科研誠信相關的專業、課程、講座等。只有學術氛圍優化了，科研才能得以長遠的發展。高校要營造誠實守信、追求真理、崇尚創新、鼓勵探索、勇攀高峰的良好氛圍礎。要創造良好的學術氛圍和外部環境，共創誠信校園。

（2）加強科技工作者品德修養，自覺遵守科學道德規范

人是科技創新最關鍵的因素，科學道德和學術誠信是科技工作者必備的基本素質，高校教師是科研的主力軍，是學生的誠信道德楷模和表率，也是整個社會的方向標。因此，高?？茀f要督促科研工作者自覺遵守科研工作的基本道德要求，腳踏實地做人、做學問。高校科協要鼓勵和倡導科技工作者堅持立德為先、立學為本、嚴以自律，嚴守學術道德和科技倫理，秉持創新、求實、協作、奉獻的科學精神，潛心研究，要爭當學術優異、學風優良、品德優秀的科技先鋒[15]。

（3）建立健全科研評價和考核機制

自2016年教育部印發《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》以來，國務院及各級部門制定和頒布了有關科研誠信制度化建設的法規、制度，對違反科研誠信“零容忍”的制度框架已經形成，誠信基礎和創新生態持續鞏固。在機制體制建設中特別要落實“三個堅持”：堅持預防與懲治并舉、堅持約束和激勵相結合、堅持自律與監督并重。

科研經費是保障科研活動正常實施的重要條件。我國的科研經費監督仍是薄弱環節，在科研經費使用上的誠信問題也發生頻繁。澳大利亞的經驗值得我們借鑒：自20 世紀80年代以來，對科研管理進行了系列改革：制定統一的科研管理制度，以行為守則為學術誠信基本規范， 明確監督機構權限和責任誠信立法。2010 年4月，澳大利亞科技部成立了科研誠信委員會（ARIC），加強科研評估和審計，科研經費全程嚴格監管并及時公開。目前，澳大利亞已經建立起了與其政治環境和廉政體系相適應的、由政府統籌、對科研經費開展預防為主的監管體系，通過績效評估及審計等方式，科研產出效率高[16]。高?？茀f要在教師科研項目申報和經費管理使用等各方面應給與引導，要建立健全職責明確、高效協同的科研誠信管理體系，切實履行科研誠信建設的主體責任，加強科技計劃全過程的科研誠信管理。

（4）激勵創新，寬容失敗

要尊重科學研究規律，充分尊重科學研究靈感瞬間性、方式多樣性、路徑不確定性的特點，重視科研試錯探索的價值，建立鼓勵創新、寬容失敗的容錯糾錯機制，形成敢為人先、勇于探索的科研氛圍。合理設定評價周期，建立重大科學研究長周期考核機制。從事科研活動及參與科技管理服務的各類機構要加強科技計劃全過程的科研誠信管理，強化科研誠信審核等。

（5）加大對學術不端行為的懲處力度

學術不端行為屢屢發生的重要原因在于制度執行不到位、處罰力度不夠、違規成本過低。加強科研誠信建設，要建立健全懲處機制，嚴格執行相關制度，充分發揮制度的約束功能。如丹麥奧胡斯大學設立了全國統一的科研不端委員會，頒布科研誠信政策，制定違反負責任研究行為案件的審議程序，設立負責任研究行為咨詢小組和委員會等，該大學的做法為我國大學的科研誠信建設提供了參照[17]。大數據技術作為科研不端治理的新工具，為科研不端行為的識別提供了捷徑[18]。此外，要采取教育引導、合同約定、社會監督等多種方式，對嚴重違背科研誠信要求的行為依法依規終身追責。

二、結束語

未來的社會是一個高速發展的社會，是一個需求誠信的社會。當前，我國正處于科技創新歷史時期，在這關鍵時期，高?？茀f要充分發揮組織和協調作用，充分調動科研人員的積極性、主動性和創造性。我堅信，在黨和各級政府的領導下，廣大科研人員的誠信意識將不斷增強，全社會的誠信基礎和創新生態將會鞏固發展，建設創新型國家和世界科技強國的中國夢一定能夠實現。

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