證監(jiān)會(huì)拳打失信者

耿肅竹

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)是信用經(jīng)濟(jì)，資本市場(chǎng)本質(zhì)是信用市場(chǎng)。投資者投資股票或債券，多數(shù)沒有去企業(yè)實(shí)地調(diào)研，也沒有現(xiàn)場(chǎng)接觸到“董監(jiān)高”，但基于對(duì)企業(yè)或中介機(jī)構(gòu)信息披露、財(cái)務(wù)報(bào)告的信任，將真金白銀投資給企業(yè)，投資的對(duì)象其實(shí)就是企業(yè)及“董監(jiān)高”的信用。一些市場(chǎng)主體濫用投資者的信任，利用市場(chǎng)信用機(jī)制的缺陷，坑蒙拐騙、追逐不當(dāng)?shù)美Ｊ袌?chǎng)信用不彰，投資者自然會(huì)對(duì)市場(chǎng)失去信心。

為落實(shí)國務(wù)院《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》的工作安排，加強(qiáng)誠信監(jiān)管，提升資本市場(chǎng)誠信水平，近日，證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠信建設(shè)辦公室根據(jù)資本市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)信息，對(duì)2018年資本市場(chǎng)誠信狀況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)、分析。

5月10日，在例行新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2018年證券期貨市場(chǎng)誠信情況。截至2018年底，證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠信數(shù)據(jù)庫累計(jì)收錄市場(chǎng)主體信息99.6萬余條，覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、境外證券類機(jī)構(gòu)和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員；累計(jì)收錄誠信信息42.9萬余條，包括執(zhí)法類信息、行政許可審批信息、監(jiān)管關(guān)注信息、公開承諾信息、正面誠信信息和其他信息。同時(shí)，通過信息共享，資本市場(chǎng)誠信數(shù)據(jù)庫收錄了外部委交換信息1285萬余條。

從違法失信主體情況看，2018年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共1251家。其中，上市公司相關(guān)責(zé)任主體416家、非上市公眾公司相關(guān)責(zé)任主體85家、公司債券發(fā)行人30家、證券公司（含分公司和營業(yè)部）69家、基金管理公司（含從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司）37家、期貨公司（含營業(yè)部）66家、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)56家、基金銷售機(jī)構(gòu)36家。

相關(guān)人士發(fā)現(xiàn)，其中，以上市公司相關(guān)主體、私募基金管理人相關(guān)主體和非上市公眾公司相關(guān)主體為主，約占全部機(jī)構(gòu)違法違規(guī)主體的60.8%。

此外，2018年度存在違法失信記錄的個(gè)人共2333人。其中，上市公司相關(guān)人員1306人、非上市公眾公司相關(guān)人員112人、公司債券發(fā)行人相關(guān)人員51人、證券公司從業(yè)人員107人、基金管理公司從業(yè)人員63人。

從違法失信行為情況看，市場(chǎng)違法失信行為中信息披露違法失信行為仍然高居首位，占比50.1%，內(nèi)控管理違法失信行為占比18.4%，業(yè)務(wù)經(jīng)營違法失信行為占比16.4%，市場(chǎng)交易違法失信行為占比13.8%，其他違法失信行為占比1.3%。上市公司責(zé)任主體的違法失信行為主要是信息披露違法。

記者了解到，在去年年底，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了2018年證券期貨市場(chǎng)特定嚴(yán)重失信人“限乘限飛”工作情況。

通報(bào)顯示，自2018年6月起，根據(jù)《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)的意見》《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐民用航空器推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)的意見》以及《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車和民用航空器實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)向鐵路總公司、民航局報(bào)送了證券期貨市場(chǎng)特定嚴(yán)重失信人95人，分7批在“信用中國”網(wǎng)站進(jìn)行公示。

其中，有上市公司并購重組相關(guān)方逾期未履行重組業(yè)績承諾補(bǔ)償，有上市公司大股東逾期未履行償還關(guān)聯(lián)方借款的公開承諾，還有上市公司實(shí)際控制人逾期未履行提供無息借款的公開承諾。多名證券期貨行政違法當(dāng)事人因逾期不履行行政罰沒款繳納義務(wù)，被列入“限乘限飛”名單。

“限乘限飛”實(shí)施半年來，有37名證券期貨行政違法當(dāng)事人在繳納罰沒款近1.5億元、依法承擔(dān)違法后果后，從“限乘限飛”名單移除。另有7名當(dāng)事人在公示期提出異議，經(jīng)核實(shí)有效后，第一時(shí)間移除公示，未予啟動(dòng)限制措施。逾期未履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體被公示懲戒，引導(dǎo)上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、重組交易方等主體嚴(yán)肅承諾、誠信守諾。半年來，相關(guān)當(dāng)事人及時(shí)履行法定或約定義務(wù)的意識(shí)明顯提升。

“及時(shí)通報(bào)證券市場(chǎng)的誠信情況并予以處罰，對(duì)夯實(shí)資本市場(chǎng)長期穩(wěn)定健康發(fā)展的基礎(chǔ)有著積極作用”，某相關(guān)人士表示。

證監(jiān)會(huì)在例行新聞發(fā)布會(huì)上也表示，將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強(qiáng)誠信建設(shè)，促進(jìn)資本市場(chǎng)長期穩(wěn)定健康發(fā)展。

2018年，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹黨中央國務(wù)院關(guān)于誠信建設(shè)的指示精神，按照社會(huì)信用體系建設(shè)總體部署，深入推進(jìn)資本市場(chǎng)誠信建設(shè)工作。修訂出臺(tái)了《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》，推動(dòng)建立健全資本市場(chǎng)誠信自律準(zhǔn)則，充實(shí)和完善資本市場(chǎng)誠信數(shù)據(jù)庫，持續(xù)落實(shí)上市公司相關(guān)責(zé)任主體聯(lián)合懲戒，積極推進(jìn)跨領(lǐng)域誠信約束，參與簽訂了15份聯(lián)合懲戒和激勵(lì)備忘錄，探索創(chuàng)新聯(lián)合懲戒新舉措，對(duì)拒不繳納罰沒款當(dāng)事人和不履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體開展聯(lián)合懲戒，限制其乘坐火車高等級(jí)席位和民用航空器，取得突出效果。

此外，2018年市場(chǎng)主體對(duì)誠信狀況的關(guān)注大幅提升。各類市場(chǎng)主體向各派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)實(shí)地查詢誠信報(bào)告2687次，社會(huì)公眾通過證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)“市場(chǎng)誠信信息查詢平臺(tái)”欄目公開查詢435.7萬次，分別較上年增長了23.7%和43.3%。

今年初，證監(jiān)會(huì)將按照社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議的統(tǒng)籌規(guī)劃，結(jié)合資本市場(chǎng)實(shí)際情況，積極拓展跨部門信息共享與聯(lián)合獎(jiǎng)懲，不斷豐富誠信監(jiān)管工具箱，進(jìn)一步提高市場(chǎng)誠信水平。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬介紹，截至2018年底，證監(jiān)會(huì)累計(jì)參與簽署誠信聯(lián)合獎(jiǎng)懲備忘錄50份，資本市場(chǎng)誠信數(shù)據(jù)庫已采集部際共享信息千萬余條，涵蓋司法、稅務(wù)、海關(guān)、安監(jiān)、市場(chǎng)監(jiān)管等社會(huì)經(jīng)濟(jì)主要領(lǐng)域。2018年證監(jiān)會(huì)行政許可審核中，對(duì)存在不良記錄要求核實(shí)說明的123起，責(zé)令更換不良記錄人選11起，作出不予許可決定的2起，許可申請(qǐng)人因此主動(dòng)撤回申請(qǐng)的5起。

證監(jiān)會(huì)還對(duì)多家存在失信記錄的企業(yè)作出差異化的現(xiàn)場(chǎng)檢查安排，對(duì)多名存在違法失信記錄的違法當(dāng)事人加重處罰甚至頂格處罰。2018年6月以來，對(duì)逾期不繳納證監(jiān)會(huì)罰款、逾期不履行上市公司相關(guān)公開承諾的95名嚴(yán)重失信人員，在“信用中國”網(wǎng)站進(jìn)行公示并實(shí)施“限乘限飛”，催繳罰沒款1.42億元。