四大主因助力日本成為諾獎大國

程建蘭

從最受重視的自然科學領域三大獎（物理學獎、化學獎、生理學或醫學獎）國別統計看，日本已經成為21世紀諾貝爾獎獲得者第二大國。如此巨大的進步引起國際社會的高度關注：是什么原因導致日本獲獎人數呈井噴式上升？是否應該歸功于本世紀初制定的科學技術基本計劃？

現代科學起源于歐洲、勃興于北美，然后在亞太等世界各地傳播發展。從諾貝爾獎獲得者的國別分布演變中也可以清晰地看出這一軌跡。統計顯示，在1901年至1949年，諾貝爾獲獎者前6位大國分別為德國（44人）、美國（40人）、英國（37人）、法國（28人）、瑞士（13人）、瑞典（13人），歐洲占壓倒多數。日本只有一位獲獎者：1949年京都大學教授湯川秀樹獲物理學獎，實現了零的突破。在1950年至1999年，諾獎分布出現轉折性變化，前6位大國分別為美國（208人）、英國（57人）、德國（30人）、法國（19人）、瑞典（16人）、瑞士和加拿大（均為8人），美國一國超過世界各國總和。這一時期，日本的獲獎人數上升為7人，但與美歐強國尚有明顯差距。

進入21世紀（2000-2018年），諾獎獲得者的國別分布又出現新的變化。前六位獲獎大國分別為美國（118人）、英國（24人，其中自然科學領域16人）、日本（19人，其中自然科學領域18人）、法國（12人）、德國（8人）、以色列（8人）。這個階段的特點是，美國與追隨其后的歐洲各國的獲獎人數差距擴大，與此同時，亞洲的日本、以色列進入前6位獲獎大國。特別是日本，雖然獲獎總人數仍少于美國和英國，但在自然科學三大獎項，已經成為僅次于美國的第二諾獎大國。

值得注意的是，獲獎時間與獲獎成就的取得時間存在相當長的時間差。從正式公布的各人獲獎理由可知，盡管進入新世紀后，在三大自然科學領域誕生了18位日本人諾獎獲得者，但是除了京都大學山中伸彌教授在2006年成功創制IPS細胞（誘導多能干細胞）的6年后就迅速獲得2012年生理學或醫學獎，其他17位的獲獎成就均發生在上個世紀的70-90年代。換言之，這些學者獲得諾獎與日本政府在21世紀初制定的“50年30人”計劃幾乎沒有因果關系。

通過比較日本和各國獲獎人數變化過程，加上對日本經濟發展過程和科研、教育體制的考察，筆者認為日本成為新世紀自然科學諾獎第二大國的主要原因有以下幾點。

（1）戰后日本經濟的長期發展和國民收入水準的顯著上升

19世紀后半期以后，日本在亞洲率先改革開放，迅速崛起為世界強國之一。諾貝爾獎官網的候選人數據庫顯示，早在20世紀初的諾貝爾獎開始時期，日本學者已經不斷出現在最后候選人名單。但是，隨后日本走上了戰爭道路，經歷了慘痛教訓。戰后日本選擇了和平發展，在官民協力和美國援助下從廢墟中再生，并在1950年代至1970年代初實現了平均每年9%以上的高速經濟增長，1968年躍升為世界第二經濟大國。至1980年代，幾乎所有制造業領域的日本產品風靡世界。1985年五大發達國簽訂“廣場協議”一年后，日元對美元匯率升值一倍，日本人均GDP上升到發達國家中最高水準圈。

從考察可知，諾獎大國幾乎都是各時期的高收入發達國家。這是因為：首先，高收入國家的國民需求更新更難，學者也往往面臨更前沿的課題需要挑戰。同時，高收入國家的勞動成本更高，面對后發國家的趕超壓力，不得不更加重視技術的高度化，而諾獎重視的突破性基礎研究正是引導創新和技術進步的基礎和源泉。其次，高收入國家，特別是高收入的經濟大國財力雄厚，有條件支持費錢但不一定有用的基礎研究。1980年代后，日本經濟實力全面超過了英、德、法等老牌發達國家，已完全具備加強基礎研究的條件。

（2）日本政府對科學研究的一貫支持

日本文部科學省統計顯示，1980年代中期以后，日本每年的研究開發支出占GDP的比例一直保持在3%-4%，常常名列OECD成員國最高水準，絕對額也長期保持世界第二（僅次于美國）。1990年代以后，日本經濟增長減速。進入21世紀后，日本近年的研究開發支出占GDP的比例被韓國、以色列超過，絕對額也與美國拉開距離，并且在2009年以后被中國大幅超越，但仍然保持世界第三位。同時，在經費分配上，強化了競爭機制，生命科學等前沿領域獲得了優先支持。日本基礎研究的主力是大學和為數不多的高水平國立研究機構。每年直接用于基礎研究部門的支出占GDP的比例保持在1%左右，優先保障國立大學和國立研究機構的運營。日本目前共有780所大學（國立86所、公立90所、私立604所）。23位自然科學諾獎獲得者中，本科畢業于東京大學的5人（不包括文學獎2人、和平獎1人）、京都大學7人、名古屋大學3人、其他8所大學8人（各1人），這11所大學均為國立大學。有博士學位者的22人中，畢業于東京大學的7人、京都大學3人、名古屋大學5人、其他9大學（4所國立、1所公立、1所私立、3所美國大學）8人（有一人在兩所大學取得學位）。從這23人取得獲獎成就時的工作單位看，東京大學2人、京都大學5人、名古屋大學3人、其他國立大學（大阪大學、北海道大學、筑波大學）3人、國立研究所1人、私立大學1人、美國的研究機構5人、民營企業3人。這些數據表明，國立大學在日本基礎研究頂級人才培養和前沿研究中的地位突出，沒有辜負政府的支持和期待。

應當指出，強調政府支持的重要性和國立大學的貢獻絕非要貶低其他大學的重要性。特別是日本600多所私立大學承擔著全國近80%的本科生教育和34%的研究生培養，慶應、早稻田等一批著名私立大學的畢業生已比絕大多數國立大學畢業生更受企業歡迎，可以說私立大學不僅已經成為培育日本各界應用型人才的主力，也為日本政府能夠把寶貴的財政預算重點投入到國立大學做出了不容忽視的貢獻。

（3）良好的學術環境和研究者專業精神

總體上說，日本有一個自由、公正、協作、求真的良好學術環境。特別是在大學和學術研究機構，教研人員享有高度研究自主權。在研究經費來源上，主要有政府劃撥的運營費（按校、所分配）、文部科學省學術振興會科研費、政府各部公募課題研究費、企業委托研究費等，除了運營費以外，其他研究費均可自由應募，機會平等。

日本的教研人員晉升為專任講師以后基本上是終身雇用，論文發表數量方面的壓力不大。如此寬松的人事制度缺少激勵機制，的確有容易增生懶漢的一面，但是也有鼓勵長期研究、保障研究信賴度等利點。幸運的是，受日本社會的“職人氣質”影響，日本學者大多有很強的自律意識和探求真相、堅持不懈的專業精神。日本研究者的專業精神還表現在工作態度的一絲不茍和誠實，對實驗、調查、計算、分析的各過程通常都會記錄得相當詳細。這樣的習慣使得國際學術界對科學領域的“日本制造”高度信賴。當然，隨著國際學術競爭的激化，近年日本也發生了以理化學研究所小保方晴子“STAP萬能細胞”造假事件為代表的多起學術丑聞。但是被確認后，當事人均遭到嚴厲處分。特別是2014年的小保方事件中，除了本人被退職、博士學位被母校撤銷以外，她所屬的“發生和再生科學研究中心”副主任笹井芳樹（原京都大學醫學部明星教授）也引咎自殺。學術界對造假行為的零容忍，維護了日本研究成果的國際信譽。

值得指出的是，從23位日本自然科學諾獎獲得者的學歷來看，盡管本科畢業于東京大學和京都大學這兩所傳統名校的人數超過一半，但是獲獎者的本科畢業大學已擴大到11校，其中不乏普通國立大學。對許多諾獎獲得者的訪談也顯示，作為研究者，探求的興趣、誠實的研究態度和堅持不懈等專業精神比高考成績和智商更重要。

（4）從小培養學生喜愛探究、崇尚科學的社會環境

和中韓一樣，日本也有飽受爭議的高考等各級升學考試制度。普通國立大學畢業的2014年諾貝爾物理學獎獲得者中村修二曾對此嚴厲批判。不過，最近幾十年來，日本私立大學聲譽的逐步上升和招生形式的多樣化，已相當程度減緩或分流了中小學生的考試壓力。大多中小學校內開展了內容生動的學科教育、文體活動，并通過假期中的校外“自由研究”等傳統活動，有效地培養了學生觀察自然、理解社會的興趣和能力。