用“三個是否”衡量科技成果權(quán)屬改革試驗的成敗

2018年底，廣東省政府印發(fā)的《關(guān)于進一步促進科技創(chuàng)新若干政策措施的通知》（粵府〔2019〕1號）提出，在科研院校承接的橫向課題的成果權(quán)屬可以全部給科技人員，財政資金形成的成果權(quán)屬可以部分或全部給科技人員。這相當于由原來科技成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)等較為復(fù)雜的“三權(quán)”改革方案直接過渡到所有權(quán)改革，從根本上解決科技成果權(quán)屬問題，以社會經(jīng)濟活動中的通用原則來管理科技成果從產(chǎn)生，到使用、處置、收益等一系列活動。

賦予科技人員成果所有權(quán)，以法律形式保障科技人員對自身成果的固有權(quán)益，可以有效引導(dǎo)與激發(fā)科研人員從科研選題、立項，到研究、試驗、成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用推廣全過程緊扣市場需求，在激勵成果完成人向產(chǎn)業(yè)化方向開展科研活動方面產(chǎn)生莫大內(nèi)動力。然而，任何事物都有兩面性，科技成果權(quán)屬改革一旦運作不好，也有可能向不利的方向發(fā)展。筆者認為，衡量該項改革是否最終成功主要看以下幾點。

是否有利于激發(fā)各方熱情，以取得成果轉(zhuǎn)化顯著效果

《專利法》第六條規(guī)定，利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，其申請專利的權(quán)利屬于該單位。也就是說，在成果權(quán)屬方面，研發(fā)及最了解該成果的成果完成人完全沒有份，這必然影響成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。成果權(quán)屬如果脫離單位，完全屬于成果完成人，長期運行下來，難免使單位缺少積極性，其轉(zhuǎn)化過程將會失去很多必要的支持，轉(zhuǎn)化之路也會困難重重。所以，在具體實施廣東省1號文中提及的權(quán)屬分配時，應(yīng)防止矯枉過正，以免單位權(quán)益被忽略，科技成果轉(zhuǎn)化落入新的困境。

由此可見，成果所有權(quán)試點改革首先要考慮是否建立了有利于促進科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機制。在具體分配成果權(quán)屬時，應(yīng)合理分配成果完成人、所在單位以及成果轉(zhuǎn)化服務(wù)人員在成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)益，以構(gòu)建一個積極、高效的科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)系統(tǒng)，進而取得成果轉(zhuǎn)化的顯著效果。

是否有利于高校教育工作，以滿足社會需要

對于高校，首要任務(wù)是教學(xué)育人。成果權(quán)屬劃歸科技人員，導(dǎo)師或技術(shù)領(lǐng)頭人從事科研課題時會更多追求產(chǎn)業(yè)化，培養(yǎng)出來的學(xué)生技能也會更貼近社會需求，這對滿足社會需要的高校教育工作是有利的一面。不可不考慮的是，如果科技人員面對過于誘惑的經(jīng)濟收益預(yù)期，是否會怠慢教學(xué)工作？而就內(nèi)容與關(guān)注點來講，產(chǎn)業(yè)化科研與教學(xué)科研也不完全相同，一味追求產(chǎn)業(yè)化，以教育為目的的科研工作勢必會受到影響。

科學(xué)研究需要的是嚴謹?shù)膽B(tài)度，其本質(zhì)是求真。商業(yè)化的目的在于獲利，為了實現(xiàn)快速變現(xiàn)及可靠利益，往往更注重短期目標。如果科研人員過度地追求產(chǎn)業(yè)化，不可避免地將導(dǎo)致推動社會變革的非營利性發(fā)明創(chuàng)造不斷萎縮，長此以往，不利于社會進步與生產(chǎn)力提高。因此，在追求產(chǎn)業(yè)化的科研成果權(quán)屬管理過程中，如何把科研教育與產(chǎn)業(yè)化結(jié)合，尋找最佳契合點，實現(xiàn)經(jīng)濟與社會綜合效益的最大化，保證學(xué)校科技人員的工作向有利于教學(xué)育人方向發(fā)展，也是一項新的挑戰(zhàn)。

是否有利于創(chuàng)造積極合理的社會氛圍，以維護社會公平

習(xí)近平總書記指出，我們要在不斷發(fā)展的基礎(chǔ)上盡量把促進社會公平正義的事情做好，讓社會主義制度的優(yōu)越性得到更充分體現(xiàn)，讓人民群眾有更多獲得感。誠然，技術(shù)人員如果因為成果權(quán)屬獲得了更大的經(jīng)濟收益，說明其創(chuàng)造過程中，為國家與社會做出了足夠貢獻，對社會本身是一件好事情。但高校與科研機構(gòu)的技術(shù)人員一直領(lǐng)著財政工資，享受著體制內(nèi)眾多福利，如果在履行本職工作過程中產(chǎn)生的成果，其權(quán)屬絕大部分甚至全部屬于個人，個人財富實現(xiàn)飛躍式增長，而其他人員從中獲益甚少，是否有失公平？我國的財政取之于民，科研院校目前又主要由國家與地方財政支持來維持運轉(zhuǎn)。如果高校與科研機構(gòu)內(nèi)形成了一股創(chuàng)業(yè)熱潮，正如我們期盼的，涌現(xiàn)出了一大批富裕階層，是否有以體制締造一批富裕人群、人為造成階層分離的嫌疑？所以，在設(shè)計成果權(quán)屬改革的實施方案中，我們應(yīng)考慮技術(shù)人員在獲得權(quán)益的同時，承擔相應(yīng)的責任與義務(wù)，努力實現(xiàn)在創(chuàng)造積極因素的過程中盡量消除消極因素，在積極促進創(chuàng)新發(fā)展過程中實現(xiàn)共享發(fā)展。

2019年3月，財政部發(fā)布了《關(guān)于修改〈事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法〉的決定》，其新的管理要求中賦予科研單位非常大的自主權(quán)，但如何保證科技成果的交易價格相對合理，不至于被惡意利用？如何分配成果轉(zhuǎn)化的收益，使之經(jīng)得起長期實踐考驗？這對很多科研單位來說是一項新的課題。

以廣東某高校為例，其規(guī)定成果轉(zhuǎn)化收益中的一定比例歸學(xué)校，而歸屬學(xué)校的部分按比例再次分配給學(xué)校（用作成果轉(zhuǎn)化基金）、成果完成人所在部門、成果轉(zhuǎn)化服務(wù)部門等。其交易價格由專門機構(gòu)負責評估，一旦實際交易價格與評估價格范圍明顯不符，成果轉(zhuǎn)化實施人員應(yīng)提供價格合理性的佐證材料或說明性文件，并經(jīng)相關(guān)權(quán)責人員批準。總體上，這種方案能保障學(xué)校、成果轉(zhuǎn)化服務(wù)部門等相關(guān)單位均享受一定的應(yīng)有權(quán)益，同時通過內(nèi)部程序，控制交易價格使其相對合理。這是對廣東省1號文與財政部新管理辦法具體實施的一種有效探索。不過有些細節(jié)，如因成果作價而產(chǎn)生的學(xué)校持有股份應(yīng)如何有效管理與處置，兢兢業(yè)業(yè)抓教學(xué)的老師收入遠低于全心創(chuàng)業(yè)的老師而產(chǎn)生的不公平怎么彌補等，均需在未來時間內(nèi)進一步研究與妥善解決。

科研院校的成果權(quán)屬改革是在機遇與挑戰(zhàn)并存的新環(huán)境、新背景下的時代選擇。廣東省科技成果權(quán)屬改革試驗，敢于向要害性問題動真格，是一項重大突破，但各單位在具體執(zhí)行過程中，一定要通盤考慮，以免衍生出新的棘手問題。

（來源：http：//news.sciencenet.cn/htmlnews/2019/5/426020.shtm）