建立以質量為導向的高校專利評價體系

李姍姍

世界知識產權組織和美國康奈爾大學等機構在紐約發布《2018年全球創新指數報告》，中國排名第17，首次躋身全球創新指數20強1，我國知識產權事業發展各項指標呈現量質齊增的良好態勢，但與此同時，我國知識產權“大而不強、多而不優”的問題依然存在，中國正在從知識產權大國向知識產權強國邁進，加快這一進程，知識產權質量的提升是繞不過的關鍵，《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》和《“十三五”國家知識產權保護和運用規劃》中，明確提出了“專利質量提升工程”，將專利質量工作擺在了重要高度。

高校注重專利質量的重要性

20世紀80年代初，我國知識產權制度基本形成，經過30多年來快速發展，專利申請量不斷增加，2013年以來我國發明專利申請保持了每年10%以上的增速2。發明專利的數量和質量是衡量高校自主創新能力的重要標準，高校是科技研發高度集中的地方，是國家科技創新高地，應當是發明專利產出的源頭。龐大的專利申請數量為知識產權強國建設打下良好基礎。質量是事業發展的基礎，也是保持發展活力的支撐。因此，重視高校專利工作，重視專利質量，是提高我國高校綜合創新水平的關鍵。

高校專利質量偏低的原因

缺乏專利申請意識，無法把握專利申請時機

筆者曾經進行過題為《論文與專利的轉化》的課題研究，發現高教教師偏愛將研究成果先發表論文，之后才考慮申請專利，這種情況導致論文的發表日期早于專利申請的申請日，而專利授權條件之一就是該發明或者實用新型不屬于現有技術，現有技術是指申請日以前在國內外為公眾所知的技術3，《專利法》所謂的“公眾所知”包括公開發表、公開使用和予以公告三種方式。因此，在先發表的論文必然影響了在后申請專利的新穎性，盡管論文作者和申請人是同一人。

通過在部分高校的調研和與高校教師的交流，很多教師及科研人員認為科研活動需要進展到一定程度才適合申請專利，但是申請日是專利申請中非常重要的一個時間因素，獲得較早的申請日，能夠在后續審查過程中占據一定的優勢。例如，美國專利申請人具有一個想法之后便可以采用臨時申請等制度占據時間節點，之后再進行完善申請文件。我國專利法雖然規定提交一定格式的申請文件，但是在具有一定構思之后就形成申請文件，搶占較為有優勢的申請日，可以提高專利申請授權的概率。

專利申請文件撰寫不規范，專利申請流程不熟悉

通過走訪部分高校，大部分專利申請時申請文件由教師自行撰寫，由代理機構把關后便遞交申請，但其實代理機構只是對滿足受理條件進行把握，而教師沒有接受過專利申請文件撰寫培訓。說明書、權利要求書是專利申請的重要文件，尤其權利要求書是確認權利保護范圍的重要文件，權利要求過長、過短、技術特征限定不明確，都會導致權利要求書撰寫不夠規范，影響后續授權，更影響后續專利權保護。

專利權維持年限不高

2018年失效的大學發明專利中，超過50%的專利維持不超過3年，近30%的專利授權后1年就放棄了1，一方面表明高校專利申請帶有一定的目的性，例如職稱、評獎要求;另一方面也表明高校創新與市場聯系的程度較低，原因是高校獲得自主知識產權的經濟效益訴求不高，進入市場的渠道不暢，高校創新與經濟結合的問題仍未得到有效解決，但是高校專利中不乏有重大價值和良好市場前景的專利。

授權專利轉化率不高

在進行技術研發的過程中能夠產生大量專利，前述問題都在合理注意的情形下，依然存在授權后轉化難的問題，科技項目量化管理難、技術資產評估難，由于專利是集技術信息、經濟信息、法律信息于一體的產物，因此在進行專利價值評價時需要考慮多方面的因素，這也成為制約高校專利工作開展的一個因素，也因此導致了教師在進行專利申請時不夠重視，導致整體專利質量不高的現狀。

建立以專利質量為導向的高校專利評價體系

高價值專利的判定標準通常有：具有一定的技術效果、較好的文本撰寫、較強的專利穩定性，市場應用前景好，通過專利技術實施獲得的產品能夠在現階段占有較高市場率，并且在未來一定時間內具有競爭力，滿足這些標準可以基本認定該專利具有高價值。

高?？萍汲晒D化就是將在研發過程中產生的高價值專利轉化成為市場價值，近年來，在國家科技成果轉化和地方成果轉化條例的出臺和各級政府和高校的大力推動下，高?？萍汲晒D化取得了一定成效，不斷涌現成功的科技成果轉化典型案例，但能夠被轉化的專利應該是具有潛在價值的專利，尤其是市場價值，加強專利轉化運用，讓專利轉化率與專利數量、專利質量相匹配，建立以質量為導向的專利評價體系，更好地實現后續轉化，真正將科技創新能力轉化為生產力。

目前，高校專利是否走向產業化還是取決于諸如管理層決策，是否有客觀專業的評價。因此，建立高校新技術專利質量評價體系，并制定專利質量評價流程，對規范高校專利評價，促進高校專利轉化具有重要意義。

專利的生命周期通常有：專利形成與申請階段、專利審查階段、專利授權與保護階段，將提升專利質量融入專利生命周期的各個階段，評估篩選具備發展前景和投產價值的專利，進行專利的產業化，加大對專利的運營。

強化知識產權意識，加強政策對高校專利質量的引導作用

“十三五”規劃、《國家知識產權戰略綱要》和《關于改進科學技術評價工作的決定》等文件均闡述了專利質量的重要性，高校專利戰略應將專利質量作為重要指標，引導科研人員在進行發明創造時，提高專利質量，在進行科技成果轉化時，出臺配套的技術轉化辦法、科學有效的知識產權激勵方式和獎勵制度，能夠調動高教教師及科研工作者的創造知識產權的積極性和創造性，在多產出自主知識產權的同時注重專利質量，營造良好的科技創新工作的政策導向氛圍。

明確高校專利管理機構定位，提升對研發部門的影響力

目前，我國高?；驹O立了科技負責部門及專利管理機構，但主要是負責專利流程管理及科技成果推廣等事務性工作，定位依然為服務型部門，專職人才缺少，專業能力欠缺，決策影響力較低。高校專利管理工作要具有計劃性、階段性、長遠性，工作體系要健全，管理制度要完善，業務流程要熟悉，密切與研發團隊的聯系，形成科技管理部門對科技研發部門從研發、申請、授權到市場全過程的引導。各高校應結合本校發展戰略和目標，加強專利管理統籌職能，加大科技管理人員及專業技術人員的培養，配備必要工作經費，正常、有序開展專利管理工作。

建立專利質量評價制度，分級管理

將專利授權數量、有效專利量、專利技術轉化量、專利市場價值等作為評價指標，引導高校建立專利質量評價制度，對專利質量進行分級管理，明確哪些應該進行布局，哪些應該維持，哪些應該放棄，從而有效提升專利質量、節約經濟成本。

對高校新技術專利進行評價的前提是成立技術評價組。2017年1月1日《高等學校知識產權管理規范》正式實施，知識產權專員在項目實施過程中協助項目組長開展知識產權管理工作。根據知識產權管理需要，可聘請有關專家為學校知識產權顧問，為知識產權重大失誤提供決策咨詢意見，建立科學的知識產權評估指標體系和質量評價方法，對高校專利技術的價值進行客觀合理的評估，不斷影響科研人員對專利的重視程度和質量意識。

對專利代理機構考核及評估，提高專利申請質量

隨著知識產權的普及與發展，商標、專利、軟件著作權等成為各類主體必備的權利，高校源源不斷地產生專利，申請業務較大。盡管代理機構每年都需要通過審核，但是社會上各類代理機構數量眾多。部分高校會通過招標的形式引入專業的知識產權代理機構提供知識產權服務，制定了篩選代理機構標準和流程，但也存在發明人自行委托代理機構的情況，這樣就會造成專利申請文件撰寫質量優劣不等、流程管理混亂、高校知識產權管理部門不能及時、全面掌握學校知識產權狀況等問題。

高校在引進知識產權代理機構后，應該制定考核、評估的標準，嚴格規范對代理服務機構的工作要求，對專利申請文件撰寫質量和流程服務水平進行實時監控，定期對其進行考核與評估，并及時反饋代理機構的服務水平督促其不斷改進，以保證學校專利申請質量，規范知識產權過程化管理，保護發明人和學校的利益。

加大對高校專利信息利用能力的培訓

專利信息利用可以低成本、高效率地幫助高校開展專利管理工作，從而間接提高專利質量。專利檢索是專利信息利用的關鍵。根據走訪調查，在專利申請之前高校并非全部進行檢索，這造成專利申請存在較強的盲目性，可能因為不具備新穎性和創造而被駁回，造成人力、物力和財力的浪費，造成專利申請質量較低，不利于科研成果的有效保護，也不利于后續的實施轉化。

高校須加大對高校專利信息利用能力的培訓，加強自身專利管理部門人員對于專利信息利用的能力，提高專利信息檢索能力，通過專利信息利用指導科研人員開展研發工作，提高專利申請質量。

通過與企業合作，加強專利運營管理

高?？蒲衅禺a品原理、設計等基礎研究，產生的專利雖然具備創新性，能夠獲得授權，但是并不一定符合市場需要，因此科技創新一定不能脫離市場。

企業重視市場，能夠敏感地感知市場反饋的信息，謀求長久發展的企業從自身層面要不斷高效地開展自主創新;從環境層面能夠及時準確地辨識和化解外在風險;從發展層面能夠緊盯技術前沿。高校在一些前沿技術課題上與企業建立合作，一方面能夠通過商業、市場維度挖掘高質量專利，另一方面能夠在科研資金上獲得一定支持，能夠讓高校持續對前沿技術加以研究，再一方面企業往往市場利益驅動下投入研發，研發產品多以市場為導向，根據市場需求進行產品改進和創新，產品在推向市場時能直接使用其對應的專利，便于實現專利產業化。

探索多主體、多形式的專利資金運營方式，拓展高校知識產權投融資渠道，整合科技、人才、企業、資本等資源，實現高校知識產權成果的資本化運作，促進高等院校、科研院所高質量、高價值專利的轉化與應用。

結 語

高校是最具研發實力的創新團體，專利質量是專利資源和競爭策略運用全過程的生命線。明確高校專利管理機構定位，結合高校專利特點建立成熟的專利質量評價流程及專利質量評價體系，以運營思維將高質量專利產業化，將高質量專利創造的市場價值持續投入到后續研發中，形成高校不斷發展的創新路徑，以質量為導向的高校專利評價體系能更好地服務于高校創新戰略，服務于高校發展戰略。

作者簡介：李珊珊（1985—），女，民商法學碩士，國家知識產權局專利檢索咨詢中心，助理研究員，主要研究方向：專利信息檢索與分析。