戴萬亮 路文玲 單亦函

摘要：為了探究創新驅動產業轉型升級的作用機制，構建了創新投入與創新產出對產業轉型升級內涵質量與外顯效應的影響模型，并提出研究假設。基于中國1998-2016年省域面板數據，借助Eviews9.0計量軟件，采用固定效應模型進行實證研究。結果表明，所提出的研究假設均得到驗證。創新產出對產業轉型升級內涵質量具有積極影響，創新產出的各表征變量（專利授權數、技術市場合同成交金額、新產品銷售收入）每增長1%，產業轉型升級內涵質量的表征變量人均國內生產總值將提高0.0148%～0.0511%。創新投入對產業轉型升級外顯效應具有積極影響，創新投入的各表征變量（R&D經費內部支出、R&D人員全時當量）每增加1%，產業轉型升級外顯效應的表征變量產業結構層次系數將提高0.0071%～0.0105%。因此，創新能夠驅動產業轉型升級，但創新投入與創新產出對產業轉型升級的影響機制并不相同。研究結果為創新驅動產業轉型升級問題的研究提供了一個新的研究范式，對實施創新驅動發展戰略、促進產業轉型升級有借鑒意義。

關鍵詞：區域經濟學;創新驅動;產業轉型升級;內涵質量;外顯效應

中圖分類號：F062.9文獻標志碼：A

文章編號：1008-1534（2019）02-0075-08

當前，中國國民經濟結構呈現傳統產業產能過剩與第三產業發展滯后的失衡狀態。推進供給側結構性改革，是升級有效供給、促進消費、拉動經濟增長的重要舉措。供給側結構性改革并非僅僅是數量結構的調整，更為主要的是產業結構的轉型與升級。然而，由于戰略適應性不強及技術敏感度不高，導致產業轉型升級面臨重重困難。創新作為發展的原動力，能夠提升創新主體對產業發展趨勢和前瞻性技術的敏感度，增強創新主體的戰略適應性，提升戰略競爭能力。因此，創新在產業轉型升級過程中扮演著十分重要的角色，其既能夠培育新的經濟增長點，又能夠在供給側增強“造血機能”，從而為產業轉型升級提供源源動力，更是實施創新驅動發展戰略的重要組成部分[1]。創新也被認為是新常態下中國經濟結構優化升級、擺脫中等收入陷阱和支撐綜合國力的關鍵因素與必然選擇[2]。通過加強創新能力實現經濟發展方式的轉變已經迫在眉睫[3]。因此，研究創新與產業轉型升級之間的關系，對實施創新驅動產業轉型升級具有重要意義。

關于創新如何驅動產業轉型與產業升級這一問題引起了學術界的廣泛關注，但研究結論并不一致。一方面，有學者研究發現，創新能夠積極影響產業升級。BAUMOL[4]研究指出，技術創新能夠推動新興產業的發展，進而促進產業結構升級。MONTOBBIO[5]認為，技術創新能夠為創新主體提供行為差異，從而通過企業競爭推動產業升級。紀玉俊等[6]利用中國2003-2012年省級面板數據的計量檢驗表明，地區創新對產業升級具有顯著且穩健的促進作用。蔡玉蓉等[7]利用中國2000-2014年省級面板數據的分位數回歸研究表明，創新投入對產業結構升級具有積極的驅動效應，但存在明顯的區域差異。另一方面，有學者研究發現，創新并不必然促進產業轉型升級。BAPTISTA等[8]指出，創新可能導致“擁堵效應”和“競爭效應”，對區域產業升級的正向影響并不明顯。霍遠等[9]對中國2004-2013年30個省份產業創新與產業升級耦合協調發展進行分析，發現產業創新與產業升級耦合協調發展度呈現遞減趨勢。陳生明等[10]基于1997-2013年中國31個省份面板數據的實證檢驗發現，技術選擇有助于產業結構升級，并在短期內阻礙經濟增長，但在長期有助于整體經濟增長。周柯等[1]基于2008-2014年中國30個省份面板數據的回歸分析發現，科技創新對產業升級的影響在區域層面和產業發展階段層面存在顯著差異。高素英等[11]對2005-2015年中國30個省份數據的空間計量研究表明，創新資金投入與人員投入均明顯促進本地產業結構優化升級，但創新人員投入會“擠占”其他省產業結構的高級化發展。

基于系統論和協同論的視角，創新及產業轉型升級各自都是一個復雜系統，兩個復雜系統之間的作用關系不僅僅是系統層面的表象關系，更多的應該是系統要素與系統要素間的深層次關系。各系統要素間的關系是復雜的，多組復雜的要素間關系的聚合會導致系統間關系的不確定性。已有研究在研究設計上的慣常做法多將創新或產業轉型升級作為整體變量加以考量[1，4]：一方面，通過生產函數構建創新變量表達式;另一方面，通過高技術產業比重衡量產業轉型升級。將創新或產業轉型升級的歸一化處理，在給研究帶來便利的同時，也導致了對二者復雜關系的片面解讀，限制了研究結論的實踐應用。到底是創新投入還是創新產出影響產業轉型升級？創新的不同維度影響的到底是產業轉型升級的外在表現還是內在本質？具體影響機制如何？這些問題有待于進一步探討。因此，在已有研究的基礎上，為了更為合理地剖析創新對產業轉型升級的影響機制，擬進行如下2方面的探討。一方面，將產業轉型升級描述為內涵質量與外顯效應的集合;另一方面，從創新投入與創新產出2個維度分別考量各維度對產業轉型升級內涵質量與外顯效應的影響機制。通過對以上2個方面的探索，希望為推動創新驅動發展戰略與產業轉型升級提供政策建議。

1基本概念與研究假設

1.1基本概念界定

產業轉型升級。對產業轉型升級的概念界定學術界并未達成一致。業界認為，產業轉型升級是產業從價值鏈中低端向中高端的上升過程，可以由產業結構的高級化和合理化來表征[12]。產業結構高級化一般可以通過第二產業和第三產業，特別是第三產業所占優勢比重加以解釋，已有研究多將產業結構高級化作為產業轉型升級研究的表征指標;產業結構合理化是指產業向縱深發展，不斷提高生產效率，有利于經濟和社會的發展。許多機構誤認為產業轉型升級就要淘汰傳統產業，上馬新興產業，忽視了產業結構的合理性以及產業轉型升級的根本目的。這也導致“產業結構不合理”成為經濟發展中亟待解決的關鍵問題[13]。筆者認為，一方面，轉產業并不一定意味著產業轉型，產業轉型也并不一定需要轉產業，單純的轉產業與轉型之間沒有必然聯系;另一方面，產業升級既包括產業間的升級，也包括產業內升級[14]。因此，從內涵質量和外顯效應2個方面描述產業轉型升級。其中，內涵質量表征的是產業轉型升級的根本目的，即經濟升級與發展;外顯效應表征的是產業轉型升級的基本表現，即產業結構的調整與優化。

創新。創新是“一種生產函數的重新組合”[15]，包括產品創新、工藝創新、市場創新、資源配置創新、組織創新5種形式，其根本目的在于取得較高的市場價值。這一概念體現了技術與經濟的結合，論證了技術創新在經濟發展過程中的重要作用。在一般情況下，可以從創新投入和創新產出2個方面剖析創新過程[16]。其中，創新投入一般由人力資本投入和資金資本投入為參數;創新產出一般由專利數和新產品銷售收入為參數。田暉等[17]研究證實，創新驅動對智慧城市經濟綠色發展具有促進作用，但創新投入與創新產出這2個不同創新驅動指標的作用存在差異。而且，中國情境下的創新投入與創新產出之間存在著典型的不對稱現象[18]，有必要從創新投入與創新產出2個維度分別探究創新的驅動作用。因此，為了更為清晰地辨別創新對產業轉型升級的驅動作用，分別探討創新投入和創新產出對產業轉型升級的各異影響。

1.2創新對產業轉型升級的影響機制

1.2.1創新產出對產業轉型升級內涵質量的影響

產業轉型升級的內涵從根本上體現在生產效率提升與經濟增長質量上，而生產效率提升與經濟增長質量則需要以創新的成果產出來推動。關于研發投入是否促進生產效率的增長，已有研究并未達成統一結論[19]。創新投入不一定導致創新產出[20]，且其直接產出應是創新產出而非經濟產出。李政等[21]基于中國省級面板數據的研究發現，創新投入與經濟增長間并不存在聯動機制。因此，較之創新投入，創新產出更能夠直接影響產業轉型升級的內涵質量。

從創新直接產出來看，創新的直接表現便是專利的申請與授權，高質量的專利本身及專利創造所具有的創新溢出效應與產業運用價值能夠有效地促進經濟增長[22]，這種促進作用在專利申請與授權數量迅速增長的情況下更為明顯[23]。根據《2016年中國規模以上工業企業專利活動與經濟效益統計分析報告》統計的數據可以看出，專利活動為企業利潤創造提供了有力的支撐。從創新間接產出來看，創新的價值表現可以用技術成果轉化和新產品加以體現，而創新的價值表現是經濟增長的必然組成部分。一方面，技術成果轉化體現為技術市場成交額，意味著創新成果與市場需求的契合程度及認可程度。技術成果在生產要素中具有先導性[24]，能夠促進其他生產要素介入生產活動，從而為生產效率及經濟增長提供長效動力。另一方面，新產品銷售收入反映了創新的價值創造，是新產品成功市場化的重要表現。新產品銷售收入占總銷售收入的比重越高，意味著創新主體內涵發展越趨向于產業鏈上端，也意味著創新主體自身市場競爭力越強。同時，新產品激發了消費者的潛在需求甚至創造了新的需求，進而拉動生產要素增長，促進經濟發展。

據此，提出如下研究假設：

H1：創新產出對產業轉型升級內涵質量具有積極的推動作用。

1.2.2創新投入對產業轉型升級外顯效應的影響

創新投入對產業結構高級化具有重要的帶動作用[25]，是產業結構優化升級的重要影響因素。優化創新環境，聚焦創新資源，打造創新生態，對于產業轉型升級至關重要。創新所需的人力資本與財力資本投入能夠向供給側提供更強的“造血機能”，從而提高產品的技術含量和附加值，為滿足需求升級提供動力。在人力資本投入方面，高素質人力資源具有高增值性和創造性，能夠推動創新成果轉化為技術進步，從而推動產業向高級化方向發展[7]。高素英等[11]實證研究證實，創新人力資本投入對產業結構高級化進程具有促進作用。在財力資本投入方面，研發經費投入體現了創新的強度，是創新活動最為重要的資源。在投資驅動階段，資金投入對產業發展尤為重要[26]。LAWRENCE等[27]研究指出，國家財政支出能夠促進產業結構優化升級。

創新投入能夠促進產業所依賴的知識基礎的更新，提升產業的基礎技術水平，從而帶動產業鏈條向高級化方向發展[21]。而且，創新投入能夠改變產業生命周期，加速產業動態變化，推動產業由要素推動轉變為創新驅動，促進產業結構水平的提升[24]。特別地，傳統產業產能過剩，第三產業發展滯后，更需要從創新投入這一供給側為產業轉型升級助力。研發投入多投入于高技術產業和服務業，促進了產業結構向高級化轉型。研究表明，研發聚集對產業轉型升級具有正向影響[3]，研發集聚的行業或企業能夠率先實現轉型升級[28]，這也正說明了創新投入對產業結構升級的重要促進作用。

據此，提出如下研究假設：

H2：創新投入對產業轉型升級外顯效應具有積極的推動作用。

2模型設定與數據說明

2.1模型的建立

基于前文研究推論與研究假設，本研究構建了創新影響產業轉型升級的基本函數模型。

為了更精確地辨析創新對產業轉型升級的影響，一方面，本研究從內涵質量與外顯效應2個方面度量產業轉型升級，產業轉型升級的函數表達式如模型（2）所示。

另一方面，本研究分別構建了創新投入及創新產出的基本函數模型。

2.2變量選取與數據來源

2.2.1變量的選取

被解釋變量。一方面，國內生產總值是區域經濟發展的最關鍵指標，而人均國內生產總值則體現了區域經濟發展帶給居民的獲得感，這體現了產業轉型升級的根本目的。因此，本研究選取人均國內生產總值作為產業轉型升級內涵質量的代理度量變量。另一方面，產業間的比例關系是產業轉型升級的最直觀表現。基于資源稟賦及所處經濟發展階段的不同，并非所有城市都適合發展第三產業，“一刀切”地要求所有城市都實現第三產業增加值超過第二產業增加值并不合理。產業結構層次系數反映了區域產業結構的高級化程度[30]，是更為合理的評價指標。因此，本研究選取產業結構層次系數作為產業轉型升級外顯效應的代理度量變量。參照柯軍[31]給出的產業結構層次系數計算公式，并根據實際情況，將產業按照“第一產業、第二產業、第三產業”的層次順序加以排序，即為“第一產業、第二產業、第三產業”分別賦予權重“1，2，3”，計算各城市的產業結構層次系數。

解釋變量。投入指標部分，根據柯布-道格拉斯生產函數Y=A（t）LαKβμ，假設綜合技術水平A（t）保持不變的情[WT]況下，創新產出應是勞動投入和資本投入的綜合函數。因此，選取R&D人員全時當量代表創新的勞動投入，并選取R&D經費內部支出代表創新的資本投入。產出指標部分，從直接表現和價值表現2個維度加以考慮[32]。一方面，盡管用專利授權衡量科技產出受到了諸多質疑[33]，但該指標具有數據可靠、客觀、易獲得等特點，且與創新活動密切相關，因此，選取專利授權數代表創新的直接表現。另一方面，創新從根本上講應該是市場化的過程。鑒于數據的可得性與指標的重要性，選取技術市場合同成交金額和新產品銷售收入代表創新的價值表現。

控制變量。首先，在經濟全球化趨勢及全球新產業革命迅速發展的新時代，提升外資利用水平對于中國經濟新舊動能轉換至關重要。因此，本研究選取外商直接投資作為影響產業轉型升級的控制變量之一。其次，政府財政政策具有“定向誘導”功能和“租金創造”機能[34]，在地區產業轉型升級過程中扮演著不可替代的角色[35]。因此，選取政府財政支出作為影響產業轉型升級的控制變量之一。最后，對外開放是中國實現產業結構優化升級的重要途徑[36]。大部分研究均認可對外開放對產業結構升級與區域經濟發展的促進作用，但也有研究發現，對外開放程度過高，會導致對外資的過度依賴而阻礙本土經濟的良性發展[1，10]。因此，本研究選取進出口總額作為衡量對外開放的代理變量，引入模型作為影響產業轉型升級的控制變量之一，并考慮對外開放可能產生的“過猶不及”的影響。

2.2.2數據來源與處理

選取中國內地30個省域（西藏自治區的數據缺失較為嚴重，故不在研究范圍之內）為研究對象。鑒于重慶市于1997年正式設立，并考慮數據的可得性，本研究時間定為1998-2016年。創新相關指標的原始數據來源于《中國科技統計年鑒》，產業轉型升級及控制變量的相關指標的原始數據則來源于《中國統計年鑒》。數據處理采用靜態非平衡面板模型，所用計量軟件為Eviews9.0。

3實證結果分析

3.1模型估計

本研究的面板數據是一個“短面板”，[WTBX]T較小而n[WT]較大，因而在實證分析過程中并未考慮面板的單位根檢驗問題。在實證分析過程中，首先，通過Hausman檢驗確定模型形式;然后，進行模型估計與分析。模型估計結果如表1所示。

由表1可知，當被解釋變量為產業轉型升級內涵質量和外顯效應時，Hausman檢驗結果均顯示其顯著性概率水平p<0.05，因此，拒絕原假設，即應建立固定效應模型。此外，由于數據是“短面板”，因此估計方法采用截面加權估計法（cross-sectionweights，CSW）。

3.2結果分析

3.2.1創新產出影響產業轉型升級內涵質量的模型結果分析

由表1中的方程1可以看出，專利授權數對人均國內生產總值的正向影響顯著（β=0.0277，p<0.01），說明專[WT]利授權數每增長1%，人均國內生產總值將提高0.0277%;技術市場合同成交金額對人均國內生產總值的正向影響顯著（β=0.0148，p<0.01），說明技術市場合同成交金額每增長1%，人均國內生產總值將提高0.0148%;新產品銷售收入對人均國內生產總值的正向影響顯著（β=0.0511，p<0.01），說明新產品銷售收入每增長1%，人均國內生產總值將提高0.0511%。同時，各控制變量對被解釋變量的影響也符合理論假設。因此，假設H1得到驗證，創新產出對產業轉型升級內涵質量具有積極的推動作用。

3.2.2創新投入影響產業轉型升級外顯效應的模型結果分析

由表1中的方程2可以看出，R&D經費內部支出對產業結構層次系數的正向影響顯著（β=0.0071，p<0.01），說明R&D經費內部支出每增加1%，產業結構層次系數將提高0.0071%;R&D人員全時當量對產業結構層次系數的正向影響顯著（β=0.0105，p<0.01[WT]），說明R&D人員全時當量每增加1%，產業結構層次系數將提高0.0105%。同時，各控制變量對被解釋變量的影響也符合理論假設。因此，假設H2得到驗證，創新投入對產業轉型升級外顯效應具有積極的推動作用。

4研究結論與政策建議

4.1主要研究結論

以1998-2016年中國內地30個省域的數據為研究對象，采用固定效應面板數據模型，分析并檢驗了創新投入與創新產出對產業轉型升級內涵質量與外顯效應的各異驅動機制。研究結論證實，創新能夠驅動產業轉型升級，但創新投入與創新產出驅動產業轉型升級的機制并不相同。

第一，創新產出對產業轉型升級內涵質量具有積極影響。創新產出的各表征變量（專利授權數、技術市場合同成交金額、新產品銷售收入）每增長1%，產業轉型升級內涵質量的表征變量人均國內生產總值將提高0.0148%～0.0511%。首先，新產品銷售收入對產業轉型升級內涵質量的影響最為突出，表明創新的市場價值得到了消費者的廣泛認可，對經濟增長的貢獻愈趨增強;其次，專利授權數對產業轉型升級內涵質量的影響較為突出，體現了中國自主創新能力的提升及其對經濟增長貢獻的顯著增強;最后，技術市場合同成交金額對產業轉型升級內涵質量的影響雖然顯著但并不突出，說明技術轉移和技術成果轉化能力不足及效益不高仍是制約創新驅動經濟發展的主要障礙之一。

第二，創新投入對產業轉型升級外顯效應具有積極影響。創新投入的各表征變量（R&D經費內部支出、R&D人員全時當量）每增加1%，產業轉型升級外顯效應的表征變量產業結構層次系數將提高0.0071%～0.0105%。一方面，人力資本投入對產業轉型升級外顯效應的影響相對較高，說明人是生產力中最基本最活躍的要素，中國人才興國戰略成效逐漸凸顯;另一方面，財力資本投入對產業轉型升級外顯效應的影響顯著但低于人力資本產生的影響，表明資金只有與人力資本等其他生產力資源有效結合才能更好地發揮作用，也體現了中國正處于從要素驅動、資本驅動向人才驅動的積極轉變階段。

同時，得到其他結論如下：1）政府財政支出顯著推動產業轉型升級的內涵質量和外顯效應，證實了作為消費需求重要組成部分的政府需求對產業結構更替與變遷的重要影響，能夠加速創新資本的合理聚集及產業發展[24]，也體現了“看得見的手”對產業轉型升級的宏觀調控作用。2）外商直接投資顯著推動了產業轉型升級的內涵質量和外顯效應，體現了在改革開放進程中外商投資對產業結構優化的深遠影響。不可否認，雖然中國的創新活動規模已經位居世界前列，但創新基礎仍比較薄弱，創新能力與發達國家還有較大差距，在“跟跑、并跑、領跑”格局中仍以跟跑為主。3）對外開放對產業轉型升級內涵質量和外顯效應的影響呈現倒U型變化。出口是拉動中國經濟增長的重要引擎之一，初期的“技術外溢”促進了產業轉型升級。但隨著中國自主創新能力的不斷提高、產業結構的不斷優化及國際市場需求疲軟，出口技術的“低端鎖定”效應[37]和“擠出效應”[38]逐漸凸顯，其對產業轉型升級的促進作用逐漸削弱，甚至限制中國產業向合理化和高級化發展。

本研究的理論貢獻主要在以下2個方面：一方面，基于系統論，將產業轉型升級系統描述為外顯效應與內涵質量的集合，這為產業轉型升級問題研究提供了一個可以借鑒的理論視角;另一方面，基于協同論，實證分析了創新系統各維度對產業轉型升級系統各維度的各異影響機制，這為創新驅動產業轉型升級問題的后續研究提供了一個可參考的研究范式。

4.2政策建議

基于研究結論提出如下政策建議：第一，正確看待產業轉型升級外顯效應與內涵質量的關系。產業轉型升級的主要表現形式為產業結構的高級化，但核心在于轉變經濟增長類型與提高生產效率。第二，堅持市場導向。技術創新必須始終從市場需求出發，把準消費者的脈搏。同時，遵循市場規律與產業發展規律，合理確定產業發展方向和重點，提升產業發展的持續性和有效性。第三，堅持自主創新。自主創新是實現高質量發展的必由之路，沒有基礎核心技術的創新驅動將難以為繼。必須從“高重復、低層次”模仿創新的禁錮中解放出來，提升核心技術的原始創新能力，真正掌握產業發展方向。第四，加大力度推動創新成果向生產力轉化。只有加快創新成果轉化，創新價值才能得以體現，才能發揮創新對產業發展的帶動作用。第五，激發創新人才的創新活力。創新和發展離不開人才，創新驅動的關鍵是發揮人才的引領作用。通過科技體制改革，創新創優人才生成環境，打破制約人才發揮作用的各種束縛與桎梏，提升創新人才的獲得感和幸福感，充分釋放創新活力。第六，加大政府財政對創新的扶持。大力推進創新創業載體與平臺建設，搭建“政產學研金服用”創新發展模式。第七，加大高技術產業的創新投入。重點加大對自主核心技術攻關和重大技術研發的投入力度，促進關鍵產業的快速發展。

5研究局限與未來研究展望

本研究仍存在一些不足，這也是后續研究可能的突破點。第一，鑒于數據缺失較為嚴重，研究指標的選取還不夠全面。未來可以考慮對省域數據與企業微觀數據進行綜合考量，從而更好地剖析創新對產業轉型升級的驅動機制。第二，由于年鑒中相關指標變化較大，導致研究的時間跨度比較短，未能構成長面板，這可能限制研究結論的適用性。未來研究可以進一步延長時間跨度，并進行分階段研究，從而提出更具有針對性的政策建議。第三，受限于研究條件，未考慮資源稟賦可能產生的影響。進一步研究中可以引入資源稟賦（沿海與非沿海地區;東部、中部與西部地區）作為控制變量或調節變量，分析資源稟賦對創新驅動產業轉型升級的促進或限制作用。第四，受限于研究條件，未討論創新效率對產業結構優化升級的影響。雖然，由于創新效率普遍偏低且差異不明顯可能導致創新效率對產業轉型升級的作用機制比較模糊[21，39]，但仍希望在后續研究中構建更為合理的研究模型，剖析創新效率對產業轉型升級的影響機制與邊界條件。

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