核材料許可證執照申請工作流程研究

陸金戈

摘要：為規范寧德核電廠核材料許可證申請流程，明確相關單位和部門的職責和接口關系，確保寧德核電廠核材料許可證的有效性及核材料相關活動符合國家相關法律法規的規定，特編制此經驗總結材料，為開展寧德核電廠核材料相關執照申請工作提供參考。

關鍵詞：核材料? ?許可證? ?申請? ?流程

一、依據的法律法規

（一）我國對核材料實行許可證制度

我國政府一直對核材料的使用和管理實行嚴格的控制，通過各種手段保證核材料的安全與合法使用，防止核材料被盜、破壞、丟失、非法轉讓和非法使用。根據核安全法規《中華人民共和國核材料管制條例》（HAF501）（以下簡稱《條例》）第三條規定：“國家對核材料實行許可證制度”，持有核材料數量達到《條例》第九條規定限額的單位必須申請“核材料許可證”。“核材料許可證”是核設施能否持有和使用核材料的證明。

（二）核材料許可證申請規定

根據核安全法規《中華人民共和國核材料管制條例實施細則》（HAF501/01）（以下簡稱《實施細則》）規定，核材料許可證申請單位必須提前6個月（即首批核材料到場前6個月）提交核材料許可證申請報告。國家原子能機構核材料管制辦公室接受申請文件后，提出審查意見，經國家核安全局核準（首次申請）后，國防科工局辦理許可證發放手續。“核材料許可證”的有效期為3年，持證單位必須在許可證到期之前3個月提出換證申請。

（三）核材料許可證是首次裝料許可證的必備文件

根據核安全法規《核電廠安全許可證件的申請和頒發》（HAF001/01）規定，一個核電站從建造到投入商業運行的過程中，業主需要拿到3個許可證，即“建造許可證”、“首次裝料許可證”和“運行許可證”。這3個許可證是在不同的建造、調試時期，針對工程建造的不同階段申請、領取的。其中“核材料許可證”是“首次裝料許可證”申請文件中得一個必備文件，必須在機組首次裝料前1個月獲得并提交國家核安全局（NNSA）。

二、組織和職責

（一）監管機構及職責

我國核材料管制相關的主要監管單位是：國家國防科技工業局（簡稱“國防科工局”）、國家核安全局（簡稱“NNSA”）。

1.國防科工局（國家原子能機構核材料管制辦公室）

國家原子能機構核材料管制辦公室設在國防科工局系統工程二司。國防科工局直屬事業單位國家核安保中心承擔技術支持工作。

職責：國防科工局（國家原子能機構核材料管制辦公室，簡稱“國家核管辦”）負責核電廠核材料許可證的審批工作，并委托國家核安保中心負責核電廠核材料許可證申請文件的審評和現場檢查工作。對于首次申請核材料許可證的，國防科工局（國家核管辦）審查通過后出具審查意見轉國家核安全局，待國家核安全局核準后，由國防科工局核發核材料許可證;對于更換核材料許可證的，則不需要國家核安全局核準。

2.國家核安全局（NNSA）

國家核安全局（NNSA）核一司監測應急處負責核材料許可證的核準工作。環境保護部直屬事業單位核與輻射安全中心（NSC）承擔技術支持工作。

職責：國家核安全局（NNSA）負責對國防科工局（國家核管辦）所提交的核材料許可證審查報告進行核準，并組織核與輻射安全中心（NSC）對審查報告進行審查和現場檢查，國家核安全局核準后，授權國家原子能機構核材料管制辦公室向申請單位頒發核材料許可證。國家安全局（NNSA）僅對首次申請核材料許可證進行核準，換證（擴證）不需要國家安全局（NNSA）核準。

（二）電廠機構及職責

1.核材料管制辦公室組織機構與人員組成

核材料辦公室設主任1名，副主任2名，其中1名副主任負責核材料實物保護，1名副主任負責核材料衡算管理。另設成員數名，主要來自電廠技術部（OTS）、安全防護部（OPS）、生產服務部（OGS）、以及核安全與執照部（SSL）、合同采購部（PCD）。

2.核材料管制辦公室主要職責

（1）全面負責并協調公司內部所有與核材料管制工作相關部門的接口;

（2）負責傳達國家主管部門對核材料管制工作的有關要求;

（3）依據國家有關部門文件及要求，對公司所有與核材料管制工作相關的部門布置工作任務，下達指令或通知;

（4）負責公司核材料許可證申請、延期、更換相關工作;

（5）依照相關法律法規執行在線和離線核材料衡算活動;

（6）依照相關法律法規上報核材料轉讓、定期盤存和帳務衡算報表;

（7）負責核材料實物保護和消防安全，防止核材料被盜、破壞、非法使用和轉移。

3.公司內部相關單位職責

公司內部相關單位在核材料管制方面的職責詳見程序《核材料衡算管理》。主要職責如下：

（1）技術部（OTS）：主要負責離線核材料衡算管理工作，并負責核材料衡算管理的具體實施。核材料許可證申請材料中核材料衡算管理章節的編寫。

（2）生產服務部（OGS）：主要負責燃料操作，并負責在線核材料衡算管理的具體實施。

（3）安全防護部（OSP）：主要負責核材料實物保護工作。核材料許可證申請材料中核材實物保護章節的編寫。

（4）核安全與執照部（SSL）：主要負責與國家原子能機構核材料管制辦公室、國家核安全局的接口管理，包括核材料擁有許可證的申請與換發工作、現場檢查等。

（5）合同采購部（PCD）：主要負責與核燃料（包括天然鈾、濃縮鈾和燃料組件）供貨商的商務活動。

4.報告制度的職責分工

（1）定期報告

技術部（OTS）負責定期向國防科工局（國家核管辦）提交核材料交接統計報表、核材料出入境統計報表、核材料平衡統計報表等報告。

（2）核材料事故（事件）報告

當發生核材料事故時，必須迅速向核材料管制機構報告，并及時上報核材料事故損失統計報告，如發生與核材料直接有關的不正常事件也應報告。其中，技術部（OTS）負責向國防科工局（國家核管辦）報告，核安全與執照部（SSL）負責向國家核安全局（NNSA）、華東核與輻射安全監督站（ERO）、國家能源局核電司（NEA）報告。

（3）專門報告（通告）

現場核材料發生重大變化時（如設施設計資料有重大變化、核材料進場和出場等）必須事先向核材料監管單位報告。其中技術部（OTS）負責通告國防科工局（國家核管辦），并核燃料組件進場前10天告知核安全與執照部（SSL）;核安全與執照部（SSL）至少提前7天以項目官員文的形式通告國家核安全局（NNSA）、華東核與輻射安全監督站（ERO）、國家能源局核電司（NEA）。其中通告國家核安全局（NNSA）時，需要分別擬文通告核一司監測應急處項目官員、機組所屬項目官員，同時抄送華東核與輻射安全監督站（ERO）。燃料進場當天，核安全與執照部（SSL）收到技術部（OTS）通知后，及時短信告知國家核安全局（NNSA）項目官員、華東核與輻射安全監督站（ERO）、國家能源局核電司（NEA）項目官員。

（三）相關單位組織機構圖

三、核材料許可證申請過程總體說明

核材料許可證申請的檢查可以分為兩大板塊，第一板塊是執照申請文件的審查，以評估電廠是否滿足持有核材料的技術條件;第二板塊是現場技術條件的檢查，以確定電廠是否滿足持有核材料的現場技術條件。

（一）文件審查

因為執照申請文件是對電廠現場技術條件的說明，所以及時推動執照申請文件的審查工作，加強電廠專業處與核材料許可證技術評審小組的溝通，是不斷改進現場技術條件，完善執照申請文件的重要途徑，也是執照申請工作的核心內容。為此，核材料許可證的申請工作需要把控好各個之間節點，及時推動審評意見的溝通。

（二）現場檢查

在獲得核材料許可證之前，首先會經過國防科工局（或下設的事業單位或組織的專家組）組織的現場檢查，然后在國防科工局向國家核安全局（NNSA）遞交審查報告，國家核安全局（或下設的事業單位或組織的專家組）會以文件審查、現場檢查的形式對審查報告進行核準。

關于審評溝通會、現場檢查和文件提交的時間把控，詳見（第6節核材料許可證申請流程及進度控制）。

四、主要風險點及控制措施

（一）申請文件提交不及時或修改不充分導致不能及時通過審評。

A.按內部管控流程提前上報申請文件;

B.上報之前做好文件內部審查;

C.在提交申請文件后做好跟蹤，及時獲得審評問題并組織答復;

在正式上報回答單之前，加強與專家的溝通，爭取專家對回答單的認可，確保一次通過

（二）現場檢查不及時，導致不能取證延誤。

A.跟蹤現場施工進展和燃料進場計劃，定期向國家核安保中心匯報現場進展（主要是實體保衛），便于官員協調檢查時間;了解檢查的重點關注項目（主次分明），重點處理。

（三）現場進展緩慢或問題整改不及時導致取證延誤。

了解檢查的重點關注項目（主次分明），檢查前提請相關部門或領導關注并推動問題解決。

（作者單位：福建寧德核電有限公司）