開發區創新驅動發展績效評價研究

張愛華 俞侃 袁華

【摘 要】 我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段，創新是引領高質量發展的核心驅動力，也是推動開發區發展的關鍵因素。文章對開發區創新驅動發展績效進行研究，構建全面、系統、可操作的創新驅動發展績效評價指標體系，運用熵權法和德爾菲法分兩階段確定指標權重，再用綜合指數法對湖北省16個國家級開發區創新驅動發展績效水平進行評價，以科學反映湖北省開發區創新驅動發展水平，并通過“以評促建”方式，推動各開發區進一步完善管理，營造良好的創新創業環境，聚集科技創新資源，提升自主創新能力和產業競爭力，促進開發區高質量發展。

【關鍵詞】 開發區; 高質量發展; 創新驅動; 績效評價

【中圖分類號】 F234.3? 【文獻標識碼】 A? 【文章編號】 1004-5937（2019）18-0106-06

一、引言

創新是引領經濟發展的第一動力，是區域競爭力的體現。習近平總書記在黨的十九大報告中指出，“我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段”，這是新時代我國經濟發展的一個重大判斷。實施創新驅動發展戰略為中國的經濟社會發展帶來了顯著成效，在2018年全球創新指數排名中躍升至第17位，與創新型國家的差距進一步縮小。

湖北省是國家中部崛起戰略的重要省份，其經濟發展狀況對國家戰略會產生重大影響，因此湖北省一直把促進經濟持續高質量發展作為長期目標。湖北省的開發區是全省經濟高質量發展的強大引擎，是實施創新驅動發展戰略和“創新湖北”的重要依托。開發區作為技術創新的主體，其創新能力不僅會影響到自身的發展，而且是湖北區域創新能力的體現，進而影響到全省的經濟實力。其中最有代表性的武漢東湖高新技術開發區是湖北省規模最大的高新技術產業開發基地，作為全國首批高新區，也是湖北第一個開發區，在科技、金融、環境、機制等創新方面進行了不懈的探索。

高質量發展是新時代的本質要求，創新是引領高質量發展的核心驅動力。僅靠傳統動力產業已難以發展，創新成為產業快速發展的關鍵因素[ 1 ]。從近年湖北省企業創新調查數據可知，規模以上制造業中有近一半企業開展了創新活動，并以產品創新或工藝創新為主，其中小型企業開展創新的數量最多，而大型企業的創新意識最強，且湖北省的創新投入規模一直在持續擴大，明顯高于全國平均水平。但創新資源是有限的，必須在有限的條件下取得更好的績效。開發區建設有助于企業發展，開發區的創新驅動發展水平是其示范性效果的重要標志。湖北省以武漢東湖高新技術開發區等國家級開發區為旗艦，加快實施創新驅動發展戰略，那么，帶動全省開發區創新發展的效果如何以及發展的優勢和不足在哪里，成為普遍關心的問題。因此，客觀、科學、系統地評價開發區創新驅動發展水平，對湖北省創新資源配置、產業轉型升級的路徑選擇有重要的指導意義。

二、相關文獻概述

“創新”是由熊彼特（1912）首次提出，認為技術創新是形成新的生產能力，是實現經濟增長的除勞動力和資本外的生產要素。索羅（1951）提出技術創新的條件：新想法的產生和將想法付諸實際的行動。伊諾思（1962）將創新定義為技術創新、投入資金、組建機構、開辟市場等行為綜合的結果。Mansfield（1968）將創新定義為應用于商貿活動的創新產品、創新工藝、創新制度等。Freeman（1982）則提出了技術創新是與創新事物有關的商業活動、管理、制造等行為。

近年來，學術界一致認為創新會促進產業經濟發展，并取得了一系列研究成果。Antonelli（2006）提出技術創新和產業發展相互影響，技術創新會促進產業發展，而產業發展也會影響技術創新的速度和方向。Varum（2009）認為通過技術創新推進行業生產率高速增長，從而達到產業結構的優化和升級。Lucchese（2011）從創新差異對產業結構的促進程度進行了研究。程強（2015）、王桂月（2016）等國內專家學者通過大量定性與定量分析也認為創新對產業經濟發展和結構升級有顯著影響。

對創新驅動發展績效水平進行評價有助于提升創新對產業發展的促進作用。歐洲等發達國家已建立較成熟的創新驅動發展評價體系[ 2 ]，如歐洲創新記分牌（EIS）（程如煙等，2018）。但我國目前還沒有建立一套符合國家要求的創新驅動發展評價體系，對創新驅動發展績效方面的研究也較少。容美平、王斌會[ 3 ]，王珍珍（2014），徐銀良、王慧艷[ 4 ]從投入和產出等不同視角分析了中國不同省域創新驅動發展績效[ 3-4 ]。劉川（2015）以中東部地區為例，對其制造業的創新驅動績效進行了實證分析。孫理軍、嚴良（2016）則通過GVC的制造業發展評價指標，對比了中國與其他國家的制造業轉型升級績效水平。

綜合國內外的相關研究可知，權威機構和學者從不同視角對創新評價進行了研究，總體來說，目前就創新驅動發展評價方面的研究尚不系統、不全面，且缺乏開發區層面創新驅動發展的評價。本文在已有研究的基礎上，對湖北省開發區創新驅動發展水平進行研究，探索制約績效水平的影響因素，為政府管理部門制定加快創新驅動發展戰略的實施提供決策依據，對湖北省實現創新驅動產業經濟發展具有重要的理論價值和實踐意義。

三、創新驅動發展評價指標設計

本文通過創新驅動發展評價指標體系，對湖北省開發區的創新效果進行評價，對影響創新能力的關鍵因素進行了分析。在指標構建時，應以高質量發展為導向，充分考慮湖北省開發區發展現狀，結合實際發展目標來確定指標體系。評價指標及其權重是否科學合理是績效評價結論是否準確的關鍵，因此選取的評價指標必須能夠符合創新驅動發展評價的需要，如實反映湖北省開發區創新績效水平。

（一）指標設計原則

1.綜合性原則

綜合性原則是指指標體系應考慮開發區的近期與遠期、開發區的規模與環境容量的相互關系。

2.可行性原則

可行性原則指的是指標設計應充分考慮是否符合湖北省開發區的運行規律和特點，評價方法是否可實施，指標數據是否可獲取，并對指標的框架、適用范圍和時間范圍留有一定的發展空間。

3.合理性原則

合理性原則指的是開發區評價指標體系能夠客觀反映開發區創新驅動發展績效的真實水平，數據資料準確、嚴謹，指標體系清晰、明確，具有相對穩定性。

4.前瞻性原則

前瞻性原則指的是要綜合反映開發區未來發展的要求，并與當前的高質量發展階段相結合，重視經濟質量、結構優化、生態環境等長期發展目標。

（二）指標設計內容

根據指標設計原則，在創新理論及文獻研究的基礎上，筆者對湖北省開發區進行深入調研和專家訪談，提出了開發區創新驅動發展評價指標體系，見表1。

開發區創新驅動發展評價指標體系是科學評價開發區創新驅動發展績效、總結歸納開發區創新能力建設經驗的重要工具，也是湖北省提高創新能力的重要依據。根據開發區創新績效所包含的關鍵要素，在充分借鑒國外先進地區的創新指標體系[ 5 ]和國內省市的創新驅動發展評價考核指標[ 6 ]，以及科技部和省市出臺的國家高新區的指標基礎上選取和改進，把創新驅動發展績效分為經濟產出、結構優化、科技成果、開放合作、綠色發展五個層面。

1.經濟產出指標

開發區由高速發展向高質量發展的根本轉變在于經濟效益方面不再僅重視速度和規模，而是更重視質量和效益。為提高開發區的經濟產出績效，應重點選取全員勞動生產率、畝均生產總值、畝均稅收總額、畝均工業增加值、高新技術產業工業總產值增長率等反映開發區經濟產出效率的指標，以提高經濟質量和經濟效益作為開發區真正的發展目標。

2.結構優化指標

結構優化是開發區創新驅動發展的主攻方向。為推進開發區結構優化升級，應重點選取規模以上工業增加值占GDP比重、規模以上工業高新技術產業增加值占比、億元以上項目占比、規模以上工業產銷率、高新技術企業增長率、基礎設施建設投資占比等反映開發區結構效益的指標，推動開發區產業結構合理化。

3.科技成果指標

科技成果是開發區創新驅動發展水平的重要體現。為使開發區取得更豐富的科技成果，應重點選取高新技術產業增加值占GDP比重、發明專利授權量增長率、規模以上工業高新技術產業增加值率、技術合同交易額增長率等反映開發區科技創新能力的指標，推動開發區高質量發展，由主要依賴物質資源消耗向創新驅動轉變[ 7 ]。

4.開放合作指標

開放合作是開發區創新驅動發展的重要途徑。為促進開發區改革開放，應重點選取對外貿易依存度、出口依存度、進口依存度、貿易競爭力指數（TC指數）、高新產品出口交貨值占出口總額比重等反映開發區開放合作水平的指標，打造開發區外向型經濟“先導區”。

5.綠色發展指標

綠色發展是開發區創新驅動發展的必要條件。要堅持綠色發展引領，節約集約利用資源，應重點選擇土地利用效率、規模以上工業單位能耗、規模以上工業電耗等反映開發區綠色發展的指標，推進開發區綠色工廠建設，促進開發區土地集約發展，加快開發區生態化建設與改造。

四、湖北省開發區創新驅動發展評價方法的實證分析

（一）權數的確定

對于評價體系中各指標的權重，采用兩階段法進行確定。第一階段，從數據自身內部聯系出發，根據數據離散程度，采用熵權法確定基礎權重;第二階段，在基礎權重的基礎上，采用德爾菲法做進一步調整，從而確定最終權重。

1.熵權法

采用熵權法對各個指標進行賦權，熵權法是一種客觀的賦權方法，利用信息熵計算出的各個指標的熵權能在很大程度上消除人為因素的影響。在開發區發展指標評價體系中，可以用熵值來判斷某個指標的離散程度，該指標的熵值越大，說明指標所提供的信息量越小，指標的離散程度越小，不確定性越大，在綜合評價中該指標所起到的作用越小，其權重越小;反之亦然。

熵權法的具體計算步驟如下。

構建原始指標數據矩陣R：以開發區m年、n個評價指標數據構建原始數據矩陣R=（rij）m×n。

R=r11 r12 … r1nr21 r22 … r2n… … … …rm1 rm2 … rmn

其中rij為第i個待評價的第j項指標的值（i=1，2，…，m;j=1，2，…，n）。

由于各項指標的計量單位和量綱并不統一，因此計算綜合指標前需要對原始數據進行歸一化處理;同時由于正向指標（指標值越大越好）和負向指標（指標值越小越好）數值代表的含義不同，需要對原始數據采用不同的計算方法進行極差正規化處理。

2.德爾菲法

由于熵權法賦權重僅考慮到數據自身的內部聯系和變化，未考慮開發區的經濟意義和發展戰略的指標方向，因此在熵權法計算出基礎權重的基礎上，需要采用德爾菲法進行進一步調整。為了保證權重分配的合理性，特邀請9位績效評價專家及部分開發區管理人員分別給出調整權重，再把匯總結果反饋給各位專家，請專家在知曉其他專家權重情況下重新考慮，再次給出各指標權重，最后綜合各位專家意見得到相對統一的結果[ 8 ]。

具體實施時采取了兩個步驟。首先運用德爾菲法重新確定一級指標的權重，其次按熵權法計算的二級指標權重比例重新分配。由于熵權法僅考慮到數據自身的內部聯系和變化，計算的一級指標權重各不相同，對按熵權法直接計算的二級指標權重比例進行重新分配，得到各指標新的權重后，再根據專家意見逐個對二級指標權重進行調整和修訂。具體見表2。

（二）標準值的確定