復(fù)雜工程項目脆弱性評價指標(biāo)體系構(gòu)建

喬任

摘要：為解決長期以來復(fù)雜工程項目風(fēng)險管理忽視脆弱性這一問題，將脆弱性引入工程項目的風(fēng)險評價中。定義復(fù)雜工程項目的脆弱性內(nèi)涵，利用案例分析法，從10個具有代表性的復(fù)雜工程項目中識別出脆弱性因素，構(gòu)建了復(fù)雜工程項目的脆弱性因素指標(biāo)體系。為復(fù)雜工程項目的風(fēng)險管理和研究提供了理論借鑒。

Abstract： For a long time， risk management of complex engineering projects ignores vulnerability. In order to solve this problem， the vulnerability is introduced into the risk assessment of engineering projects. The vulnerability of complex projects is defined. Then， case study is used to identify vulnerability factors from 10 representative complex projects. In conclusion， a system of vulnerability factors indicator for complex projects is constructed. This paper provides a theoretical reference for risk management and research of complex projects.

關(guān)鍵詞：脆弱性;指標(biāo)體系;案例分析;復(fù)雜工程

Key words： vulnerability;indicator system;case study;complex projects

0? 引言

近年來，我國的工程建設(shè)領(lǐng)域出現(xiàn)了很多工程規(guī)模大、建設(shè)周期長、科技含量高、參與主體多的“超級工程”，如三峽工程、武廣高鐵、港珠澳大橋等。這些大型工程項目對國民經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展和生態(tài)環(huán)境等都有重大的影響。當(dāng)前復(fù)雜工程的建設(shè)目標(biāo)已從傳統(tǒng)的第一層級的質(zhì)量、工期和成本三大目標(biāo)，發(fā)展至資源消耗、健康安全和各方滿意的第二層級目標(biāo)，再到目前的與環(huán)境協(xié)調(diào)、以人為本和社會責(zé)任的第三層級目標(biāo)。對復(fù)雜工程的研究已由單純的理論到綜合實踐，以技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境三位一體的綜合研究為主。復(fù)雜工程的組織模式、工作流程、多方協(xié)作等都將產(chǎn)生一系列的變革，這些都使得復(fù)雜工程項目面臨更多的風(fēng)險和挑戰(zhàn)。科學(xué)評價重大工程項目的風(fēng)險，其意義是顯而易見的。

復(fù)雜工程是復(fù)雜系統(tǒng)的一種，具有復(fù)雜系統(tǒng)的不確定性、預(yù)決性、演化性、網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)性等固有特征[1]。復(fù)雜工程由于內(nèi)外環(huán)境的復(fù)雜動態(tài)，同時受信息、知識、能力等條件的限制，因此項目實施的過程中存在著巨大的非系統(tǒng)風(fēng)險。在這樣一個復(fù)雜系統(tǒng)的實施過程中，眾多錯綜復(fù)雜的因素相互交織，構(gòu)成了項目特征的復(fù)雜性。此外，項目各要素處于動態(tài)變化之中，這些要素之間的相關(guān)聯(lián)性和動態(tài)性增加了項目本身的不確定性。

然而，傳統(tǒng)的復(fù)雜工程風(fēng)險管理研究中均采用風(fēng)險事件和風(fēng)險后果之間直接的連接來抽象地表達(dá)，即風(fēng)險等于風(fēng)險事件發(fā)生的概率與其后果的乘積。這種傳統(tǒng)的分析方法忽略了與風(fēng)險密切相關(guān)的一個重要因素——脆弱性。脆弱性視角為傳統(tǒng)的項目風(fēng)險管理理論提供了嶄新的思路，也更加適應(yīng)現(xiàn)代大型工程項目管理的實踐需要。復(fù)雜工程項目面臨著管控復(fù)雜局面，降低系統(tǒng)風(fēng)險的實踐問題，更加需要完善的理論體系予以指導(dǎo)。

1? 相關(guān)綜述

1.1 復(fù)雜工程

美國聯(lián)邦高速公路管理局將“重大工程”定義為“超過5億美元的大型公共基礎(chǔ)設(shè)施項目，或是由于其對環(huán)境、 政府預(yù)算有巨大的直接和間接影響而吸引外界廣泛關(guān)注和政府大量投資的項目”，如中誠隧道走廊項目等。國家統(tǒng)計局規(guī)定為“新開工大型項目為10億元以上項目”，如鐵路、橋梁、煤礦、石化、汽車、環(huán)境等項目。

對于復(fù)雜工程項目的概念界定沒有統(tǒng)一的定義或標(biāo)準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)包含“重大工程”、“大型工程”等概念的側(cè)重點，主要強(qiáng)調(diào)但不限于以下幾個方面：①政府占據(jù)了項目的主導(dǎo)地位;②與政治、經(jīng)濟(jì)、社會和生態(tài)等因素相互影響并相互制約;③投資數(shù)目大，技術(shù)復(fù)雜度高;④目標(biāo)以及項目目標(biāo)實現(xiàn)方法的高度不確定性;⑤涉及多個利益相關(guān)者的高度多元環(huán)境，組織和界面極其復(fù)雜;⑥動態(tài)復(fù)雜性，系統(tǒng)的各部分以不同的方式相互影響或作用。從項目層面而言，國內(nèi)外學(xué)者或研究復(fù)雜工程項目的內(nèi)部組織，或探究復(fù)雜工程項目與外部的關(guān)聯(lián)，或評估復(fù)雜工程項目的內(nèi)外部風(fēng)險。

1.2 復(fù)雜工程的脆弱性

Timmerman（1981）首次使用“脆弱性”這一術(shù)語，之后對脆弱性的理解主要分為以下幾個方面：①脆弱性可以理解為一種可能性，它包含了“風(fēng)險”的一個方面;②脆弱性可以表征系統(tǒng)或其構(gòu)成部分暴露于外界不利影響而遭受變化的嚴(yán)重程度;③脆弱性是系統(tǒng)承受、抵抗不利影響并從中恢復(fù)的能力，側(cè)重于社會、經(jīng)濟(jì)、制度等人文因素;④由于系統(tǒng)內(nèi)部的不穩(wěn)定，對外界惡劣環(huán)境的干擾比較敏感，容易遭受某種程度的損害并難以恢復(fù)，是“不穩(wěn)定”、“敏感”、“恢復(fù)性”等一系列概念的集合。目前，“脆弱性”已被廣泛應(yīng)用在社會學(xué)、災(zāi)害學(xué)、工程學(xué)等學(xué)科，但不同領(lǐng)域間由于研究對象和視角的不同，對這一概念內(nèi)涵的界定有很大差異。復(fù)雜工程由于其組成要素的豐富性和內(nèi)外環(huán)境的動態(tài)性，系統(tǒng)自身的脆弱性更加制約了對其進(jìn)行有效風(fēng)險管理的可能性。因此，脆弱性作為隱蔽在項目系統(tǒng)的弱點亟待在工程風(fēng)險管理中賦予其全新的內(nèi)涵。

總的來說，自然科學(xué)領(lǐng)域?qū)Υ嗳跣缘难芯筷P(guān)注系統(tǒng)本身運(yùn)轉(zhuǎn)規(guī)律的漏洞，而社會科學(xué)領(lǐng)域則聚焦脆弱性導(dǎo)致的風(fēng)險以及人應(yīng)對風(fēng)險的態(tài)度。顯然，復(fù)雜工程項目的脆弱性研究應(yīng)將兩者綜合考慮。復(fù)雜工程項目的脆弱性作為存在于工程系統(tǒng)組織活動、行為特點、項目特征中的弱點，且會以不同的方式影響著項目的風(fēng)險水平。它是在風(fēng)險事件發(fā)生之前就存在的客觀屬性，但只有在風(fēng)險事件發(fā)生之后才表示出與其相聯(lián)系的破壞誘發(fā)機(jī)制，并在此作用下造成實際的風(fēng)險后果[2]。脆弱性可以使得項目更加暴露于不利環(huán)境的制約之下，束縛了項目對抗外界擾動的能力和防止風(fēng)險擴(kuò)散的能力[3]。脆弱性的不同表現(xiàn)形式會通過不同的作用路徑影響著項目的整體目標(biāo)的實現(xiàn)。如項目本身的缺陷、市場因素、政策因素、參建主體等這類因素，會影響項目不利事件發(fā)生的概率;如管理能力、項目經(jīng)驗、人力技術(shù)和財務(wù)資源等因素，會影響項目對風(fēng)險的管理能力或控制能力;而項目自身的特點，如項目整體規(guī)模、項目的管理模式、合同條款要求、進(jìn)度款支付方式等因素，會影響風(fēng)險發(fā)生之后的嚴(yán)重程度[4]。

本文認(rèn)為脆弱性與風(fēng)險有著不可分割的密切聯(lián)系，可以將復(fù)雜工程項目的脆弱性定義為源于項目系統(tǒng)內(nèi)部的，在外部條件作用下反應(yīng)出來的對項目產(chǎn)生不利影響的因素，表征了系統(tǒng)對抗不利變化并從中恢復(fù)的能力。因此，可以將脆弱性概念納入復(fù)雜工程項目風(fēng)險分析的整體框架中，拓展原有風(fēng)險理論的外延。

2? 案例分析

基于上述復(fù)雜工程項目脆弱性的內(nèi)涵界定，利用案例研究的方法，深入分析復(fù)雜工程的脆弱性因素。所選取的案例滿足以下條件：

①對某具體的工程項目的脆弱性和風(fēng)險評價具有事后性，因此被選擇的案例應(yīng)該是已建成完工的;

②盡量包含各種類型的復(fù)雜工程項目，如建筑、橋梁、鐵路、能源等;

③該工程在特定類型的復(fù)雜工程項目中具有相當(dāng)程度的代表性，綜合考慮經(jīng)濟(jì)和技術(shù)兩項重要的指標(biāo)因素，即投資金額和技術(shù)難度的綜合復(fù)雜性。綜合考慮以上三個篩選條件，最終選擇了10個具有代表性的復(fù)雜工程項目作為案例分析的對象。

其中，案例信息的來源途徑包括：

①該工程項目的報告和相關(guān)論文文獻(xiàn);

②網(wǎng)上的新聞報道;

③同濟(jì)大學(xué)重大工程案例研究和數(shù)據(jù)中心（http：//www.mpcsc.org/）中的數(shù)據(jù)庫案例;

④參與該工程的項目人員的調(diào)查訪談。

3? 復(fù)雜工程項目脆弱性指標(biāo)體系

由于本文將脆弱性界定為屬性和狀態(tài)維度的概念，因此用中性語義的詞組來表達(dá)脆弱性因素。當(dāng)然，大多數(shù)情況下，脆弱性與風(fēng)險表征的都是不利影響產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)。表1僅選擇性的展現(xiàn)了10個復(fù)雜工程項目的代表性問題。

在三峽工程的拆遷征地過程中，出現(xiàn)了廣泛的居民異地搬遷現(xiàn)象，也引起了社會爭議;因此，將“公眾支持態(tài)度”作為外部環(huán)境中的一個脆弱性指標(biāo)。又如，在建設(shè)港珠澳大橋的過程中，通過對參與建設(shè)的人員訪談發(fā)現(xiàn)，海底沉管隧道的搭接在施工過程中面臨著巨大的挑戰(zhàn);此外，由于必須的爆破工程對海洋生物的正常棲息帶來了重大影響，從某種程度上破壞了原有的生態(tài)平衡，惡劣的海洋環(huán)境也成為施工的阻礙因素;因此，將“技術(shù)復(fù)雜程度”和“生態(tài)環(huán)境條件”分別作為指標(biāo)因素，列入指標(biāo)體系當(dāng)中。諸如此類，在針對10個案例進(jìn)行深入分析研究之后，得到了復(fù)雜工程項目的脆弱性三級評價指標(biāo)體系，如圖1所示。復(fù)雜工程項目的脆弱性水平作為最高級別的一級評價指標(biāo)體系。

3.1 外部環(huán)境

復(fù)雜工程在項目建設(shè)之前，即項目的決策階段，其外界的環(huán)境特征就給項目帶來一定的脆弱性，它包含政治、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、市場等各方面的因素。政局穩(wěn)定情況（V1）表征復(fù)雜工程在一定程度上受到所在國家政局態(tài)勢的影響;經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定狀況（V2）表示區(qū)域性的經(jīng)濟(jì)環(huán)境會影響整個項目的成功與否;政策完善程度（V3）表示不同類型的復(fù)雜工程受到政策的支持、限制程度是不同的，不同的區(qū)域也會有政策的差異;生態(tài)環(huán)境條件（V4）是指項目周邊惡劣的環(huán)境會給項目的建設(shè)帶來較大的負(fù)面效應(yīng);市場運(yùn)行狀態(tài)（V5）表征了一個區(qū)域該類型的工程項目的整體市場條件會給某特定的復(fù)雜工程項目帶來關(guān)聯(lián)性影響，尤其是相互關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);公眾支持態(tài)度（V7）是指項目可能會涉及所在區(qū)域居民的切身利益，例如需要當(dāng)?shù)鼐用癞惖匕徇w、給周圍居民帶來嚴(yán)重的環(huán)境污染、產(chǎn)生較大的輿論效應(yīng)等，此時公眾對項目的態(tài)度會影響整個項目的順利進(jìn)行。

3.2 項目特點

脆弱性的本質(zhì)屬性來源于項目系統(tǒng)內(nèi)部，是項目的“天生”特點，這些特點在項目的建設(shè)前期就已經(jīng)決定了。其中，設(shè)計準(zhǔn)確程度（V7）表征設(shè)計的可施工性對實施過程中潛在變更的影響;技術(shù)復(fù)雜程度（V8）表示復(fù)雜工程項目往往伴隨著材料特性的要求高、新技術(shù)的應(yīng)用等特點;項目建設(shè)規(guī)模（V9）是指復(fù)雜工程的建設(shè)規(guī)模越大，其伴隨的不確定性越強(qiáng)，產(chǎn)生風(fēng)險的可能性越大;資源儲備狀況（V10）表征該項目的人、材料、機(jī)械設(shè)備的可獲得性;項目承包模式（V11）的選擇也對項目順利進(jìn)行產(chǎn)生較大的影響，不同的承發(fā)包模式產(chǎn)生不同的利益分配方式，進(jìn)而會在實施過程中帶來不同的責(zé)任劃分。

3.3 組織管理

復(fù)雜工程區(qū)別于傳統(tǒng)工程項目一個最大的特點就是組織模式和管理行為的變革，它是風(fēng)險事件與風(fēng)險后果之間關(guān)鍵的調(diào)節(jié)變量。當(dāng)一個風(fēng)險事件發(fā)生后，一個優(yōu)秀的項目管理團(tuán)隊及時、合理、有效的組織管理行為會將風(fēng)險后果降至最低;相反，糟糕的組織反應(yīng)則會帶來嚴(yán)重的風(fēng)險結(jié)果。工程項目管理中，管理因素的本質(zhì)是合同因素。合同完備程度（V12）體現(xiàn)了項目管理團(tuán)隊事先的預(yù)測決策判斷;選擇不同的合同支付類型（V13）會在意外狀況發(fā)生后產(chǎn)生不同的責(zé)任分?jǐn)偡绞剑瑯邮遣牧蟽r格的上漲，總價合同和單價合同的分擔(dān)風(fēng)險的形式是不一樣的。項目團(tuán)隊面對突發(fā)狀況的應(yīng)急反應(yīng)要受到既往的管理實踐經(jīng)驗（V14）和團(tuán)隊中人員的組織管理能力（V15）的影響;項目管理班子的利益協(xié)調(diào)機(jī)制（V16）也會影響項目人員在項目中的積極性和創(chuàng)造性，從而間接導(dǎo)致項目的成功與否。

4? 結(jié)語

本文從界定復(fù)雜工程項目的脆弱性內(nèi)涵入手，圍繞著脆弱性的定義，將其內(nèi)涵劃分為外部環(huán)境、內(nèi)部特征和組織管理三大類，分別代表著外部、內(nèi)部和中間因素，貫穿了復(fù)雜工程項目建設(shè)決策和實施階段。利用10個著名的復(fù)雜工程項目案例作為研究對象，深入剖析每個案例的脆弱性因素，在復(fù)雜工程項目脆弱性水平作為一級指標(biāo)的前提下，得出了對應(yīng)于外部環(huán)境、項目特征、組織管理3個二級指標(biāo)的16個三級指標(biāo)脆弱性因素。較為完整的展現(xiàn)了復(fù)雜工程項目脆弱性的評價指標(biāo)體系，可以作為復(fù)雜工程項目管理和研究理論基礎(chǔ)加以推廣。當(dāng)然，由于分析的案例數(shù)量較少，可能無法涵蓋所有復(fù)雜工程的共性。后續(xù)研究也可以考慮各脆弱性之間的相互影響關(guān)系，將其量化做進(jìn)一步的研究。

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