“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈的動(dòng)力機(jī)制

陳勇強(qiáng)

摘要：借鑒古爾德納在組織理論中提出的“理性系統(tǒng)”和“自然系統(tǒng)”的思想，對(duì)“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈組織進(jìn)行了重新認(rèn)識(shí)。結(jié)果表明，從“理性系統(tǒng)”方面來(lái)看，“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈組織以治理成本、生產(chǎn)成本、風(fēng)險(xiǎn)成本總和的最低化為前提，設(shè)計(jì)契合自身的治理結(jié)構(gòu)，獲取供應(yīng)鏈的合作剩余，最終形成供應(yīng)鏈組織發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力;從“自然系統(tǒng)”方面而言是不斷適應(yīng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)者偏好、技術(shù)進(jìn)步、宏觀政策變化等外界環(huán)境的反應(yīng)。綜合來(lái)看，“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈的演進(jìn)是供應(yīng)鏈參與主體協(xié)調(diào)合作以契約的方式保持長(zhǎng)期穩(wěn)定、信任的合作關(guān)系的結(jié)果。

關(guān)鍵詞：“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈;“理性系統(tǒng)”;“自然系統(tǒng)”;治理成本;合作剩余

中圖分類號(hào)： F324.5文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

文章編號(hào)：1002-1302（2019）09-0068-04

與傳統(tǒng)流通組織形式相比，“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈組織作為具有劃時(shí)代意義的制度安排[1]，在供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)、流通損耗、采購(gòu)成本、農(nóng)戶增收、區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面都更具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[2]，是參與主體對(duì)自身行動(dòng)結(jié)果的感知所塑造的深思熟慮的過(guò)程[3]。從演進(jìn)趨勢(shì)可以看出，“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈組織通過(guò)不斷變革，逐步完善，合作關(guān)系更趨穩(wěn)定，是在外部動(dòng)力機(jī)制和自我改善的相互作用下發(fā)生的，就像威廉姆森在《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》中所提到的“組織的效率關(guān)鍵在于適應(yīng)環(huán)境的變化，不斷調(diào)整自我”[4]。Gouldner（古爾德納）在組織理論中提出了“自然系統(tǒng)”和“理性系統(tǒng)”的觀點(diǎn)，“自然系統(tǒng)”側(cè)重于組織活動(dòng)的過(guò)程，即為了生存如何適應(yīng)外界環(huán)境，“理性系統(tǒng)”側(cè)重于組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)[5]。古爾德納的組織認(rèn)識(shí)思想對(duì)供應(yīng)鏈組織的認(rèn)識(shí)提供了啟發(fā)和借鑒。本文將從“自然系統(tǒng)”和“理性系統(tǒng)”2個(gè)層面對(duì)“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈組織的歷史進(jìn)程與動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)的分析。

1 “農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈組織發(fā)展的外部動(dòng)力機(jī)制

古爾德納的“自然系統(tǒng)”思想將組織視為有機(jī)的系統(tǒng)，認(rèn)為組織是通過(guò)自發(fā)的非決定性過(guò)程而進(jìn)化的集體，生存是高于一切的目標(biāo)，適應(yīng)性構(gòu)成了組織活動(dòng)的主要過(guò)程。因此，“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈組織從“自然系統(tǒng)”方面而言是不斷適應(yīng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)者偏好、技術(shù)進(jìn)步、宏觀政策變化等外界環(huán)境的結(jié)果。而在上述因素的持續(xù)推動(dòng)下，供應(yīng)鏈組織的創(chuàng)新加速并不斷進(jìn)步。下面作詳細(xì)的分析。

1.1 激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)促使供應(yīng)鏈組織成員主動(dòng)求變

近年來(lái)，隨著零售業(yè)政策的放開(kāi)，國(guó)外大型連鎖超市不斷進(jìn)駐國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，并獲得巨大成功，超市之間的競(jìng)爭(zhēng)愈顯激烈。為了搶占市場(chǎng)份額，部分超市改變?cè)械牟少?gòu)模式，與農(nóng)戶或農(nóng)產(chǎn)品基地直接展開(kāi)合作，以質(zhì)優(yōu)價(jià)廉、源頭可追溯的生鮮農(nóng)產(chǎn)品為賣點(diǎn)，吸引消費(fèi)者，獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。此外，舒適的購(gòu)物環(huán)境、貼心的人性化服務(wù)在面對(duì)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)也顯示出一定的優(yōu)勢(shì)。因此，超市的經(jīng)營(yíng)者對(duì)于“農(nóng)超對(duì)接”的潛力和發(fā)展前景普遍看好，主動(dòng)轉(zhuǎn)變競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，加大合作力度，與供應(yīng)鏈上游建立更緊密的縱向合作關(guān)系。

對(duì)于供應(yīng)鏈上游的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者特別是農(nóng)戶而言，農(nóng)產(chǎn)品供給過(guò)剩現(xiàn)象已成為一種常態(tài)，在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)由賣方市場(chǎng)主導(dǎo)轉(zhuǎn)向買方市場(chǎng)的狀況下，農(nóng)產(chǎn)品同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)了如如何尋找穩(wěn)定、可信賴的銷售渠道以及如何避免豐產(chǎn)不豐收等一些亟需解決的問(wèn)題。鑒于此，“農(nóng)超對(duì)接”的出現(xiàn)對(duì)農(nóng)戶而言是一個(gè)不錯(cuò)的嘗試。主要體現(xiàn)在：（1）穩(wěn)定的銷售渠道可以節(jié)約他們?cè)谒褜そ灰讓?duì)象和談判上所花的時(shí)間精力成本;（2）穩(wěn)定的銷售渠道可以避免市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的收益困擾，在一定程度上增加他們的收入。在“農(nóng)超對(duì)接”中不斷受益的農(nóng)戶所帶來(lái)的示范效應(yīng)，會(huì)激勵(lì)更多的參與主體主動(dòng)加入，這將為供應(yīng)鏈組織的變革提供更大的操作空間。

1.2 消費(fèi)者需求異質(zhì)化為供應(yīng)鏈變革創(chuàng)造新的發(fā)展空間

消費(fèi)者的需求異質(zhì)性主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是時(shí)代性。與過(guò)去相比，當(dāng)代的消費(fèi)者需求已由過(guò)去的生存型、溫飽型、基本型消費(fèi)逐漸過(guò)渡到享受型、輕奢型、質(zhì)量型消費(fèi)。因此，消費(fèi)者更加注重產(chǎn)品的健康、安全、口感、全面營(yíng)養(yǎng)。無(wú)污染、純天然、非轉(zhuǎn)基因等產(chǎn)品標(biāo)簽已成為消費(fèi)者購(gòu)買農(nóng)產(chǎn)品的重要依據(jù)。時(shí)尚型、社交性、場(chǎng)景化、體驗(yàn)化消費(fèi)已成為 20～40歲的“新時(shí)代”消費(fèi)者的重要選擇。二是層次化。不同級(jí)別的市場(chǎng)在圈層消費(fèi)的影響下體現(xiàn)出明顯的差異性。高端消費(fèi)市場(chǎng)更加注重精神層面的情感滿足和產(chǎn)品的創(chuàng)新;中端消費(fèi)市場(chǎng)主要考慮產(chǎn)品的品牌化，注重品牌消費(fèi);低端消費(fèi)市場(chǎng)容量巨大，消費(fèi)內(nèi)容單一，剛性需求明顯。為了滿足消費(fèi)者需求異質(zhì)化帶來(lái)的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，超市應(yīng)確保供應(yīng)鏈上游大規(guī)模采購(gòu)的農(nóng)產(chǎn)品的安全和質(zhì)量，對(duì)于農(nóng)戶或者合作社等生產(chǎn)主體應(yīng)不斷擴(kuò)大產(chǎn)品的差異性，間接提高產(chǎn)品的品質(zhì)屬性和附加值，在農(nóng)產(chǎn)品的品牌建設(shè)上創(chuàng)新，以符合超市的采購(gòu)要求。為此，“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈上下游成員需要協(xié)同合作，形成良好的溝通，保持更加緊密的協(xié)作關(guān)系，在產(chǎn)品質(zhì)量和安全上給予充分的重視和監(jiān)管，以保障消費(fèi)者對(duì)美好生活的追求。

1.3 科技進(jìn)步為供應(yīng)鏈組織發(fā)展提供良好的技術(shù)保障

“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈組織的快速發(fā)展與不斷完善離不開(kāi)科學(xué)技術(shù)的保障。“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代的到來(lái)，大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)的廣泛采用實(shí)現(xiàn)了農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈全過(guò)程的可追溯，而區(qū)塊鏈技術(shù)在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的推廣使用在未來(lái)能夠更加有效地強(qiáng)化農(nóng)產(chǎn)品的安全監(jiān)管水平并降低風(fēng)險(xiǎn)防控成本。現(xiàn)代生物技術(shù)正加速向農(nóng)業(yè)領(lǐng)域滲透，并深度融合，深刻改變著農(nóng)業(yè)的發(fā)展前景;預(yù)計(jì)到2020年，生物農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值將實(shí)現(xiàn)1萬(wàn)億元，2家以上的領(lǐng)軍企業(yè)將進(jìn)入全球行業(yè)前10強(qiáng)[6]。農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中最新生物技術(shù)的應(yīng)用將提高新品種的開(kāi)發(fā)速度并提高參與主體的核心競(jìng)爭(zhēng)力。另外，倉(cāng)儲(chǔ)技術(shù)和冷鏈技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用、5G（指第5代移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)）通信技術(shù)的普及、交通基礎(chǔ)設(shè)施的大幅改善、第三方物流的規(guī)模化使用、電子結(jié)算系統(tǒng)的換代升級(jí)等都將節(jié)約供應(yīng)鏈組織內(nèi)部的交易成本，促進(jìn)“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈組織的變革和資源的有效配置。

1.4 宏觀政策環(huán)境的變化加速供應(yīng)鏈組織的持續(xù)變革

食品安全問(wèn)題作為一項(xiàng)重大的民生問(wèn)題在國(guó)內(nèi)受到群眾的普遍關(guān)注和政府的日益重視，以2009年出臺(tái)的《食品安全法》為重要標(biāo)志，政府在農(nóng)產(chǎn)品流通方面加強(qiáng)了監(jiān)管力度，強(qiáng)化了檢測(cè)手段，提高了準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);以源頭治理為落腳點(diǎn)，從生產(chǎn)環(huán)節(jié)、流通環(huán)節(jié)和消費(fèi)環(huán)節(jié)全面開(kāi)展農(nóng)產(chǎn)品的安全治理。2017年農(nóng)業(yè)部提出在產(chǎn)地環(huán)境治理、投入品監(jiān)管、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全縣創(chuàng)建、追溯體系建設(shè)和監(jiān)管隊(duì)伍充實(shí)5個(gè)方面確保農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全。2018年1月的中央一號(hào)文件提出“質(zhì)量興農(nóng)”并在中央農(nóng)村工作會(huì)議中將2018年定為“農(nóng)業(yè)質(zhì)量年”。2018年5月全國(guó)36個(gè)大城市共同簽署了《質(zhì)量興農(nóng)倡議書(shū)》，努力實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，其消費(fèi)者滿意度到2020年將大幅提升。超市作為農(nóng)產(chǎn)品銷售的重要終端，必將成為政府監(jiān)督的主要對(duì)象。與農(nóng)產(chǎn)品可追朔性差、質(zhì)量無(wú)保證的農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)相比較，可信賴、有保證的企業(yè)形象已深入人心，已成為企業(yè)聲譽(yù)中一項(xiàng)重要的無(wú)形資產(chǎn)，而其一旦被打破，無(wú)疑將對(duì)超市的生存發(fā)展影響巨大。因此，超市有責(zé)任更有義務(wù)與供應(yīng)鏈上游的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者展開(kāi)密切合作，共同解決農(nóng)產(chǎn)品安全問(wèn)題。隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體的出現(xiàn)，農(nóng)戶組織化的進(jìn)一步壯大，為供應(yīng)鏈上下游緊密合作提供了可發(fā)揮的空間，也為供應(yīng)鏈的持續(xù)變革提供了肥沃的土壤。

2 “農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈組織發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制

古爾德納的“理性系統(tǒng)”觀點(diǎn)將組織視為組織參與者可以理性設(shè)計(jì)組織結(jié)構(gòu)、控制組織發(fā)展、實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的系統(tǒng)。因此，從“理性系統(tǒng)”的角度來(lái)看，“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈組織，能夠在外部環(huán)境作用的基礎(chǔ)上，加大制度創(chuàng)新力度，以交易成本最低化為前提，選擇、設(shè)計(jì)契合自身的治理結(jié)構(gòu)，通過(guò)協(xié)調(diào)合作不斷追逐和獲取供應(yīng)鏈合作剩余，形成供應(yīng)鏈組織進(jìn)一步發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制。

2.1 混合治理的組織優(yōu)勢(shì)是供應(yīng)鏈組織發(fā)展的根本原因

交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，不同的交易特性對(duì)應(yīng)不同的治理機(jī)構(gòu)，當(dāng)交易頻率、不確定性和資產(chǎn)專用性三者都很低時(shí)，選擇市場(chǎng)進(jìn)行治理是最有效率的，資源配置效率可以達(dá)到最優(yōu)狀態(tài);而在交易頻率、不確定性和資產(chǎn)專用性三者都很高的情形下，選擇科層組織或者縱向一體化是可以達(dá)到最優(yōu)結(jié)果且相互匹配的;而當(dāng)交易頻率、不確定性和資產(chǎn)專用性適中時(shí)，混合治理通過(guò)契約方式配置資源的效率最高[4]。在“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈組織的交易特性中，交易頻率較高，專用性資產(chǎn)被鎖定的周期較長(zhǎng)，不確定性較大，因此混合治理是現(xiàn)階段“農(nóng)超對(duì)接”最佳的制度安排。具體而言，可以從組織治理結(jié)構(gòu)特征與供應(yīng)鏈組織完整實(shí)現(xiàn)的方式2個(gè)層面進(jìn)行對(duì)比分析。

2.1.1 組織治理結(jié)構(gòu)特征對(duì)比

市場(chǎng)、混合組織、科層組織3種不同的組織結(jié)構(gòu)特征主要包括適應(yīng)性與組織工具。其中組織工具表現(xiàn)為激勵(lì)強(qiáng)度與控制能力，適應(yīng)性可以從自發(fā)調(diào)整與協(xié)作調(diào)整兩大層面進(jìn)行描述[4]（表1）。

（1）在適應(yīng)性方面，與市場(chǎng)相比，供應(yīng)鏈組織中的超市能及時(shí)收集市場(chǎng)和產(chǎn)品信息，獲悉消費(fèi)者的真正需求，制定采購(gòu)計(jì)劃，與農(nóng)戶簽訂合約，以訂單方式生產(chǎn)能在一定程度上克服市場(chǎng)的信息失真和價(jià)格失靈情況，使雙方建立相互依賴的合作關(guān)系，從而表現(xiàn)出較強(qiáng)的協(xié)作調(diào)整能力;與科層組織相比，超市和農(nóng)戶雙邊關(guān)系所具有的相對(duì)獨(dú)立性讓他們?cè)谟龅酵饨缃?jīng)濟(jì)環(huán)境干擾時(shí)，能適時(shí)地作出改變和調(diào)整，進(jìn)而采取適宜的策略和合理的行動(dòng)。重復(fù)交易讓彼此的合作行為更具規(guī)律性，最終強(qiáng)化組織的合作適應(yīng)能力。

（2）在組織工具的激勵(lì)強(qiáng)度方面，與科層組織相比，供應(yīng)鏈組織的參與主體各自擁有剩余所有權(quán)和剩余控制權(quán)，保持了彼此的相對(duì)獨(dú)立性，農(nóng)戶與超市之間不存在隸屬關(guān)系，農(nóng)戶不是超市的“下屬”，超市也不是農(nóng)戶的“上司”，從而產(chǎn)生類似市場(chǎng)的激勵(lì)機(jī)制。例如在“超市+生產(chǎn)基地”供應(yīng)鏈模式中，地點(diǎn)分散的農(nóng)戶分別負(fù)責(zé)由超市外包種養(yǎng)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)與投資任務(wù)，并獨(dú)自承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)，超市不用專門派人在生產(chǎn)基地中對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行業(yè)務(wù)管理和生產(chǎn)監(jiān)督，這種“外包式”、準(zhǔn)一體化的合作方式對(duì)超市和農(nóng)戶而言包含一定的物質(zhì)激勵(lì)因素，從而在制度上保證了供應(yīng)鏈組織效率的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也節(jié)約了交易成本并能有效緩解在縱向一體化過(guò)程中難以避免的出工不出力等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

2.1.2 供應(yīng)鏈組織完整實(shí)現(xiàn)的方式對(duì)比

在交易特性的三維度指標(biāo)中，威廉姆森特別強(qiáng)調(diào)了資產(chǎn)專用性的重要性，他認(rèn)為資產(chǎn)專用性是決定各類經(jīng)濟(jì)交易本質(zhì)“最核心的維度”，與治理成本（包括內(nèi)部的管理成本與外部的交易成本）存在強(qiáng)烈的邏輯關(guān)系。圖1顯示了市場(chǎng)、混合組織、科層組織3類不同經(jīng)濟(jì)組織的資產(chǎn)專用性程度與治理成本之間的關(guān)系。當(dāng)資產(chǎn)專用性程度k≤k1時(shí)，即當(dāng)資產(chǎn)專用性越來(lái)越小，并表現(xiàn)為通用資產(chǎn)時(shí)，對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)交易形式的治理成本與其他2種組織結(jié)構(gòu)相比是最低的，此時(shí)市場(chǎng)作為資源配置的交易模式最有可能被交易者選擇;當(dāng)資產(chǎn)專用性程度k2≤k時(shí)，即資產(chǎn)專用性越來(lái)越大，并表現(xiàn)為具有小數(shù)交易特征的專用性資產(chǎn)時(shí)，為克服機(jī)會(huì)主義行為帶來(lái)的高額交易成本，交易者傾向于采取縱向一體化的形式以權(quán)威的監(jiān)督和加強(qiáng)內(nèi)部管理的方式使治理成本最小化;當(dāng)資產(chǎn)專用性程度k1

Coase提出，交易成本最小化是決定組織制度安排的關(guān)鍵因素，威廉姆森的啟發(fā)模型拓展了交易成本的概念，用治理成本（包括內(nèi)部的管理成本與外部的交易成本）進(jìn)行代替以解釋市場(chǎng)、混合組織和科層組織等不同組織形式的選擇[7]。但現(xiàn)實(shí)中各類組織形式的交易成本除了治理成本外，還存在生產(chǎn)過(guò)程中形成的生產(chǎn)成本、不確定性和信息不對(duì)稱交易環(huán)境下導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)成本，因此有必要對(duì)威廉姆森的啟發(fā)模型進(jìn)行修正。

設(shè)Cti+Cmi為經(jīng)濟(jì)組織形式i的治理成本（governance costs），其中Cti為經(jīng)濟(jì)組織形式i的交易成本（transaction costs），Cmi為經(jīng)濟(jì)組織形式i的管理成本（management costs），Cpi為經(jīng)濟(jì)組織形式i的生產(chǎn)成本（production costs），Cri為經(jīng)濟(jì)組織形式i的風(fēng)險(xiǎn)成本（risk costs）。下標(biāo)“t”“m”“p”“r”分別代表“交易（transaction）”、“管理（management）”、“生產(chǎn)（production）”和“風(fēng)險(xiǎn)（risk）”。i賦值1、2、3分別代表市場(chǎng)、混合組織、科層組織。修正后的威廉姆森的啟發(fā)模型如下：

i0=argmin{Cti+Cmi+Cpi+Cri}（i∈{1，2，3}）。（1）

式中：i0為使得治理成本、生產(chǎn)成本與風(fēng)險(xiǎn)成本3類成本之和最小的經(jīng)濟(jì)組織形式。

2.1.2.1 治理成本的比較

跨組織的合作是與“中等程度”的資產(chǎn)專用性相對(duì)應(yīng)的“雙邊依賴”結(jié)構(gòu)[4]。“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈組織屬于非典型的跨組織合作結(jié)構(gòu)，涉及生產(chǎn)、加工、運(yùn)輸、儲(chǔ)藏、銷售等多個(gè)環(huán)節(jié)，經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)中在人力資本、冷鏈、倉(cāng)儲(chǔ)等方面需要加大專用性資產(chǎn)的投資，交易所需的資產(chǎn)專用性程度較高。根據(jù)圖1推導(dǎo)得出“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈采用混合治理成本是最低的，因此有：

Cm1+Ct1≥Cm2+Ct2≤Cm3+Ct3。（2）

2.1.2.2 生產(chǎn)成本的比較

存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情況下，企業(yè)既可以單獨(dú)生產(chǎn)某一物品，也可以在市場(chǎng)通過(guò)采辦的方式進(jìn)行購(gòu)買，兩者導(dǎo)致的成本差額即為生產(chǎn)成本，一般都大于0[8]。威廉姆森認(rèn)為，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，縱向一體化中的企業(yè)通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行外購(gòu)的生產(chǎn)成本低于或等于企業(yè)本身產(chǎn)生的生產(chǎn)成本。“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈縱向一體化意味著農(nóng)戶的種、養(yǎng)、加、銷等環(huán)節(jié)被超市掌控，農(nóng)戶被納入管理，該合作模式壯大了合作伙伴的實(shí)力，實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)[9]。此時(shí)，超市憑借規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)以市場(chǎng)的方式向農(nóng)戶外購(gòu)產(chǎn)品所產(chǎn)生的生產(chǎn)成本小于一體化中超市自給自足所形成的生產(chǎn)成本。而“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈作為中間型的跨合作組織兼具市場(chǎng)和縱向一體化的特征。因此，它所產(chǎn)生的生產(chǎn)成本應(yīng)該在兩者的生產(chǎn)成本之間，因而有：

Cp1≤Cp2≤Cp3。（3）

2.1.2.3 風(fēng)險(xiǎn)成本的比較

風(fēng)險(xiǎn)成本是指超市企業(yè)在遇到外部不確定條件時(shí)遭遇的潛在損失。在市場(chǎng)組織形式中，超市作為完全獨(dú)立的企業(yè)在向農(nóng)戶外購(gòu)農(nóng)產(chǎn)品時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)成本有限，但與農(nóng)戶之間由于存在產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、渠道等信息不對(duì)稱的情況，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)成本不可估量;在縱向一體化下，種養(yǎng)加、銷售、流通等各個(gè)環(huán)節(jié)都由超市控制，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)影響其他環(huán)節(jié)。例如，農(nóng)戶在種植環(huán)節(jié)出現(xiàn)了安全問(wèn)題，加工、銷售等其他環(huán)節(jié)都將受到影響，最終超市的經(jīng)營(yíng)會(huì)受到嚴(yán)重干擾，因此縱向一體化下的風(fēng)險(xiǎn)成本是較高的;“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈基于訂單或契約形成的長(zhǎng)期利益關(guān)系，通過(guò)信任機(jī)制能有效降低各類不確定性帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)成本，這是市場(chǎng)組織形式所不具備的。因此有：

Cr1≤Cr2≤Cr3。（4）

威廉姆森的資產(chǎn)專用性觀點(diǎn)認(rèn)為，在資產(chǎn)專用性較高時(shí)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的生產(chǎn)成本與科層組織下的生產(chǎn)成本較為接近，因此|Cp1-Cp2|與|Cp3-Cp2|也接近并且基本相等，因此根據(jù)公式（3）和公式（4）可以推導(dǎo)得到如下公式：

Cp1+Cm1+Ct1+Cr1>Cp2+Cm2+Ct2+Cr2

由公式（5）可以得出，“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈組織的治理成本、生產(chǎn)成本與風(fēng)險(xiǎn)成本總和最低，因此混合型治理是最優(yōu)的治理結(jié)構(gòu)。

綜合組織結(jié)構(gòu)特征與供應(yīng)鏈組織完整實(shí)現(xiàn)的方式的對(duì)比分析，可以發(fā)現(xiàn)“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈組織將“價(jià)格協(xié)調(diào)”與“權(quán)威協(xié)調(diào)”的雙重優(yōu)勢(shì)合二為一，一定程度上克服了純粹的市場(chǎng)安排下的“市場(chǎng)失靈”和純粹的科層組織安排下的“組織失靈”，同時(shí)將“目的性的合作關(guān)系”與“平等的市場(chǎng)交易關(guān)系”進(jìn)行深度融合[10]，是超市現(xiàn)實(shí)考察與制度變遷中最優(yōu)的治理安排。

2.2 對(duì)供應(yīng)鏈合作剩余的追逐是供應(yīng)鏈變革的內(nèi)在激勵(lì)

合作剩余（cooperation surplus）的概念來(lái)自于馬克思的“剩余價(jià)值”思想[11]，但與剩余價(jià)值理論提出的“合作剩余”產(chǎn)生于企業(yè)內(nèi)部不同，合作剩余主要是通過(guò)企業(yè)間的分工與合作創(chuàng)作產(chǎn)生的。事實(shí)上，只要有集體活動(dòng)的地方都可能產(chǎn)生合作剩余[12]。因此，超市與農(nóng)戶的合作顯然和供應(yīng)鏈合作剩余是密不可分的。“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈合作剩余一般是指供應(yīng)鏈上的參與主體主要是超市和農(nóng)戶合作共同創(chuàng)作和分享的收益超過(guò)各自單干分別創(chuàng)造的收益加和后的收益增量，屬于超額利潤(rùn)，體現(xiàn)了供應(yīng)鏈整體的合作績(jī)效和組織效率。

2.2.1 “農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈合作剩余的特殊性在于非消耗性

傳統(tǒng)意義上的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈合作關(guān)系是典型的單向式的商品交易關(guān)系，農(nóng)戶是供給方，加工商和銷售商是需求方，上下游之間沒(méi)有其他合作關(guān)系。但“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈的特殊之處在于，上下游建立起相互信任的中長(zhǎng)期合作關(guān)系后，不僅保持原有的商品交換關(guān)系，同時(shí)存在雙向的要素交易關(guān)系。其原因在于信息、技術(shù)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等無(wú)形要素的非消耗特征。無(wú)形要素的非消耗性表現(xiàn)在交換過(guò)程中除了達(dá)到資源的互補(bǔ)與共享外，還可以在相互學(xué)習(xí)中創(chuàng)造新的要素，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈組織動(dòng)態(tài)的帕累托最優(yōu)的演進(jìn)和1+1>2的價(jià)值增值[13]。

2.2.2 “農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈產(chǎn)生合作剩余的來(lái)源

與傳統(tǒng)的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈相比，“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈取得成功的關(guān)鍵在于創(chuàng)造出有效的合作剩余，集中表現(xiàn)為農(nóng)戶、合作社、超市等經(jīng)營(yíng)主體分別在生產(chǎn)環(huán)節(jié)、交易環(huán)節(jié)、銷售環(huán)節(jié)以不斷創(chuàng)新產(chǎn)品品質(zhì)、生產(chǎn)方法、產(chǎn)業(yè)組織的方式創(chuàng)造出足夠的溢價(jià)超額利潤(rùn)[14-15]。

產(chǎn)品品質(zhì)創(chuàng)新帶來(lái)合作剩余。傳統(tǒng)供應(yīng)鏈下的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)具有“檸檬市場(chǎng)”特征，較低的農(nóng)產(chǎn)品交易價(jià)格使產(chǎn)品質(zhì)量得不到市場(chǎng)的保證和消費(fèi)者的認(rèn)可。而在“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈中，以“農(nóng)戶+合作社+超市”模式為例，超市和合作社通過(guò)緊密的協(xié)作可以直接或間接提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量。例如合作社規(guī)范生產(chǎn)流程并對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行層級(jí)監(jiān)管和實(shí)行連帶責(zé)任機(jī)制的方式使農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量不得不得到加強(qiáng);超市憑借銷售終端的渠道力量和宣傳推廣手段樹(shù)立產(chǎn)品的獨(dú)特品牌形象。而有效的內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)控和外部品牌形象的成功塑造改變了產(chǎn)品的屬性，提高了產(chǎn)品的附加值，獲取了產(chǎn)品溢價(jià)和成長(zhǎng)的空間[16]。

生產(chǎn)方法創(chuàng)新帶來(lái)合作剩余。傳統(tǒng)供應(yīng)鏈下的農(nóng)戶普遍缺乏種植、加工、儲(chǔ)藏等技術(shù)知識(shí)，農(nóng)戶生產(chǎn)效率和生產(chǎn)質(zhì)量較為低下。而在“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈中，以“農(nóng)戶+合作社+超市”模式為例，超市的業(yè)務(wù)人員和技術(shù)人員既可以到田間進(jìn)行一線指導(dǎo)，也可以邀請(qǐng)農(nóng)戶到公司進(jìn)行業(yè)務(wù)交流與培訓(xùn);合作社既可以利用閑暇時(shí)間組織農(nóng)戶學(xué)習(xí)和探討種植、冷鏈、包裝等技術(shù)，也可以規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)流程，使農(nóng)戶的各類生產(chǎn)技術(shù)和管理能力得到不斷提升。

產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新帶來(lái)合作剩余。傳統(tǒng)供應(yīng)鏈下的農(nóng)戶生產(chǎn)規(guī)模較小、生產(chǎn)成本較高導(dǎo)致農(nóng)戶收入有限。而在“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈中，以“農(nóng)戶+合作社+超市”模式為例，合作社的存在使農(nóng)戶和超市的經(jīng)營(yíng)能夠得到協(xié)調(diào)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)共贏。合作社可以把分散的農(nóng)戶組織起來(lái)提高其組織化程度，也可以代表農(nóng)戶與超市談判提升議價(jià)能力，最終提高銷售價(jià)格[17]。合作社可以利用組織優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低各類交易成本，進(jìn)而使農(nóng)產(chǎn)品交易價(jià)格保持穩(wěn)定[18]。另外合作社的存在使農(nóng)戶更容易得到政府的金融支持。超市的存在在于能夠?qū)⒔K端的供需信息、價(jià)格信息與農(nóng)戶共享，進(jìn)而便于農(nóng)戶調(diào)整種植規(guī)模和種植結(jié)構(gòu)。超市可以利用自身強(qiáng)大的物流能力，縮短交易時(shí)間和降低損耗率，使農(nóng)產(chǎn)品的新鮮度得到保證，進(jìn)而提高銷售價(jià)格獲得高端消費(fèi)者的購(gòu)買。

3 結(jié)論

本文從“理性系統(tǒng)”和“自然系統(tǒng)”2個(gè)層面，對(duì)“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈的演進(jìn)進(jìn)行了系統(tǒng)分析。供應(yīng)鏈組織在外部動(dòng)力機(jī)制和自我改善的相互作用下，基于治理成本、生產(chǎn)成本和風(fēng)險(xiǎn)成本最小化的混合治理的組織優(yōu)勢(shì)是供應(yīng)鏈組織發(fā)展的根本原因，而“農(nóng)超對(duì)接”參與主體對(duì)供應(yīng)鏈合作剩余的追求是“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈變革的內(nèi)在激勵(lì)。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和異質(zhì)性的消費(fèi)者需求，以及科技進(jìn)步和宏觀政策不斷利好的情況下，供應(yīng)鏈參與主體應(yīng)不斷擴(kuò)大產(chǎn)品的差異性，提高產(chǎn)品的附加值，為構(gòu)建現(xiàn)代化的供應(yīng)鏈體系創(chuàng)造更大的發(fā)展空間。

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