工程質(zhì)量責(zé)任主體質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為分類(lèi)研究

文/陳鳴飛 劉育民

引言

工程質(zhì)量責(zé)任主體的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為是導(dǎo)致建設(shè)工程質(zhì)量產(chǎn)生問(wèn)題的最直接原因。一個(gè)工程質(zhì)量問(wèn)題的產(chǎn)生往往是一方或多方工程質(zhì)量責(zé)任主體實(shí)施了一個(gè)或多個(gè)乃至一系列質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為所致。不同類(lèi)型的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為具有不同的表現(xiàn)形式和風(fēng)險(xiǎn)度，對(duì)工程質(zhì)量最終的形成也有著不同程度的影響。因此，研究工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為的特點(diǎn)及分類(lèi)對(duì)于工程質(zhì)量爭(zhēng)議解決中的質(zhì)量責(zé)任劃分具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、工程質(zhì)量責(zé)任主體及質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為

工程質(zhì)量問(wèn)題是由其形成的多階段、參與多主體和影響的多因素所致。從它形成的時(shí)間階段來(lái)看，可能發(fā)生在規(guī)劃設(shè)計(jì)階段、施工準(zhǔn)備階段、施工實(shí)施階段、使用維護(hù)階段；從它形成的責(zé)任主體來(lái)看，又包括設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、勘察單位、建筑材料設(shè)備及構(gòu)配件供應(yīng)單位及生產(chǎn)單位、檢測(cè)單位等。換言之，凡是與建設(shè)工程質(zhì)量有關(guān)的行為主體都應(yīng)是建設(shè)工程質(zhì)量的責(zé)任主體。

根據(jù)《工程質(zhì)量監(jiān)督工作導(dǎo)則》的定義，“工程質(zhì)量行為是指工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)履行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)所進(jìn)行的活動(dòng)。”工程質(zhì)量行為是一種組織行為，從是否有利于質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)來(lái)看，組織行為分為正向組織行為和反向組織行為。顯然，工程質(zhì)量責(zé)任主體的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為是一種反向的組織行為，即工程質(zhì)量責(zé)任主體的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為意味著該質(zhì)量責(zé)任主體存在阻礙工程質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。作為影響建設(shè)工程質(zhì)量最直接最活躍因素的建設(shè)工程項(xiàng)目參與主體，其實(shí)施的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為直接導(dǎo)致了建設(shè)工程最終質(zhì)量問(wèn)題的產(chǎn)生。對(duì)一個(gè)已經(jīng)成形的建設(shè)工程質(zhì)量問(wèn)題而言，可以是一方質(zhì)量責(zé)任主體實(shí)施了一個(gè)或多個(gè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為所致，也可以為多個(gè)質(zhì)量責(zé)任主體共同實(shí)施了一系列質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為所致。

二、工程質(zhì)量責(zé)任主體質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為分類(lèi)

建設(shè)工程項(xiàng)目參與主體的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為表現(xiàn)形式多種多樣，不同的表現(xiàn)形式對(duì)工程質(zhì)量產(chǎn)生的影響也存在較大差異。作為投資方的建設(shè)單位，主要承擔(dān)項(xiàng)目的建設(shè)管理職責(zé)，其主要實(shí)施管理類(lèi)的行為，反向表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)行為時(shí)則更多地表現(xiàn)為違法違規(guī)管理類(lèi)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為。如：“未辦理開(kāi)工前的報(bào)建手續(xù)”“明示或暗示施工單位使用不合格的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備”“違法分包或者肢解發(fā)包工程”都是建設(shè)單位在實(shí)踐中常見(jiàn)的違法違規(guī)類(lèi)管理行為。勘察設(shè)計(jì)單位作為技術(shù)服務(wù)提供方則更多地實(shí)施技術(shù)類(lèi)行為，反向表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)行為時(shí)則更多地表現(xiàn)為技術(shù)缺陷類(lèi)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為，如勘察單位“提供的地質(zhì)、測(cè)量、水文等勘察成果有缺陷”、設(shè)計(jì)單位“未按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)”等都屬于勘察設(shè)計(jì)單位在實(shí)踐中常見(jiàn)的技術(shù)缺陷類(lèi)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為。而施工單位既存在提供技術(shù)服務(wù)也存在履行管理職責(zé)，因此其反向表現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)行為既包括技術(shù)缺陷類(lèi)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為也包括違法違規(guī)類(lèi)管理行為。比如，施工單位“不按設(shè)計(jì)圖紙施工”“違背施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工”等風(fēng)險(xiǎn)行為屬于技術(shù)缺陷類(lèi)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為；“違法分包、轉(zhuǎn)包工程”、“未取得資質(zhì)或者超越其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍或者以其他單位的名義承攬工程”等質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為則屬于違法違規(guī)管理類(lèi)行為。顯然，技術(shù)缺陷類(lèi)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為直接與工程質(zhì)量的形成相關(guān)，并可由第三方鑒定機(jī)構(gòu)提供的鑒定報(bào)告加以明確。而違法違規(guī)管理類(lèi)的行為則是違背了法律法規(guī)明文禁止的行為，雖然間接地影響工程質(zhì)量，但該類(lèi)行為無(wú)法通過(guò)鑒定機(jī)構(gòu)鑒定。除了上述的行為類(lèi)型外，還有一部分質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為游離于法律法規(guī)的框架約束外，既不屬于可由第三方鑒定機(jī)構(gòu)鑒定確認(rèn)的技術(shù)缺陷類(lèi)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為，又非法律法規(guī)明文禁止的違法違規(guī)類(lèi)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為，將這類(lèi)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為統(tǒng)一歸類(lèi)為不規(guī)范類(lèi)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為。因?yàn)椋擃?lèi)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為要么違背相關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定，要么不符合業(yè)內(nèi)約定俗成的通行做法，如建設(shè)單位“未對(duì)有重大修改或變動(dòng)的施工圖設(shè)計(jì)文件重新報(bào)審”，勘察設(shè)計(jì)單位“未按規(guī)定參與施工驗(yàn)槽”等。

基于上述的論述和分類(lèi)原則，可以對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目參與主體可能發(fā)生的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為按照其表現(xiàn)形式及相應(yīng)特點(diǎn)進(jìn)行分類(lèi)，如表1所示。

根據(jù)表1可知，技術(shù)缺陷類(lèi)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為可由鑒定機(jī)構(gòu)通過(guò)技術(shù)鑒定加以明確，是產(chǎn)生工程質(zhì)量問(wèn)題的最直接、危害性最大的質(zhì)量行為。違法違規(guī)管理類(lèi)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為由法律法規(guī)明文禁止，雖不直接導(dǎo)致質(zhì)量問(wèn)題，但其對(duì)于工程質(zhì)量問(wèn)題的產(chǎn)生有著間接作用，比起技術(shù)缺陷類(lèi)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為，其危害性次之。不規(guī)范類(lèi)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為雖未違背法律法規(guī)中的明文禁止性規(guī)定，但由于其違背了規(guī)范性文件或者約定俗成的業(yè)內(nèi)通行做法，對(duì)于工程質(zhì)量的產(chǎn)生仍然存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)，因此也應(yīng)考慮其對(duì)工程質(zhì)量問(wèn)題的產(chǎn)生帶來(lái)的負(fù)面影響。

表1 建設(shè)項(xiàng)目參與主體的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為分類(lèi)表

表2 工程質(zhì)量責(zé)任主體質(zhì)量責(zé)任分配表

三、工程質(zhì)量責(zé)任主體質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為分類(lèi)的應(yīng)用意義

工程質(zhì)量責(zé)任主體質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為分類(lèi)研究的目的是將不同表現(xiàn)形式的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為按照其特點(diǎn)及表現(xiàn)形式進(jìn)行歸類(lèi)梳理，從而將建設(shè)項(xiàng)目參與主體復(fù)雜多變的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為進(jìn)行類(lèi)型化識(shí)別。基于上述類(lèi)型化識(shí)別結(jié)果，運(yùn)用合適的決策方法，能夠?qū)Σ煌?lèi)型的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為所產(chǎn)生的嚴(yán)重性進(jìn)行定量化判定，從而為工程質(zhì)量責(zé)任的分擔(dān)提供科學(xué)合理的依據(jù)。如對(duì)于某一次工程質(zhì)量事故而言，將質(zhì)量責(zé)任主體所實(shí)施的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為按照“技術(shù)缺陷類(lèi)”“違法違規(guī)管理類(lèi)”“不規(guī)范類(lèi)”進(jìn)行識(shí)別和梳理（如表2所示），其中建設(shè)單位和監(jiān)理單位主要實(shí)施的是管理類(lèi)行為，因此不存在技術(shù)缺陷類(lèi)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為。運(yùn)用合適的決策方法，可以對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為的類(lèi)別及同一類(lèi)別的不同責(zé)任主體所實(shí)施的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為進(jìn)行比較賦值，然后將各方質(zhì)量責(zé)任主體在該次質(zhì)量事故中所實(shí)施的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為轉(zhuǎn)為量化評(píng)價(jià)指標(biāo)，便可以定量化地計(jì)算出各方質(zhì)量責(zé)任主體應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任比例，為工程質(zhì)量爭(zhēng)議解決提供合理科學(xué)的依據(jù)。

四、結(jié)束語(yǔ)

本文根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)、規(guī)范性文件、相關(guān)學(xué)術(shù)著作及工程經(jīng)驗(yàn)，對(duì)建設(shè)工程參與主體的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)行為提出了分類(lèi)的依據(jù)和類(lèi)型識(shí)別方法。利用本文的分類(lèi)研究成果，能為后續(xù)工程質(zhì)量爭(zhēng)議解決中的工程質(zhì)量責(zé)任劃分提供一定的理論依據(jù)。