安全誠信管理對安全行為的影響研究—以煤礦企業為例

魏志杰,殷騰飛,王立杰

(1.中國礦業大學(北京) 管理學院， 北京 100083； 2.西安財經大學 管理學院，陜西 西安 710100)

0 引言

煤礦安全誠信主要反映了煤礦企業和職工在生產活動中履行承諾和義務的水平。已有關于煤礦安全誠信建設的成果主要涉及煤礦安全誠信文化、安全誠信評價體系、安全誠信機制、安全誠信管理體系、安全誠信制度建設等。王社平等[1]提出安全誠信管理系統包括責任主體、教育引導、技術支撐、專抓專管、群眾安全、監督監察、青年先鋒、溫情防線、自主保安和后勤保障。季佩佩等[2]建立了煤礦企業員工安全誠信管理體系，包括1個目標，即打造本質安全型礦井；2個操作體系，即現場管理體系和自我管理體系；3個標準，即道德規范標準、工作技能標準和崗位操作標準；4個保障，即保障安全教育、保障安全誠信評價、保障安全投入和保障安全監督；5個支撐，即文化、理念、制度、責任和信息系統。曹慶貴等[3]認為煤礦安全誠信管理應覆蓋安全誠信評價、安全誠信制度、安全措施、隱患排查、安全績效、教育與培訓、安全素質以及煤礦“三違”處理。國外有關安全誠信的測量大多集中在員工的心理層面，如可信度、責任感、自律性、道德感、工作態度等變量[4-9]。綜上，已有研究主要關注在煤礦安全誠信的概念和內涵、評價體系、制度建設等內容，對于安全誠信管理對員工安全行為的量化影響和作用路徑方面的研究有待深入。本文擬在相關研究成果的基礎上，探討煤礦安全誠信管理對員工安全行為的影響機制，揭示員工安全行為形成的過程，以指標量化安全誠信管理對于員工安全行為的影響，以期通過干預員工安全行為的影響因素，防止不安全行為的發生。

1 建模思路與研究設計

1.1 建模思路

第一步，提取出反映煤礦安全誠信管理的指標和反映員工安全行為的指標；第二步，依據相關的理論成果，提出煤礦安全誠信管理與員工安全行為的關系假設，構建煤礦安全誠信管理與員工安全行為的關系模型；第三步，設計調查問卷，根據前期確定的調查指標，采用李克特5級量表設計調查問題，針對煤礦安全誠信管理和員工安全行為分別設定相應的問題；第四步，確定樣本容量；第五步，軟件擬合與修正，將問卷收集的數據輸入AMOS軟件進行擬合及路徑解析，驗證之前提出的假設是否成立，根據擬合結果對模型進行修正，確保模型的有效性。

1.2 理論基礎與研究假設

對于安全事故的致因探索經歷了從表象到本質的一個過程，已經取得共識的事故原因有人的安全知識欠缺、安全意識淡薄和安全習慣不佳[10]，但這些因素只是導致事故發生的表象的、間接的原因。更深入的研究表明，個人的行為會受到組織行為及組織文化的影響，這一發現將事故的原因進一步追溯到組織的管理體系和組織文化[11-12]。組織的管理體系和組織文化對行為的作用機制引起了學界的關注，大量的實證研究證實了安全意識、安全態度與安全行為之間存在正相關關系[13-16]。另外，工作環境與事故發生之間的關系引起了Wagenaar[17]的興趣，其通過構建工作環境與不安全行為之間的函數關系發現，當員工所處工作環境比較復雜時，不安全行為發生的概率會提高。Tomas[18]通過研究發現，員工感知到的危險程度也是安全行為的直接影響因素。安全監督機制對安全行為的正向作用也得到了一些實證研究的支持。韓志遠[19]提出建立完善的安全監督機制有利于對員工的故意不安全行為進行監督和約束。曾旭等[20]的研究結論也支持安全監督體系對員工安全行為有正向影響。

基于上述研究成果，可得出如下結論：在分析影響員工安全行為的內部因素過程中，影響因素通常包含員工作業的行為態度(感知風險、危害和其影響程度的思想)、安全意識(主動規避危險、自主安全作業的意識)、主觀規范(已掌握或知曉的法律法規、作業規程、作業經驗等)。安全管理通過影響上述3個維度對員工安全行為進行改變，3個維度自身也對員工安全行為存在影響。參考原國家安全生產監督管理總局聯合國家煤礦安全監察局于2009年發布的《推進煤礦企業安全生產誠信建設的指導意見》和煤礦安全誠信建設研究成果，確定煤礦安全誠信管理的評價維度：安全誠信文化、安全誠信管理制度建設、誠信教育與培訓、誠信保障與監督。計劃行為理論認為個體的實際行為受行為意向、行為態度、主觀規范和知覺控制等因素的影響。綜合上述結論，本文提出如下假設：

H1：安全誠信文化對員工行為態度具有正向影響；

H2：安全誠信文化對員工主觀規范具有正向影響；

H3：安全誠信文化對員工安全意識具有正向影響；

H4：安全誠信管理制度建設對員工行為態度具有正向影響；

H5：安全誠信管理制度建設對員工主觀規范具有正向影響；

H6：安全誠信管理制度建設對員工安全意識具有正向影響；

H7：誠信教育與培訓對員工行為態度具有正向影響；

H8：誠信教育與培訓對員工主觀規范具有正向影響；

H9：誠信教育與培訓對員工安全意識具有正向影響；

H10：誠信保障與監督對員工行為態度具有正向影響；

H11：誠信保障與監督對員工主觀規范具有正向影響；

H12：誠信保障與監督對員工安全意識具有正向影響；

H13：員工行為態度對安全行為具有正向影響；

H14：員工主觀規范對安全行為具有正向影響；

H15：員工安全意識對安全行為具有正向影響。

2 變量測量與調研

2.1 安全誠信管理與安全行為變量測量

安全誠信管理測量的維度借鑒王社平等[1]建立的煤礦安全誠信評價體系，結合山東能源淄礦集團、兗礦集團、濟寧礦業集團等公司建立的煤礦安全誠信體系。邀請5位煤礦企業安全管理方面的專家進行討論，從以上煤礦安全誠信評價依據中提取4個煤礦安全誠信管理測量維度：安全誠信文化、安全誠信管理制度建設、誠信教育與培訓、誠信保障與監督。在此基礎上設計具體問項。安全行為測量技術較為成熟，借鑒Neal等[21]、王丹等[22]，吳建金等[23]開發的安全行為測量技術，主要涉及安全服從行為、安全參與行為、安全任務行為、安全公民行為、行為感知、行為表現方式、行為的需要性和可能性等。因此，安全行為的測量維度包括行為態度、主觀規范、安全意識、安全行為，其中安全行為的觀測變量為：安全參與行為、安全服從行為。

2.2 調研過程與結果

調研采用郵寄訪問方式，調查對象是冀中能源集團下屬2家骨干煤礦的職工，這2家煤礦推行安全誠信管理，符合論文的研究目的。將打印完好的350問卷平分成2份，分別郵寄至上述2家煤礦。委托聯絡人發放問卷，告知調查對象調查目的和填寫要求，并于一周后將問卷收回。收回問卷300份，剔除無效問卷，有效問卷287份。

調查結果顯示：男性265人，占比92.3%；女性22人，占比7.7%；年齡在31～35歲之間的占比相對最高，占比接近三分之一，其次是年齡在45歲以上，占比22.3%；具有高中教育背景的頻率最高，為95人，占比33.1%，具有大學專科教育背景的頻率為84人，占比29.5%；參加工作時間在20 a以上的頻率最高，為71人，占比24.7%。

2.3 問卷的信度和效度分析

2.3.1 問卷的信度分析

信度分析借助于內部一致性系數(Cronbachα)，依據測量結果來衡量信度，最常用的就是Cronbachα系數。一般認為，可接受的信度要求α系數大于0.6，利用SPSS軟件對問卷收集的數據進行處理，所有變量的α系數均大于0.6，表明變量通過可靠性檢驗。

2.3.2 問卷的效度分析

采用因子分析法衡量問卷效度，利用SPSS軟件計算樣本的KMO值，通過檢驗后，表明樣本可以提出公因子，然后進行因子分析，由累計百分比推定測量維度的合理性。經過軟件計算，安全誠信管理維度樣本KMO值為0.913，Bartlett的球形度檢驗結果為顯著；安全行為維度樣本KMO值為0.856，Bartlett的球形度檢驗結果為顯著。利用主成分分析法對安全誠信管理變量提取4個主要的成分，這4個成分能夠解釋總變異的66.472%，這一結果與本文設定的4個反映安全誠信管理的維度相一致，表明安全誠信管理量表的構建效度合格。

3 煤礦安全誠信管理與安全行為結構方程模型檢驗

3.1 驗證性因子分析

利用AMOS23.0軟件驗證安全誠信管理測量模型，參數估計選擇最大似然估計法，經軟件計算估計：CMIN/DF值為2.522 3<5；RMR值為0.034<0.05；RMSEA值為0.073<0.1；GFI值為0.904>0.85；CFI值為0.932>0.9；NFI值為0.894>0.85；RFI值為0.867>0.85； IFI值為0.933>0.9；TLI值為0.915>0.9。模型擬合的各個指標均符合配適度的標準。其中，CMIN/DF值、RMR值、GFI值、CFI值、IFI值、TLI值的適配度高，這些適配良好的指標已經占據了所有指標的一半以上。因此，通過擬合指標可以判定模型通過驗證性因子分析，測量模型與實際樣本的整體適配度很好，說明觀測變量能夠較為穩定地反映潛變量。

3.2 結構方程檢驗

使用AMOS23.0繪制煤礦安全誠信管理與員工安全行為形成關系的結構路徑圖。按照模型預先提出的假設條件描述安全誠信管理對員工安全行的作用路徑，安全誠信文化、安全誠信管理制度建設、誠信教育與培訓、誠信保障與監督分別對員工行為態度、主觀規范和行為意向有正向影響，而行為態度、主觀規范和行為意向直接對安全行為發生作用。煤礦安全誠信管理對員工安全行為作用的路徑圖繪制完成后，將反映潛變量的所有觀察變量數據導入AMOS23.0軟件，估計結果顯示，模型的適配度一般。使用修正指數對模型修正，第一步，刪除安全誠信文化、安全誠信管理制度建設、誠信教育與培訓、誠信保障與監督對主觀規范的作用路徑；第二步，將行為態度潛變量的箭頭指向由安全行為調整為主觀規范，計算并查看估計結果；第三步，將行為態度潛變量的箭頭指向由安全行為調整為安全意識，計算并查看估計結果，并與第二步的估計結果進行對照，觀察每次調整后的模型估計結果。經對比發現，將行為態度的箭頭指向由安全行為調整為主觀規范，模型的估計結果更優。經過反復路徑調整之后，修正后的結構方程模型輸出結果如圖1所示。

初始模型和修正模型整體適配指標數值對比如表1所示，通過觀察修正后的結構方程模型擬合路徑系數的參數估計值、C.R.值和伴隨概率P可知，在0.05顯著性水平下，所有潛變量的估計系數均顯著。由此可以得出：管理制度建設對行為態度存在正向影響，教育與培訓對行為態度存在正向影響，安全誠信文化對行為態度存在正向影響，安全誠信文化對安全意識存在正向影響，安全誠信管理制度建設對安全意識存在正向影響，誠信教育與培訓對安全意識存在正向影響，行為態度對主觀規范存在正向影響，安全意識對安全行為存在正向影響。經過結構方程模型的反復驗證，證實了煤礦安全誠信管理與員工行為形成的關系，安全誠信管理的4個潛變量對行為態度、主觀規范、安全意識和安全行為的作用的假設驗證結論見表2，作用路徑如圖2所示。

圖1 修正后的結構方程模型輸出結果Fig.1 Modified structural equation model output

指標CMIN/DFRMRRMSEAGFICFINFIRFIIFITLIAIC初始3.4560.1110.0830.7400.7360.6690.6310.7400.7061812修正2.8020.0880.0800.7760.8070.7310.7010.8090.7851502

圖2 煤礦安全誠信管理與員工安全行為形成關系示意Fig.2 Schematic diagram of the relationship between coal mine safety and integrity management and employee safety behavior

4 結論

1)通過建立煤礦安全誠信管理與安全行為的結構方程，分析安全誠信文化、管理制度建設、教育與培訓、保障與監督對行為態度、主觀規范、安全意識和安全行為的作用機理。

表2 理論模型假設驗證結論匯總表Table 2 Theoretical model hypothesis verification summary

2)安全誠信文化、安全誠信管理制度建設、誠信教育與培訓通過影響員工的行為態度和安全意識進而對安全行為具有正向影響。

3)安全誠信管理并不直接作用于員工的安全行為，而是通過改變員工的行為態度、主觀規范和安全意識來間接作用于員工的行為。然而，煤礦員工安全行為的影響因素是復雜多樣的，安全誠信管理基本解釋了煤礦員工安全行為的主要因素，包括安全誠信文化、安全誠信管理制度建設、誠信教育與培訓、誠信保障與監督，這一結論與行為安全2-4模型的結論大致相符。煤礦企業可以通過開展煤礦安全誠信管理提升煤礦安全生產管理水平。