科研成果統(tǒng)計(jì)與標(biāo)準(zhǔn)編制研究

宋小艷，于愛華，齊 瑩，劉盈斐，劉 彧

(中國(guó)水利水電科學(xué)研究院，北京 100038)

根據(jù)科研管理自身特點(diǎn)科研院所科技統(tǒng)計(jì)有三大指標(biāo)體系，即科技投入、科技活動(dòng)和科技產(chǎn)出[1]。科技產(chǎn)出主要是指科研成果。科研成果的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)既能客觀的反映科研院所的科研能力和水平，又能幫助領(lǐng)導(dǎo)層做出科學(xué)決策。

1 概述

科研成果統(tǒng)計(jì)是科研管理的一部分，是指用統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法對(duì)科學(xué)研究活動(dòng)的過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)性調(diào)研，收集各種數(shù)據(jù)或信息，以統(tǒng)計(jì)表或報(bào)告的形式，反映科研工作成果的活動(dòng)。成果統(tǒng)計(jì)能進(jìn)一步揭示科研工作的現(xiàn)狀[2]和科技的最新進(jìn)展，能為科研的戰(zhàn)略方向提供參考意見和數(shù)據(jù)支撐。但部分科研單位僅重視科研項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)和經(jīng)費(fèi)支付進(jìn)度，對(duì)統(tǒng)計(jì)工作并不重視。且由于科研成果統(tǒng)計(jì)涉及的科研項(xiàng)目、課題組眾多，與科研院所的科研、人事、財(cái)務(wù)、信息、標(biāo)準(zhǔn)化、質(zhì)量管理等部門都密切相關(guān)，再加上科研成果分類不明確、統(tǒng)計(jì)原則不一致、反復(fù)統(tǒng)計(jì)、缺項(xiàng)漏項(xiàng)等情況，科研成果統(tǒng)計(jì)工作難以順利開展，數(shù)據(jù)往往不準(zhǔn)確。因此，有必要在科研院所內(nèi)對(duì)成果統(tǒng)計(jì)進(jìn)行院層面的規(guī)定，形成一致的統(tǒng)計(jì)口徑。

做好科研成果統(tǒng)計(jì)既需要領(lǐng)導(dǎo)層的支持，又需要科學(xué)合理的方法。其中，編制企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是固化現(xiàn)有的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造、試驗(yàn)等各方面的成熟經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)訣竅，防止知識(shí)和技術(shù)流失的重要途徑，是促進(jìn)企業(yè)規(guī)范化生產(chǎn)和秩序化管理的有效手段[3]。科研成果統(tǒng)計(jì)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)可以對(duì)科研成果、成果統(tǒng)計(jì)方法及統(tǒng)計(jì)結(jié)果等內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)的規(guī)定，使成果統(tǒng)計(jì)工作和科研管理工作標(biāo)準(zhǔn)化。某科研院重視成果統(tǒng)計(jì)工作，多年來(lái)總結(jié)年終統(tǒng)計(jì)經(jīng)驗(yàn)，科學(xué)的劃分了科研成果的分類，借助科研信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)成果統(tǒng)計(jì)自動(dòng)化，進(jìn)一步通過(guò)編制《科研成果統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》，規(guī)范全院科研成果的數(shù)據(jù)，避免重復(fù)交叉、遺漏缺項(xiàng)。

2 科研成果分類

在實(shí)際工作中，科研成果的統(tǒng)計(jì)規(guī)則應(yīng)易懂、科學(xué)、合理，統(tǒng)計(jì)表格設(shè)計(jì)應(yīng)簡(jiǎn)便、直觀、實(shí)用，統(tǒng)計(jì)指標(biāo)應(yīng)全面、規(guī)范、客觀[4]。這都需要系統(tǒng)的梳理科研成果類型合理劃分。某科研院根據(jù)自身的科研特色，摒棄了唯論文評(píng)職稱的方式，通過(guò)多種形式評(píng)價(jià)職工的工作成績(jī)和科研水平。經(jīng)過(guò)多年的調(diào)查研究、收集資料和分類比選，采用分類法，對(duì)不同層次、不同類型、不同屬性的科研成果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，將科研成果分為10個(gè)方面的內(nèi)容，即研究報(bào)告、驗(yàn)收/成果評(píng)價(jià)、獲獎(jiǎng)成果、論文、著作、標(biāo)準(zhǔn)、工法、專利、軟件著作權(quán)及其他有據(jù)可查的成果。具體成果類別及等級(jí)見表1。

研究報(bào)告是指通過(guò)鑒定、驗(yàn)收及評(píng)審或結(jié)題的科研成果報(bào)告。

驗(yàn)收/成果評(píng)價(jià)應(yīng)為通過(guò)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、地方科技成果管理機(jī)構(gòu)或經(jīng)其批準(zhǔn)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組織對(duì)基礎(chǔ)研究類、應(yīng)用技術(shù)類、軟科學(xué)類和科普研究類等科技成果的學(xué)術(shù)價(jià)值、指導(dǎo)作用進(jìn)行驗(yàn)收/成果評(píng)價(jià)。

表1 科研成果分類

獲獎(jiǎng)成果是指國(guó)務(wù)院各有關(guān)部門、各省、各專業(yè)部委、中國(guó)人民解放軍設(shè)立的科技獎(jiǎng)勵(lì)或登記常設(shè)的社會(huì)力量設(shè)立的科技獎(jiǎng)勵(lì)，以及各專業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)立的其他獎(jiǎng)勵(lì)(不包括商業(yè)性獎(jiǎng)勵(lì))。獲獎(jiǎng)?lì)悇e分為國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、院獎(jiǎng)及其他獎(jiǎng)。其中，國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)包括國(guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)、國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)。省部級(jí)獎(jiǎng)包括大禹水利科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、中國(guó)電力科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、水力發(fā)電科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、國(guó)家能源科技進(jìn)步獎(jiǎng)、農(nóng)業(yè)節(jié)水科技獎(jiǎng)、省直轄市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)等。獲獎(jiǎng)分級(jí)是指實(shí)際獲得的獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)，如“特等獎(jiǎng)、一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)、三等獎(jiǎng)、其他獎(jiǎng)”。國(guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)不分等級(jí)。國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)分為一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)2個(gè)等級(jí)。院獎(jiǎng)分為特等獎(jiǎng)、一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)3個(gè)等級(jí)。

論文應(yīng)為被SCI、EI、CPCI、中文核心及其他正式期刊收錄的學(xué)術(shù)刊物論文。

著作應(yīng)為經(jīng)過(guò)正式出版部門編印出版的科技著作、大專院校教科書、科普著作等，按照出版社不同，分為中央級(jí)出版社及地方級(jí)出版社。著作的分類分為著、編、譯。

標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是經(jīng)有關(guān)部門或團(tuán)體批準(zhǔn)，正式發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)，分為制定國(guó)標(biāo)、修訂國(guó)標(biāo)、翻譯國(guó)標(biāo)、制定行標(biāo)、修訂行標(biāo)、翻譯行標(biāo)、制定團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、修訂團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、其他標(biāo)準(zhǔn)。

工法是指以工程為對(duì)象，工藝為核心，運(yùn)用系統(tǒng)工程的原理，把先進(jìn)的技術(shù)和科學(xué)管理結(jié)合起來(lái)，經(jīng)過(guò)工程實(shí)踐形成的綜合配套的施工方法。應(yīng)具有先進(jìn)、適用和保證工程質(zhì)量與安全、環(huán)保、提高施工效率、降低工程成本等特點(diǎn)。

專利是指經(jīng)由國(guó)內(nèi)外專利管理機(jī)構(gòu)授予的國(guó)內(nèi)發(fā)明專利、國(guó)內(nèi)實(shí)用新型專利、國(guó)內(nèi)外觀設(shè)計(jì)專利及其他國(guó)家專利。

軟件著作應(yīng)為經(jīng)登記授權(quán)的個(gè)人或企業(yè)軟件作品。

3 科研成果統(tǒng)計(jì)要求

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量從使用要求上包括準(zhǔn)確性、及時(shí)性、完整性、適用性和簡(jiǎn)便性等方面[5]。建立以計(jì)算機(jī)為基礎(chǔ)的統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)，是統(tǒng)計(jì)改革和建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，是完善統(tǒng)計(jì)整體功能的技術(shù)保證[6]。

表2 論文統(tǒng)計(jì)列表

目前該科研院科研成果統(tǒng)計(jì)工作主要依托于科研管理信息系統(tǒng)的成果統(tǒng)計(jì)模塊，含有成果統(tǒng)計(jì)申辦、統(tǒng)計(jì)申辦審批和成果統(tǒng)計(jì)查詢的功能，能實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)上報(bào)、實(shí)時(shí)統(tǒng)計(jì)，保證了統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的質(zhì)量。成果統(tǒng)計(jì)的輸入者為該科研院的職工，既能避免缺失和遺漏，也能為每位科研工作者提供成果檔案。職工按系統(tǒng)條目的內(nèi)容逐一填報(bào)，上傳成果及各項(xiàng)證明附件，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和成果管理歸口部門審批通過(guò)，即可自動(dòng)統(tǒng)計(jì)，做到一次統(tǒng)計(jì)，永久利用，方便查詢。職工可查閱個(gè)人歷年全部成果，部門負(fù)責(zé)人可查閱本部門歷年全部成果，院領(lǐng)導(dǎo)及科研成果管理部門可查看全院歷年成果。

通過(guò)日常信息的自動(dòng)化統(tǒng)計(jì)管理，可確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的時(shí)效性和準(zhǔn)確性，高效、精準(zhǔn)的完成年底統(tǒng)計(jì)任務(wù)，可隨時(shí)為科研、學(xué)科建設(shè)、領(lǐng)導(dǎo)決策等提供信息服務(wù)[7]。那么，統(tǒng)計(jì)工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)就在職工向系統(tǒng)錄入申報(bào)成果的環(huán)節(jié)。因此，有必要將統(tǒng)計(jì)時(shí)段、填報(bào)原則、計(jì)數(shù)單位、數(shù)據(jù)審核等方面的內(nèi)容予以說(shuō)明和統(tǒng)一。

在統(tǒng)計(jì)時(shí)段方面，一般來(lái)說(shuō)統(tǒng)計(jì)時(shí)段可分為全年統(tǒng)計(jì)、任意時(shí)段統(tǒng)計(jì)和自然年統(tǒng)計(jì)。全年統(tǒng)計(jì)時(shí)段為上一年12月1日—當(dāng)年11月30日。任意時(shí)段統(tǒng)計(jì)為因工作需要的隨機(jī)、動(dòng)態(tài)統(tǒng)計(jì)。自然年統(tǒng)計(jì)為當(dāng)年度1月1日—12月31日。在統(tǒng)計(jì)工作中應(yīng)確保職工按照統(tǒng)一的時(shí)段進(jìn)行申報(bào)。統(tǒng)計(jì)時(shí)段內(nèi)，應(yīng)以成果最終獲得證書、發(fā)表、通過(guò)驗(yàn)收、評(píng)價(jià)、評(píng)審或結(jié)題時(shí)間作為統(tǒng)計(jì)對(duì)象。

在填報(bào)原則方面，以論文為例，論文統(tǒng)計(jì)列表(表樣)見表2。申報(bào)類別為SCI，EI，CPCI時(shí)應(yīng)填報(bào)論文英文題名，類別非SCI，EI，CPCI時(shí)應(yīng)填報(bào)論文中文題名。第一作者、通訊作者及其他作者為國(guó)內(nèi)作者時(shí)應(yīng)填報(bào)中文姓名。第一署名單位為第一作者單位。院內(nèi)單位合作完成的成果，由第一完成單位歸口上報(bào)。屬于哪一類型、級(jí)別的成果，在相應(yīng)的欄填寫“1”；如果沒(méi)有填“0”。“合計(jì)”處為該項(xiàng)統(tǒng)計(jì)的匯總數(shù)。

在統(tǒng)計(jì)計(jì)數(shù)單位方面，研究報(bào)告、論文按篇數(shù)統(tǒng)計(jì)，驗(yàn)收和成果評(píng)價(jià)、獲獎(jiǎng)成果、工法、專利、軟件著作權(quán)按項(xiàng)數(shù)統(tǒng)計(jì)，著作、標(biāo)準(zhǔn)按部數(shù)統(tǒng)計(jì)。

在數(shù)據(jù)審核方面，填報(bào)部門負(fù)責(zé)本部門的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的審核，成果管理歸口部門負(fù)責(zé)全院統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的審核。在進(jìn)行全院科研成果匯總時(shí)，對(duì)于院內(nèi)單位合作成果，只統(tǒng)計(jì)第一完成單位；對(duì)于院外合作成果，只統(tǒng)計(jì)本院的第一完成人及所在部門。

各項(xiàng)成果填報(bào)成功后，由科研信息系統(tǒng)自動(dòng)生成10項(xiàng)科研成果分類的統(tǒng)計(jì)匯總表。

4 科研成果統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)編制

為了不斷完善院層面的科研成果數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)口徑，助推科研管理的規(guī)范化和制度化，該科研院高度重視科研成果統(tǒng)計(jì)工作，經(jīng)過(guò)院最高級(jí)別會(huì)議——院長(zhǎng)辦公會(huì)決定編制《科研成果統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》。該標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)科研信息系統(tǒng)的補(bǔ)充，確保統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的要求與院科研管理信息系統(tǒng)協(xié)調(diào)一致，可以保證科研統(tǒng)計(jì)類別全面，避免重復(fù)管理。

該科研院參照該院質(zhì)量管理體系的《標(biāo)準(zhǔn)制修訂項(xiàng)目控制程序》，按照該院《基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理實(shí)施細(xì)則》，開展標(biāo)準(zhǔn)編制工作，主要有策劃、立項(xiàng)、起草、征求意見、審查、報(bào)批及驗(yàn)收等階段，流程如圖1所示。

圖1 《科研成果統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》編制流程圖

在編制標(biāo)準(zhǔn)的策劃階段，成立了標(biāo)準(zhǔn)編制組和審查組。編制組包括標(biāo)準(zhǔn)化部門和科研成果管理歸口部門的人員。審查組人員為院領(lǐng)導(dǎo)層、各部門負(fù)責(zé)人及技術(shù)專家，主要在標(biāo)準(zhǔn)編制階段提供技術(shù)支持，并審查把關(guān)。標(biāo)準(zhǔn)化部門編制項(xiàng)目申報(bào)書及任務(wù)書，由科研管理部門及財(cái)務(wù)部門組織院內(nèi)專家進(jìn)行技術(shù)和財(cái)務(wù)內(nèi)容評(píng)審。

評(píng)審立項(xiàng)通過(guò)后，標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入起草階段。該標(biāo)準(zhǔn)的體例格式采用SL 1—2014《水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)編寫規(guī)定》[8]。SL 1—2014參照了住建部建標(biāo)[2008]182號(hào)《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)編寫規(guī)定》[9]和GB/T 1.1—2009《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫》[10]的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合了水利管理特色，體現(xiàn)了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專業(yè)司局的技術(shù)權(quán)威。[11]編制組按照任務(wù)書的要求和時(shí)間節(jié)點(diǎn)的安排，編制工作大綱，2017年8月召開工作大綱審查會(huì)，根據(jù)審查會(huì)意見，編制完成《科研成果統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》的征求意見稿。在征求意見階段，考慮到科研成果統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的重要性，編制組通過(guò)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)調(diào)研、電話溝通、公文系統(tǒng)分發(fā)等方式向該院各部門開展了多輪征求意見。通過(guò)整理、匯總、分析收集到的意見，形成了送審稿。2018年3月至6月，多次召開送審稿審查會(huì)，根據(jù)審查會(huì)意見，又開展了一次針對(duì)部分部門的征求意見，經(jīng)過(guò)反復(fù)修改后完成報(bào)批稿。驗(yàn)收階段，由標(biāo)準(zhǔn)化部門配合科研管理部門及財(cái)務(wù)部門完成標(biāo)準(zhǔn)編制項(xiàng)目的驗(yàn)收。9月報(bào)批稿經(jīng)過(guò)報(bào)批稿審定會(huì)審查后，按照會(huì)議意見修改形成報(bào)批稿終稿。正式在該院內(nèi)發(fā)布的《科研成果統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》包括總則、引用標(biāo)準(zhǔn)、科研成果分類、統(tǒng)計(jì)要求、各類科研成果統(tǒng)計(jì)列表和科研成果分類統(tǒng)計(jì)匯總表等內(nèi)容，其中表樣皆為規(guī)范性附錄。

5 結(jié)語(yǔ)

科研成果統(tǒng)計(jì)，對(duì)于總結(jié)科技工作成績(jī)，加強(qiáng)科技管理，評(píng)價(jià)科技政策的優(yōu)劣具有重要意義[12]。經(jīng)過(guò)多年統(tǒng)計(jì)經(jīng)驗(yàn)的積累，形成最適合本單位的科研成果分類，是成果統(tǒng)計(jì)工作的基礎(chǔ)。科學(xué)、智能、人性化的信息系統(tǒng)支持是成果統(tǒng)計(jì)工作的重要支撐。為了有效地提高成果統(tǒng)計(jì)效率和質(zhì)量，將統(tǒng)計(jì)工作進(jìn)行文件化的規(guī)定，編制企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是科研管理的有效手段。科研成果統(tǒng)計(jì)工作是科研管理的重要組成部分，編制《科研成果統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》并不是一勞永逸的方式，一方面要做好標(biāo)準(zhǔn)的宣貫，使基層職工重視并做好統(tǒng)計(jì)填報(bào)工作，另一方面還要不斷完善信息系統(tǒng)，使標(biāo)準(zhǔn)與系統(tǒng)互為助力，共同改進(jìn)。