華北小農的內卷化和半無產化

牟芃宇（1353）

【摘 要】早期中西方有著相似的自耕農模式，后來西方過渡到了資產階級模式，但是中國的小農卻處于一種內卷化和半無產化的滯后狀態，分析其原因能夠對當代農業發展起到借鑒作用。黃宗智先生在《華北的小農經濟與社會變遷》中分析了近代中國小農經濟、村莊、國家和政權的關系與變遷。本文通過對該書的評論并結合當前研究資料，分析了華北小農內卷化和半無產化的狀態，從內容、方法和發展的角度對原書進行了分析，進而體現了原書的價值。

【關鍵詞】華北小農；小農經濟；內卷化；半無產化

小農經濟最初是在春秋時期形成的，經歷了數千年的發展歷程。步入近代，西方實現了小農的無產化，進而流入工業，實現了資本化；在中國，雖然出現了一定程度的無產化，但是小農經濟的內卷化程度從單位畝產和單位勞動來看依舊很高，在近代最終也沒能實現資本化。那么，小農經濟的內卷化和半無產化是什么？對此，學者黃宗智在得出了什么結論，運用了怎樣的研究方法，其研究成果在當代又得到了怎樣的發展？本文結合《華北的小農經濟與社會變遷》和當前研究成果，就這兩個問題進行了簡要的闡述分析。

一、初評

1.《華北》簡介

《華北的小農經濟與社會變遷》（為了簡化表達，本文將《華北的小農經濟與社會變遷》簡寫作《華北》）是黃宗智的代表作之一。在書中，黃氏應用了實地考察法和文獻調查法，對明清時期華北地區（特別是河北、山東）的小農經濟進行了細致的考察。他主要采用日本“南滿洲鐵道株式會社”的33個自然村的數據完成了該書二十世紀前期部分，之后結合清代的刑部檔案和寶坻縣的戶房檔案完成了研究時空的前溯，進而對數百年來華北農村的演變形態提出了一些看法，形成了這部華北小農經濟變遷史。

2.內卷化和半無產化

貝內德托·克羅齊曾說過：“一切歷史都是現代史。[1] ”下面就《華北》一書中的兩個重要概念進行分析。

（1）內卷化（involution）

從宏觀角度看，“內卷化”是一種社會文化模式發展達到一定的階段后，便會停滯不前或者無法轉化成較高級模式的現象，《華北》中所指的“內卷化”是傳統農業長期停留在自耕農階段，難以轉化成西方的資本化模式；從微觀角度看，“內卷化”本質上屬于單位產量最大化，結合當代研究成果，農村要想擺脫貧窮，就是需要實現單位勞動的最大化。[2]由此可見，《華北》所敘述小農的“農業內卷化”是小農貧困的重要原因之一。

（2）半無產化

從國外的情況看，“無產化”是指社會上越來越多的人喪失了生產資料而依賴傭工為生；在我國，華北農村同樣進行了“無產化”演變，但是沒有經歷典型的無產化過程，因此沒有形成小農從家庭農場分離出的勞動力剩余，反而形成了未資本化的雇傭勞動和經營農場。這種不完全的特殊演變形式就是《華北》中的“半無產化”。

二、內容論

1.內卷化理論下的小農特征

（1）黃氏的內卷化理論

對于我國小農經濟形態的分析，西方三種學派固然有重要意義，但是依舊存在不足。形式主義學派暗含的前提就是中國的小農社會存在較普及的商品市場，但實際情況卻是華北農村經營主體依舊是自耕農，資本化產物中最具商品化關系的不過是“雇工”，可見其理論與中國國情差距較大。同理，其他學派也大多只是從單一的方面進行研究，脫離了近代中國小農社會的實際情況，無法合理解釋內卷化等問題。

對此，黃氏認為應該綜合看待小農的多重身份——利潤的追求者、維持生計的生產者和受剝削的耕作者，隨后劃定了經營式農場與家庭式農場兩種耕作模式，對我國小農特征給予了客觀真實的概括。

（2）理論的操作化改進

黃氏就華北小農分化前后的特征進行了詳細的闡釋與對比，但是對于內卷化，黃氏也僅僅是停留在抽象定義的層面，沒有從形式主義和實體主義的角度進行概念的指標化。依據內卷化定義，我們可以引入變量“內卷穩定度 ”來具體表示華北小農的內卷穩定度（見表1）。這類變量的引進，不僅有利于研究微觀小農的內卷化程度，而且還可以進行33個自然村的內卷化比較，有利于區分內卷化原因的主次性。更重要的是，這樣還可以測算不同時空的內卷化程度，給予自認為發達的“西方資本化小農”一定的沖擊，改變他們擺脫“內卷化”等優勢心理。

2.半無產化理論與人口趨向

華北小農的半無產化理論有兩個大致的推論：第一種是半無產化形成的傭工模式，可以在家庭式農場外增加收入，可能賦予農村青壯年較早自立成家的能力，從而較早生兒育女，進而提升人口出生率；第二種推論卻與此相反，當青壯年從事雇工，表示其家庭式農場的形態已經受到沖擊，少地無地的農民難以結婚，因此可能造成人口增長率下降。

上述兩種截然不同的推論表明，通過半無產化理論難以做出未來人口的預測與當前人口狀況的解釋。此時，實地調查的結果就顯得尤其重要。富農方面，在商業化形成的過程中，可以使他們在一定程度上擴大生產并獲得一定收益，有利于較早成家和一定數量上人口的增長；然而地多的農戶畢竟占人口少數，少地的貧農方面雖進行了一定程度的傭工，獲得了一定的收入，但是成家及生活水平依然不足，此時人口基數大的部分會出現“馬爾薩斯”低水平陷阱，造成整體水平的人口增長減緩。此時的結論可以很好解釋1800年之后這些自然村的人口變化趨勢，如圖2為近代中國城鄉人口數量。

三、方法論

1.前人研究方法

西方的研究者把中國農村經濟看成是停滯的“木乃伊”，而明清時期最能夠體現這一特點。另外，費正清等研究者提出了“沖擊—回應”理論，認為中國發展是“被動”的。國內部分研究者受到上述“傳統平衡”和“高度平衡概括”等理論的影響[4]，在研究中難免以西方的發展道路為標準，自然無法得出我國農村小農形態的具體結構和真實變化過程。以前對于中國小農的研究，大多是集中在鴉片戰爭之后的短期研究，研究方法主要是采用西方經濟學理論，后者嚴重脫離了我國小農商品化和市場化不足的狀況。