一種提升科研項(xiàng)目管理水平的五門(mén)徑管理方案

馮文欣

【摘 要】五門(mén)徑管理方案可以實(shí)現(xiàn)在投資預(yù)算最少的前提下，更快速推出科研成果，實(shí)現(xiàn)科研目標(biāo)，從而有利于企業(yè)抓住市場(chǎng)先機(jī)，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。本文對(duì)五門(mén)徑管理方案進(jìn)行了詳細(xì)的剖析說(shuō)明，有利于科研管理人員實(shí)踐應(yīng)用。

【關(guān)鍵詞】門(mén)徑管理；科技成果；工業(yè)放大；項(xiàng)目后評(píng)價(jià)；評(píng)審；調(diào)研

1.背景

當(dāng)今社會(huì)，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)立于不敗之地的關(guān)鍵，只有站在科技前沿才能掘取經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上報(bào)酬最豐厚的第一桶金。然而科技研發(fā)所需要的時(shí)間一般比較長(zhǎng)，投資也很大，且成功的概率很低。一項(xiàng)調(diào)查顯示[1]，每7個(gè)新產(chǎn)品理念，大約只有4個(gè)能進(jìn)到試驗(yàn)開(kāi)發(fā)階段。據(jù)估計(jì)在美國(guó)企業(yè)中，有46%用于新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和商業(yè)化的花費(fèi)，最后實(shí)際上都由于被取消或失敗而毫無(wú)回報(bào)。

在傳統(tǒng)的科研項(xiàng)目管理中，項(xiàng)目一旦批復(fù)立項(xiàng)，在中途變更的可能性就非常小，即便有定期和不定期的考核檢查，仍無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患，毀滅性的問(wèn)題一般都是在最后階段才會(huì)暴露。一旦失敗損失巨大，除了巨額投資還有無(wú)法挽回的時(shí)間。

2.門(mén)徑管理的概述

為了提高科研項(xiàng)目管理水平，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，萌生了將項(xiàng)目劃分為不同階段進(jìn)行逐級(jí)審批的思想，即門(mén)徑管理思想。Robert G Copper于1988年在《市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)周刊》上最早提出了門(mén)徑（Stage-Gate）的概念[1]。門(mén)徑管理的思想是將一個(gè)項(xiàng)目分為多個(gè)階段（Stage），并在各個(gè)階段之間設(shè)立相應(yīng)的門(mén)徑（Gate）。在不同的階段，召集項(xiàng)目相關(guān)人員和決策者對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估：如果項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)和要求，則該項(xiàng)目繼續(xù)到下一階段，否則該項(xiàng)目需要重新回到前一階段返工，或者直接關(guān)閉，以將有限的資源用在對(duì)企業(yè)緊要的項(xiàng)目和戰(zhàn)略上。

門(mén)徑管理的思想自從上世紀(jì)80年代提出以來(lái)，已經(jīng)得到了越來(lái)越廣泛的應(yīng)用，并且成立了專門(mén)的推廣應(yīng)用組織，比如Stage-Gate International，出版了系列書(shū)籍，并由專業(yè)的團(tuán)隊(duì)幫助企業(yè)實(shí)施門(mén)徑管理。許多知名企業(yè)比如UOP、北京低碳所都引進(jìn)了門(mén)徑管理系統(tǒng)。

傳統(tǒng)專業(yè)的門(mén)徑管理系統(tǒng)異常龐大[2-3]，涉及到了各行各業(yè)的專家，以及對(duì)于評(píng)審資料方方面面的審閱，耗時(shí)耗力，雖然完全依照要求推進(jìn)項(xiàng)目管理工作可最大程度上降低科研風(fēng)險(xiǎn)，但是當(dāng)系統(tǒng)過(guò)于龐大，關(guān)注點(diǎn)過(guò)多的時(shí)候，反而不容易抓住重點(diǎn)，突出主要矛盾。因此，本方案從實(shí)際需要出發(fā)，結(jié)合具體情況簡(jiǎn)化了門(mén)徑管理流程及評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，力爭(zhēng)在盡量少的人力、財(cái)力資源投入的前提下篩選出最具價(jià)值的研發(fā)項(xiàng)目。

3.五門(mén)徑管理方案

考慮科研項(xiàng)目從產(chǎn)生到工業(yè)化生產(chǎn)直至投放市場(chǎng)的全生命周期，將科研項(xiàng)目的門(mén)徑管理流程設(shè)置為五個(gè)門(mén)徑（Gate），包括創(chuàng)意評(píng)審（Gate-1），項(xiàng)目調(diào)研評(píng)審（Gate-2）、詳細(xì)研究評(píng)審（Gate-3）、工業(yè)放大評(píng)審（Gate-4）和項(xiàng)目后評(píng)價(jià)（Gate-5）五次評(píng)審，及相應(yīng)的五個(gè)管理階段。五門(mén)徑管理方案的流程示意圖見(jiàn)圖1。

本方案五個(gè)門(mén)徑設(shè)置的具體意義及評(píng)審要素概述如下：

3.1門(mén)徑一：創(chuàng)意評(píng)審（Gate-1）及項(xiàng)目調(diào)研階段（Stage-1）

科研創(chuàng)意包括創(chuàng)新性科研課題、前瞻性科研課題，及旨在提升生產(chǎn)技術(shù)水平、解決生產(chǎn)中存在的工藝或工程問(wèn)題的研究課題，不要求有前期研究基礎(chǔ)，但課題研究?jī)?nèi)容必須具有新穎性，所取得的成果是為后續(xù)開(kāi)發(fā)奠定基礎(chǔ)的階段性研究成果。創(chuàng)意評(píng)審關(guān)鍵要素主要是科研創(chuàng)意與公司發(fā)展戰(zhàn)略的相符性，以及計(jì)劃階段目標(biāo)與所需資源及研發(fā)時(shí)間性價(jià)比。

通過(guò)創(chuàng)意評(píng)審的項(xiàng)目進(jìn)入研發(fā)第一階段即項(xiàng)目調(diào)研階段。一般在項(xiàng)目調(diào)研階段投資少、時(shí)間短，評(píng)審委員會(huì)成員最簡(jiǎn)單，包括相關(guān)研發(fā)部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司內(nèi)部研發(fā)專家及科研戰(zhàn)略制定負(fù)責(zé)人。

3.2門(mén)徑二：項(xiàng)目調(diào)研評(píng)審（Gate-2）及詳細(xì)研究階段（Stage-2）

項(xiàng)目調(diào)研評(píng)審內(nèi)容主要是第一階段所獲得的詳細(xì)的調(diào)研報(bào)告及下一階段（Stage-2詳細(xì)研究階段）的工作計(jì)劃和考核標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)項(xiàng)目調(diào)研評(píng)審的項(xiàng)目進(jìn)入詳細(xì)研究階段。

詳細(xì)研究階段是整個(gè)項(xiàng)目周期的關(guān)鍵，主要的技術(shù)突破及成果由該階段實(shí)現(xiàn)，一般在整個(gè)項(xiàng)目研發(fā)周期中投資最大，時(shí)間最長(zhǎng)。

項(xiàng)目調(diào)研評(píng)審關(guān)鍵要素涵蓋的范圍較廣，包括項(xiàng)目與公司發(fā)展戰(zhàn)略的相符性、項(xiàng)目的意義、商業(yè)化可行性、技術(shù)水平和技術(shù)方案可行性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立性、HSE可行性等。評(píng)審委員會(huì)成員應(yīng)包含公司內(nèi)部研發(fā)、生產(chǎn)、市場(chǎng)、戰(zhàn)略、科研管理、財(cái)務(wù)、審計(jì)和HSE等專業(yè)的專家。由于項(xiàng)目決策的保密重要性，不宜聘請(qǐng)外部專家。

3.3門(mén)徑三：詳細(xì)研究評(píng)審（Gate-3）及工業(yè)放大測(cè)試與驗(yàn)證階段（Stage-3）

詳細(xì)研究評(píng)審主要是對(duì)詳細(xì)研究階段成果的評(píng)審，項(xiàng)目在完成實(shí)驗(yàn)室研究及初步成果驗(yàn)證之后，基本完成了實(shí)驗(yàn)室研發(fā)的主要內(nèi)容。

提報(bào)的評(píng)審資料應(yīng)包含市場(chǎng)分析報(bào)告、小試技術(shù)報(bào)告、IP分析報(bào)告、HSE報(bào)告、財(cái)務(wù)分析報(bào)告、產(chǎn)品或技術(shù)工業(yè)測(cè)試與驗(yàn)證階段工作計(jì)劃及考核指標(biāo)等。評(píng)審關(guān)鍵要素有詳細(xì)研究階段目標(biāo)完成情況、商業(yè)價(jià)值和商業(yè)可行性、技術(shù)方案可行性、先進(jìn)性、HSE可行性和知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等。評(píng)審委員會(huì)成員除內(nèi)部專家外，必要時(shí)可外聘專家協(xié)助評(píng)審。

值得注意的是，通過(guò)詳細(xì)研究評(píng)審的項(xiàng)目，企業(yè)從整體戰(zhàn)略布局考慮，可以選擇將研發(fā)成果進(jìn)行對(duì)外授權(quán)（出售），也可以選擇自主工業(yè)化應(yīng)用，繼續(xù)進(jìn)入產(chǎn)品或技術(shù)工業(yè)放大測(cè)試與驗(yàn)證階段。

3.4門(mén)徑四：工業(yè)放大評(píng)審（Gate-4）及市場(chǎng)測(cè)試與驗(yàn)證階段（Stage-4）

工業(yè)放大評(píng)審是產(chǎn)品或工藝工業(yè)放大階段測(cè)試與驗(yàn)證成果的評(píng)審，是正式投入市場(chǎng)前的最后一次檢驗(yàn)。通過(guò)了工業(yè)放大評(píng)審，表明整個(gè)項(xiàng)目實(shí)驗(yàn)室研發(fā)已基本結(jié)束，可以交付企業(yè)組織規(guī)模生產(chǎn)進(jìn)行市場(chǎng)工業(yè)裝置的應(yīng)用檢驗(yàn)。

提報(bào)的評(píng)審材料應(yīng)包含中試技術(shù)報(bào)告、IP分析報(bào)告、HSE報(bào)告、財(cái)務(wù)分析報(bào)告、市場(chǎng)分析報(bào)告、規(guī)模化生產(chǎn)階段工作計(jì)劃等。評(píng)審關(guān)鍵要素有商業(yè)價(jià)值和商業(yè)可行性、中試階段目標(biāo)完成情況、技術(shù)方案可行性、先進(jìn)性、HSE可行性和知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等。評(píng)審委員會(huì)除內(nèi)部各專業(yè)專家外，一般需要外聘專家協(xié)助評(píng)審。

3.5門(mén)徑五：項(xiàng)目后評(píng)價(jià)（Gate-5）及市場(chǎng)回訪階段（Stage-5）

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是總結(jié)項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提高管理水平的重要步驟，是再創(chuàng)新的基礎(chǔ)。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)之后，可以進(jìn)一步組織市場(chǎng)回訪，深入了解客戶需求，為產(chǎn)品的進(jìn)一步提高積累資料。

4.結(jié)論

通過(guò)采用五門(mén)徑管理方案，可以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的分階段逐層篩選，有利于形成連續(xù)的科技輸送管道，不斷產(chǎn)生各具特色的科研項(xiàng)目，使企業(yè)有足夠的考察時(shí)間，抓住每一個(gè)有前景的科研項(xiàng)目，在企業(yè)資源一定的前提下，給予與企業(yè)戰(zhàn)略部署和發(fā)展規(guī)劃一致的所有科研創(chuàng)意發(fā)展壯大的機(jī)會(huì)，同時(shí)又能及時(shí)關(guān)閉出現(xiàn)問(wèn)題或時(shí)機(jī)不符的科研項(xiàng)目，不僅可以將損失減小到最小，還能集中資源發(fā)展最有市場(chǎng)前景成功概率更高的項(xiàng)目。

先進(jìn)的管理理念必須與企業(yè)實(shí)際狀況相結(jié)合。五門(mén)徑管理方案必須與研發(fā)項(xiàng)目的具體情況相結(jié)合，才能發(fā)揮出相應(yīng)作用。

【參考文獻(xiàn)】

[1]姜波，秦勇.基于新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)鏈的門(mén)徑管理研究[J].價(jià)值工程.2007，5：43-45.

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