制度經濟學概述：理論發展

蔣念周 庹寒冰

摘 要：20世紀90年代初以來，隨著科斯、諾斯、威廉姆森相繼獲得了諾貝爾經濟學獎，新制度經濟學成為了經濟學中一個蓬勃發展的分支。本文以制度經濟學為對象，主要圍繞理論基礎、方法論及演化、一般研究框架、主要流派及觀點四個方面進行梳理和總結。

關鍵詞：制度經濟學；舊制度經濟學；新制度經濟學

制度是指人際交往中的規則及社會組織的結構和機制。制度經濟學是將制度作為研究對象的一門經濟學分支。它主要研究制度對于經濟行為和經濟發展的影響，以及經濟發展如何影響制度的演變。

一般認為，制度經濟學有兩條發展主線。一條是空想社會主義的制度批判、馬克思主義經濟學、前蘇聯和東歐經濟學、中國等國家對經濟體制改革的探索；一條是德國歷史學派、美國舊制度經濟學、后制度經濟學和新制度經濟學。本文主要以第二條主線為主，對主要的制度經濟學研究做一個梳理。

一、制度經濟學的理論基礎

19世紀末20世紀初，隨著資本主義的不斷發展，美國的經濟爆發了一系列的問題，西方經濟學在經濟理論上陷入持久的危機，制度經濟學派就是在批判新古典主義的基礎上興起的。制度經濟學的研究始于美國經濟學家凡勃倫的《有閑階級論》，而新制度經濟學起源于科斯的《企業的性質》。這里以凡勃侖的制度主義思想為主，分析制度經濟學緣起的理論基礎。

凡勃侖認識到，為了便于經濟分析，人們往往會承認個人的目的或者偏好在一定程度上是由社會環境所促成的，他提出了“制度塑造每一個個體”。凡勃侖的制度主義主要基于以下三個學說：一是心理學基礎，在20世紀早期的心理學和社會科學運動中，一種傳統的觀點即“人的行為受生物的或者基于本能的影響”被削弱，達爾文的進化論思想使得一種新觀點即“個人受其無法控制的基因遺傳和本能的支配”被大眾所接受。1913年，約翰·沃森所創立的行為心理學強調環境對于人的影響。二是哲學基礎，隨著19世紀30年代沃格斯特·科姆特創立實證主義哲學以后，實證觀念在大眾中開始流傳，這一學說在19世紀90年代后被諸如恩斯特·邁克等人進一步推動。實證主義者將經驗和實驗作為科學的來源，反對形而上學的東西。三是對于達爾文主義思維模式的認同，達爾文的觀點認為在自然界和社會演變過程中，變異和新事物是普遍存在的。對于凡勃侖來說，達爾文主義意味著根據人的意愿作出解釋，意愿被認為是暫時的以及做分析時的直接因素。意愿是真實存在的，而對其的解釋也需要一定的因果條件。

盡管由于凡勃侖學說的三大理論基礎在當時都飽受質疑，導致制度主義從1918年發起到其后的二十余年時間內都面臨了巨大的困難，但不可否認的是，制度經濟學最初的建立正是基于凡勃侖的思想，這些理論基礎在一定程度上影響了社會公眾的認知，將“制度”作為一個變量引入了經濟學的分析框架。康芒斯的制度主義理論正是在這樣的“風口浪尖”上產生的，他認為“信仰”獨立于習慣和本能之外，是人類活動的最終推動力。制度經濟學正是在這樣的繼承和發展中演化，逐漸形成了之后的三大流派。

二、制度經濟學的方法論及其演化

制度經濟學方法是有關人的行為、制度以及經濟過程演進本質的普遍觀點到特殊經濟制度或經濟類型的具體觀點或理論。習慣和制度，作為凡勃侖和康芒斯舊制度經濟學理論的核心概念，在聯系這種特殊和普遍之中起到了關鍵作用。正如威廉姆斯所說：研究視角的改變使得諸如產業組織、勞動經濟學、經濟史等領域中實證和理論研究的結合。這不僅是制度經濟學方法論的一個顯著特點，同時也推動了制度經濟學的復興。

從研究方法來看，制度經濟學與德國歷史學派一脈相承，摒棄了數量分析方法，而強調制度分析或結構分析方法。20世紀60年代，諸如加爾布雷思、包爾丁、海爾布羅納、華羅德等制度經濟學家們又通過歷史分析的方法探討產權制度變遷的理論。后來新制度經濟學創始人科斯在制度分析中引入了邊際分析方法和邊際交易費用的概念，從而開辟了制度經濟學研究的新領域。以諾思和舒爾茨為代表的制度變遷理論認為，外在性在制度變遷的過程中是不可否認的事實，而產生外在性的根源就在于制度結構的不合理，這是制度經濟學的一個新的發展。正如諾斯所說，制度經濟學應該更加重視跨學科研究和經濟以及其他社會現象之間的聯系。制度經濟學的進一步發展，有待在方法論上運用跨學科的研究方法和研究成果。

三、制度經濟學的一般理論框架

除了邊際革命后的新古典經濟學體系將制度視為外生給定的變量之外，其他多數經濟學說和流派在研究具體經濟問題時都會將制度考慮進來，只是制度的重要程度和對其的解釋有所差異。按照制度經濟學的內容，大體可以分為制度的起源、制度的比較與選擇、制度變遷、企業理論、制度與經濟增長和國家理論六個部分。

四、制度經濟學的主要流派及觀點

一般認為，按照制度經濟學的類型可以分為三個主要的流派：以凡勃侖和康芒斯為代表的早期制度經濟學，也稱“舊制度經濟學”、以加爾布雷斯和繆爾達爾為代表的后制度經濟學、以科斯、諾思和威廉姆森為代表的新制度經濟學。

（1）舊制度經濟學

制度經濟學起源于對于傳統經濟學的批判，其創始人凡勃侖綜合了達爾文進化論、德國歷史學派的觀點、美國早期實用主義的分析方法，對資本主義的歷史與現實進行了深入地分析，從經濟學、人類學、文化學和生物學等多領域解釋經濟社會問題。在凡勃侖所創立的理論中，將制度作為經濟分析的核心要素，形成了研究經濟的制度主義方法。凡勃侖的理論由康芒斯進一步發展，康芒斯早期研究所有權與法律的經濟學成為了后來新制度主義理論思想的源泉。康芒斯認為，財產真正的本來的意義不是指物質，而是指處理和使用某物的絕對權利，財產總是與占有、保留、讓與、取得和不受干涉的權利相聯系的。在此基礎上，康芒斯指出“交易”是經濟分析的基礎，這一點在新制度經濟學中加以保留。舊制度經濟學揭示了傳統經濟學靜態、狹隘、脫離現實的特征，整體、系統地進行了制度分析，挖掘了“制度”的本質。但，由于舊制度經濟學對于數量化研究的摒棄，其研究缺乏理論模型的支撐，一直飽受主流學派的批評。

（2）后制度經濟學

后制度經濟學將經濟學定義為一門服務于人類的功能性科學，指出制度安排和其他政策一樣，可以作為實現社會目標的選擇變量來考慮。后制度經濟學的哲學基礎是杜威的實用主義，這一點不同于舊制度經濟學所依據的皮爾士等人的較早期的實用主義。后制度學家的著作多與公共目標和公共政策有關，比如加爾布雷斯的《經濟學與公共目標》和丹尼爾·布羅姆利的《經濟利益與經濟制度——公共政策的理論基礎》等。后制度主義理論強調要關心“公共目標”，分析資本主義的社會矛盾和這種社會存在的弊端，以此建立了“二元結構”理論模式。同時，指出單純以“效率”作為制度評判標準是非理性的，制度應該有助于實現更廣泛的人類目標。后制度經濟學不同于舊制度經濟學深入批判新古典主義以價格為核心的均衡分析法，而是將新古典經濟學的部分分析工具運用到了公共政策的分析過程，這一特點事實上也是對于新古典經濟學中的市場理論進行了補充，兩者具有一定的銜接性。后制度經濟學對于“效率”觀的有力駁斥具有深刻的啟發性，它指出所謂的“效率”在很大程度上只是一種同義反復和循環論證，形成了與主流經濟學理論的鮮明對照。

（3）新制度經濟學

20世紀90年代初之后，隨著科斯、諾思、威廉姆森等主要代表人物相繼獲得諾貝爾經濟學獎，新制度經濟學在經濟學分支中得到了蓬勃發展。新制度經濟學的創始人科斯在新古典經濟學提出的“生產成本”的基礎上，將“交易成本”引入制度分析，從而開啟了制度經濟學研究的一個新的領域。在制度考察過程中引入了制度運行的成本，這一點是新制度經濟學區分于其他制度學派的顯著標志，其實質是通過交易成本概念的提出，將新古典經濟學中的“成本-收益分析”方式引入制度分析的領域。新制度經濟學的核心觀點是：由于交易成本的存在，產權結構的不同就會帶來不同的生產績效。科斯提出的科斯第一、二、三定理正是對交易成本和產權之間的關系進行了闡述。諾思建立了包括產權理論、國家理論和意識形態理論在內的“制度變遷理論”，提出了著名的“諾思悖論”和“路徑依賴理論”推動了新制度經濟學理論的發展。威廉姆森被認為是“新制度經濟學”的命名者，威廉姆森系統地推廣了科斯定理，并匯聚了包括組織理論、法學和經濟學在內的大量學科交叉和學術創新，使得新制度經濟學逐步發展成當代經濟學的一個新的分支。

制度經濟學強調了主流經濟學理論中所忽視的制度和文化等因素，并借鑒了社會學、心理學、政治學等學科的觀點。同時摒棄了理性的、追求效用最大化的經濟人假設，強調習慣優勢和變化莫測的可能性。但也存在一定的不足，其分析不是從數學模型出發，而是基于事實和有關因果機制的理論假設缺乏相應的數理支撐。

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作者簡介：蔣念周（1998-），男，漢族，本科生，西南科技大學，研究方向：應用經濟學。