高校駐外科研與轉化機構的發展模式研究

程艷霞 王武峰

摘 要：闡述了高校駐外科研與轉化機構的發展動因和背景，對其基本概念進行了界定，并依據不同的發展功能定位將其劃分為不同的類型，最后按照高校駐外科研與轉化機構在科技成果轉化、孵化和產業化中的作用，對駐外科研與轉化機構三種不同的發展模式和道路進行了分析并論述。

關鍵詞：駐外科研與轉化機構;發展動因;發展模式;應用技術研發與轉移中心

中圖分類號：F27 ? ? 文獻標識碼：A ? ? ?doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.23.025

1 高校駐外科研與轉化機構的發展動因

國內科技成果的產業轉化率較低是阻礙高校科研成果轉化的重要因素，也是國內科技產業鏈上游的硬傷。高校內部開展的應用性科技研究，通常以研究文獻為主要方式，以行業研究等途徑為輔，由于研究人員不能貼近市場和客戶的實際需求，導致科研成果可能脫離于市場真實需求，因此，從專業理論研究的出發點來確定科研項目選題，往往造成科研成果的產業轉化率很低。

上世紀90年代，為了促進產學合作，推動地方社會經濟的發展，地方政府、國內高校和企業在借鑒國外著名共性技術科研組織建設發展經驗的基礎上，共同探索創建了很多高校研究院、產業研究院和技術轉移中心等科研開發與轉化機構。這類機構的建設與發展各具特色，對推動產業技術創新、推進區域產業升級發展發揮了重要作用。其中，以高校和政府聯合建設的地方產學研研發機構為主。這類聯合建設的科研與轉化機構的出現，符合國家產業結構轉型對高校技術服務社會的創新要求，進一步拓展了產學研合作形態，形成了產學研結合的有效模式創新。各類駐外科研與轉化機構圍繞產業鏈整合各類資源，讓科技成果直接在當地進行轉化、孵化、產業化，使高校駐外研究院成為科技成果孵化和轉移、產業集聚、公共服務平臺的新高地，成為催化產業技術變革、加速創新的策源地。

2 高校駐外科研與轉化機構的內涵與類型

2.1 高校駐外科研與轉化機構的界定

本文所述的駐外科研與轉化機構包括高校與企業、地方政府聯合創建，或由高校自主成立的跨行業、跨學科、虛實結合、以實體機構為主的技術創新科研機構，其主要發展功能包括技術人才的培養、科學技術的研究和應用技術的產業化。駐外科研與轉化機構通常設立在創新發展訴求強烈的城市，充分發揮高校的學科和資源優勢，政府或企業投入建設資金，同時給予扶持政策，以地方主導產業的創新發展定位為目標，為地方社會經濟的長足發展提供核心動力。

2.2 高校駐外科研與轉化機構的類型

除了以人才培養為主要職能的“教學型”研究院之外，可以按照不同的維度將高校駐外科研與轉化類機構劃分為不同類型。

（1）以主要職能為分類依據的機構類型。

“產學研型”研究院：“產”是產業，指研究院擁有技術產業化的平臺;“學”是人才培養，指研究院擁有教育教學等人才培養平臺;“研”是科研，指研究院擁有獨立或與企業、政府聯合建立的實驗室、研究中心、工程中心等科研平臺。例如西安交通大學蘇州研究院、深圳清華大學研究院等，其主要發展目標是通過科研機構平臺推動專業人才培養、技術應用發展和科研成果的轉化等方面。

“專業型”研究院：是以區域產業的發展定位為目標，充分發揮高校的專業優勢，設立專業型的科研機構。例如清華大學創建的蘇州汽車研究院以清華大學汽車工程系為依托，緊扣國內汽車的安全、環保、節能等主題，推進打造中國汽車的“硅谷”。

（2）以創建主體為劃分依據的機構類型。

高校自主創建研究院：是高校綜合校內學科和資源優勢，自行設立單一學科或多學科的研究院。如哈爾濱工業大學對校內專業技術資源、相關科研機構進行優勢整合，成立了科學與工業技術研究院，目的是提高科研能力和水平。

校地共建研究院：目前高校駐外科研與轉化機構以此類為主。高校和地方政府聯合建設研究院使高校人才培養、專業研究、服務社會的作用在地方得以釋放，也為區域產業經濟的發展發揮了作用。例如武漢大學深圳研究院、北京大學深圳研究院、深圳清華大學研究院等，都是由國內高校與當地政府聯合共建。

校企共建研究院：是高校依據自身的學科專業優勢，與有技術創新需求的業內企業聯合建設科研機構。目的是促進高校科技成果的轉化運用，推動企業技術創新，提升企業自身的產品創新能力。例如山東大學與山東魯南制藥股份公司整合各自的專業技術、市場資源、人才與資金資源，共同建設山東大學魯南天然藥物研究院。

3 高校駐外科研與轉化機構的發展模式

通過調研分析國內多家校地共建研究院的組建與發展模式，按照各類高校駐外科研與轉化機構的不同發展定位，尤其是其在科技成果轉化、孵化和產業化中所扮演的角色和作用的差異，高校駐外科研與轉化機構主要有三種不同的發展模式和道路，如圖1所示。

3.1 應用技術研發與轉移中心

這種發展模式的駐外科研與轉化機構以高校科研成果和資源為依托，將技術轉移給企業和其他有技術創新需要的組織，這種模式的形態包括產學研合作辦公室、技術轉移中心等，主要由高校來主導實施。例如中山市武漢大學技術轉移中心。校地共建的技術轉移中心是立足地方產業發展規劃，以學校科研成果和人才優勢為依托的科技成果轉化中介服務機構，結合當地產業結構和學校特色優勢，大力開展有針對性的技術轉移和成果轉化工作。

技術轉移中心的運行主要依靠技術平臺、組織平臺和資金平臺這三大平臺的支撐。其中，技術平臺主要負責對大學重點實驗室等科技基礎設施加以整合，聯合企業和大學開展關鍵性、共性技術的研究和推廣;負責技術應用評估，對技術的市場前景和價格進行研判，對科研技術進行篩選;負責技術服務，幫助企業尋找合作伙伴、技術項目，為企業提供與技術轉移相關的法律法規、投資、行業研究等方面的綜合服務，提高科研成果轉化的成功率。組織平臺負責技術信息管理，以技術轉移中心的信息平臺為載體，對校內外科技成果和技術需求信息進行收集、整理、推廣與發布。通過與主管部門的合作，在地方建設技術創新戰略聯盟和行業產學研合作辦公室，共建區域性的技術合作平臺和網絡。資金平臺主要負責專利轉讓經費管理，通過從事專利申請代理、咨詢和授權轉讓等服務，將部分專利轉讓收入用于中心運行;負責科研課題經費的管控;負責高校產業基金和外部風險投資基金的運營，通過風險投資獲得額外的收益。

技術轉移中心成立的初始階段主要依靠政府的資金扶持維持運行，其主要收入構成是技術咨詢服務和技術成果轉讓所獲得的收入，以及地方政府或企業提供的扶持資金。技術轉移機構應建立制衡的內控體系來防控風險。從有關案例的實踐情況來看，可建立由業內專家學者、企業中高層人員組成的技術決策委員會來進行關鍵和重大事項的決策。項目經理作為科研項目的總負責人，對項目過程和結果的把握承擔主要責任。應完善對項目經理的績效管理制度，對其工作開展狀況和績效表現進行有效的監督。同時，需要培養或引進既具備專業知識、又有法律和金融背景、具備溝通管理能力的技術經紀人團隊，確保技術轉移機構的平穩運營，規避風險。

3.2 增強型產業孵化基地

高校和地方聯合建設的科研機構以技術骨干為核心，以市場發展潛力較大的具體項目為單元，建設內部的科技轉化平臺和項目中心，利用地方政府投入的科研資金和場地，鼓勵科技團隊引進合作企業，支持科技團隊進行應用性技術開發和中試工作，提高科研成果的產業成熟度，幫助有志創業的科研團隊和外部合作企業實現從關鍵技術到產品的轉化，同時還具備產業化團隊的組建、培訓功能，是一種為科技人才創業提供“前期準備”的前孵化器。

同時，基于這種“前孵化器”，高校駐外科研與轉化機構還需要不斷完善并具備企業孵化器的各項功能。例如制定相關政策鼓勵和扶持科研團隊在地方研究院創新創業，例如如果科研人員基于自身的技術成果來成立創業公司，原則上科研人員必須以技術入股，從而保護科研骨干人員在孵化企業發展中應得的利益。地方性科研機構則為孵化的高科技企業提供各項基本設施和實際運作的場所，鼓勵科研成果的所有人組建創業骨干團隊，并借助中介機構的力量，為其提供包括企業管理咨詢、金融服務、技術咨詢等在內的各類中介服務，統籌企業與科技園區主管機構的合作關系，提升創業企業的發展質量，支撐企業不斷發展壯大。

這種高校駐外科研與轉化機構模式由于集中了大學科技園、企業孵化器的發展優勢，往往被稱為增強型孵化器。針對傳統高校科技成果產業鏈中的缺失環節和不足之處，通過機制和模式創新，改善和優化技術成果轉化中所需要的各種資源和條件，為技術成果的整個應用與轉化全過程提供各類支持，對科技成果轉化的關鍵階段提供一站式服務。

這種發展模式的駐外科研與轉化機構主要圍繞產業關鍵共性技術的研發需求，通過整合高校資源與地方產業優勢資源，建立“小試+中試+企業孵化+成果推廣”四位一體的科技成果孵化鏈條，打造科研成果快速轉化、孵化的一站式平臺。其主要運營工作包括進行技術市場調研和科技項目可行性論證;比較當地產業結構，提煉出關鍵共性技術研發需求，創立產業技術聯盟;組織校內科研團隊合作研發聯合攻關，實現產業化的技術作價入股;投資孵化技術，完成技術集成和再創新，獲得知識產權，實現技術商業化;聯系風險投資機構，優選高成長企業重點孵化;聚焦大眾創業、萬眾創新，形成大化工特色的創新平臺;申報國家科技成果轉化引導基金，與各類創業投資基金合作，參與支持科技成果轉化;充分利用校友資源，積極與校友創辦企業合作，實現優勢資源互補;輔導孵化企業，持續提供技術支持和融資服務，完善退出和收益機制等。

3.3 研究院自建的產業化發展平臺

駐外科研與轉化機構注重培育項目實體，直接將產業化項目孵化創建內部的科技成果轉化的實體企業是目前高校和地方政府聯合創建科研轉化機構的主流發展模式。高校和地方政府聯合建立的科研轉化機構應建設一批政府與企業共同投資、面向市場、自主經營發展的實體企業，同時，加大政府扶持力度，鼓勵技術研發人員參股或者通過不同股權激勵模式激發管理、技術骨干人員，扶持建設社會或民間資本參與投資的高科技股份多元化企業。

這種模式中最典型的是清華大學深圳研究院，其發展定位是以技術成果的產業化為目標，結合高校、政府、企業的各自優勢，創新科技成果轉化應用的模式，發展產學研融合的新形態，即以企業為主體、面向市場需求、將基礎性研究成果向應用型轉變，成為研發機構的贊助者和市場創新的引領者。深清院在通過內部產業化發展技術能力的同時積累了對科技型企業運營的深刻理解，逐步建立了以研究院為基礎支撐、以大型科技金融和產業投資實體為平臺、以高科技企業為市場主體的發展模式，形成了自己獨特和可持續的組織模式和管理系統，如圖2所示。

這種模式與傳統的科研院所的模式存在較大區別，首先要通過積極的思維和理念創新為研究院建立新的發展體制和機制。必須不斷鞏固提升科研轉化基礎工作，開展面向需求的技術研發平臺建設。通過實驗室和研究中心的建設，構建多級別、針對性強的公共技術研發平臺。研究院依托高校的資源與優勢，提高自身的技術創新活動和研究能力，顯著提升研究院為企業和社會提供服務的能力。因此，科研機構需要引進具備科研能力、企業運營經驗的專業人才，組建完善的科研和管理團隊。通過建立健全企業運營管理體系，突破高校體制機制的約束和障礙，聚集一批優秀的高端人才。

最重要的一點是有效整合各種資源，建立完善的創新企業孵化平臺。促進技術成果產業化，必須通過組織機構將資本、技術、人才等方面的資源進行有效集成。基于高科技的特征，很多科研人員通過自主創業將高新技術進行產業孵化和轉化。因此，高校駐外科研機構必須建立完整的創業企業孵化系統，不斷推進技術成果的產業化。

這種發展模式能夠促進和催化產學研深度融合的重要原因在于打通科技產業化全鏈條之后的內部各類資源能力的有效配置和集成。各成員機構和實體企業并不是各自為政完全獨立，而是通過股權關系、隸屬關系形成一個可控的、有效的產業化發展體系。

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