文獻綜述：淺析我國構建追續權制度的合理性

摘 要：追續權是考慮到藝術創作的特殊性而特地設立的一種權利。當下，英法等八十余國已確立了追續權制度，伴隨全球化的發展，追續權的影響范圍在繼續擴大，在各主要國家均引起重視;與此同時，我國《著作權法》在第三次修訂草案中增加了追續權的相關規定，足以體現其重要性，這也為我國建立該制度奠定了基礎。然而，我國至今沒有確立追續權制度，這一定程度上體現了國內對該制度的構建仍存在著較大的爭議。因此，本文主要從追續權的發展歷程和國內存在的爭議焦點來具體分析該制度，以期能從新層面來論證追續權制度在我國構建的合理性。

關鍵詞：著作權 藝術作品追續權 合理性

追續權（Droit De Suite），又稱著作追續權，是指雕塑、繪畫等藝術作品的作者及繼承者在其作品原件首次售出后，對該原件公開轉售的增值部分可提取一定比例的權利。追續權起源于上世紀20年代的法國。直至當下，全球已有80多個國家和地區建立了追續權制度，其國際性日趨增強。目前，我國立法沒有引入追續權制度。從國內利益相關方對追續權制度的爭論來看，其關注焦點主要在于追續權是否能被寫入《著作權法》，即探討追續權制度的合理性問題。因此，本文將作如下安排：首先提出研究追續權的角度，其次梳理其發展歷程，最后綜合學說觀點，以期提出新角度論證我國引入追續權的合理性。

一、研究起點

1920年，法國創立追續權制度，主要是因為其具有平衡利益的優點，而這一點對走向現代化強國之路的中國也意義重大。因此，本文旨在探究我國建立追續權制度的合理性基礎，通過系統梳理國內外學者的研究觀點，得出應結合法理與實際層面來探討其合理性的結論。

為了更好地應對我國實際情況，綜述部分主要利用“中國知網”中的“中國期刊全文”、“中國博碩士學位論文全文”和“中國重要報紙全文”三個數據庫，搜索到從1991年至今的追續權相關文獻。

國內文獻主要從民法、知識產權法和著作權法的角度，提出自己對追續權合理性的觀點并闡述了具體原理和法律構造。總體來說，我國對追續權制度的研究有待進一步擴展。至于國外文獻，由于歐洲大陸最早建立追續權制度，研究的廣度與深度更多元，國內追續權的學術研究均有所借鑒。因此，本文主要從國內學者對國外追續權的文獻中，盡力透視國外對追續權制度合理性研究的現狀。

二、研究概況

（一）國外研究現況。考慮到時效性，對于國外關于追續權合理性的學說主要從20世紀末開始介紹。美國學者Bolch，Damon和Hinshaw（1998）在對比了德法兩國追續權制度的利弊后，對本國是否引進追續權制度進行了反思。英國學者Weatherwall（2003）開啟了從經濟層面來評判《歐盟追續權指令》的新視角，并據此倡導政府在不損害法制框架下引入追續權制度。其后，英國藝術法專家McAndrew（2004）在《Implementing Droit de Suite in England》一文中，對英國實施追續權制度所需的條件進行了歸納總結。澳大利亞學者Hudson和Waller在合著中論證了追續權制度有利于本國藝術市場繁榮的合理性。

隨著追續權制度的普遍推廣，曾將其視為洪水猛獸的英國最終于2006年頒布了追續權相關條例，這也引發了美國法學理論家對追續權制度的熱議。美國學者M.Elizabeth（2014）強烈建議美國聯邦立法對視覺藝術家賦予追續權。美國藝術法專家Alma Robison（2015）對《轉售提成法》的“利益再平衡”機制進行深入探討后，向美國國會和國家版權局強烈呼吁建立全面性的追續權制度。

可以看到，國外學者支持追續權制度，多從主要國家立法趨勢和追續權的實際效果來進行論證。這能夠直觀有力地展示追續權的積極作用。然而，國外現行的研究缺乏對追續權法理的深入研究。談及制度的合理性時，除了聯系現實，還需要探索制度背后的法理淵源，因為這才能證實一個制度合理性存在的必然邏輯。

（二）國內研究現狀。通過對近五年追續權制度的相關文獻進行分析，我國支持追續權的學者主要從實質公正、權利用盡、非常損失原則的法理基礎，來論證我國構建追續權制度的合理可行性。

1、實質公正原則的實現。法的價值體現在實現社會的公平正義。從形式正義過渡到實質正義，這也是利益平衡原則的要求。學者劉寧、戴蕾（2014）從實質公正的角度看待追續權制度的合理性：繪畫等藝術作品上同時存在著作權與物權，當作品原件轉售后，兩種權利應當隸屬兩主體，即創作者一方和買受人另一方。然而，現實中往往是買受人獨自享有作品轉售的高額利潤，由此產生了原作者和買受人之間利益的沖突。此時，設立具有人身屬性的追續權制度，可以使繪畫等藝術作品的著作權和物權分離，來保證作者方享有藝術作品轉售的部分收益，以此平衡二者之間的利益和實現實質公正。

這一觀點有一定的合理性。追續權制度可以平衡藝術家和拍賣商之間的利益。作為中介的拍賣行在藝術品交易市場中幾乎占據了“壟斷地位”，在追續權制度的保護下， 創作者可以此來獲得相對公正的報酬，有利于激發藝術家的創作熱情，從而推動藝術行業發展。

2、權利用盡原則的突破。權利用盡原則，指的是作品原件或復印件在進入流通領域后，原作者著作權的發行權竭盡。學者袁博認為（2014）：由作品原件增值部分設立的追續權，實質上是出于物權的追及，與著作權沒有直接聯系。因此，追續權是對原件在流通領域的后續增值部分主張的權利， 是基于作者物權的追及，可以不受限于知識產權中的權利窮竭原則。因此，以袁博為代表的學者從物權的角度支持了追續權對權利窮竭的原則的突破。

3、非常損失原則的填補。非常損失原則指商品買賣的價格不足其一半的市場價格時，遭受“非常損失”的出售人有權要求撤銷買賣。學者王芳、陳忠宇和朱新陽（2018）指出：如果藝術家遭到“非常損失”時，基于該原則可以撤銷買賣合同，這將會極大破壞藝術品市場的秩序和交易穩定性。而追續權正好可以有效補充非常損失原則的不足。追續權賦予藝術品作者在作品轉售額中提取一定比例收入的權利，創作者的利益得到彌補，不會選擇撤銷買賣合同，既平衡了藝術家和拍賣商的利益，又在一定程度上維護了市場秩序，可謂兩全之策。

總體而言，上述支持追續權制度的觀點都有一定的合理性，但也存在著明顯的問題：實質公正、權利用盡、非常損失原則都是從法學理論的角度來探討追續權在我國建立的合理性，缺乏實證性分析和數據支撐，難以讓人真正信服。

三、總結

目前，追續權制度的發展方興未艾，國內學界對追續權的研究也逐漸起步。在對國內外追續權合理性的研究進行系統梳理后，可以得到以下結論：國外現行研究主要側重于追續權的立法效果。而由于我國并未實施追續權制度，當下對于追續權合理性的研究，主要從其法理基礎著手，一方面雖然可以正本溯源，但另一方面也存在著問題——追續權的研究角度比較有限，都是籠統地介紹追續權的利處，追續權合理性的依據過于抽象且缺乏實證研究，而這一點可借鑒國外研究追續權合理性的方法來加以完善。最后，本文提出應結合法理與實質層面來探究追續權在我國建立的合理性根據，來增強研究的綜合性與可信度。

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作者簡介：陳悅，（1997-9-），女，籍貫：貴州省，學歷：本科，研究方向：金融、法學。