美國對華技術出口管制問題研究

張始海

濰坊銀行股份有限公司 山東 濰坊 261000

美國的對華技術出口管制政策一直是我國所關注的熱點所在,美國的服務貿易存在著產業競爭力優勢,服務貿易出口也涉及了很多的行業和領域,但是對于我國采取的政策還是相對比較嚴格的。在2018 年3月11日的十三屆全國人大的商務部記者會上,商務部長指出中美兩國的貿易不平衡與美國對華采取的技術出口管制政策是有關系的,中國在貨物貿易上存在順差,美國在服務貿易上存在順差,美國的對華貿易逆差的統計值被官方高估了20個百分點,若是美國采取放寬對華技術出口管制的政策,那么對華貿易的逆差也可以減少35 個百分點。由此可以看出,美國對我國的出口管制政策還是值得思考的。

一、美國技術出口政策的演變

1.1 美國技術出口政策的發展歷程 1997年以前,美出1：1 管制僅限于美有管轄權的商品和技術出口。但在1977年國會修改《出口管理法》之后,出口管理擴大到所有由美國管轄下的人所出口的任何貨物和技術。2007年6月19日美國對華高技術出口管制新政策開始對“可能促進中國軍事現代化”的一些限制出口產品實行許可證制度。以往不受出口限制的、軍民兩用的部分高科技產品也進入限制列表。08年金融危機重創美國經濟后,美國政府為開拓國際市場實現“出口倍增”,于2010年將出口管制改革提上了日程,放松對一些非敏感技術的出口管制并簡化程序。2011年6月美國公布＜戰略貿易許可例外規定),這項被稱作“美國出口管制體系改革重要一步”的規定將中國排除在44個可享受貿易便利措施的國家和地區之外。2013年1月,美國總統奧巴馬簽署了《2013財年國防授權法案》,放寬了衛星及相關物項出口管制,但對中國仍保持嚴控,不僅禁止對華出口而且也不允許在中國發射。2018年以來,中美雙方的競爭性日益增強,因此美國小心敏感也是必然的。從以上一系列情況可以看出,美國對中國的管制仍然在短時期內不會放松,中美高技術貿易進一步發展的前景仍不容樂觀。

1.2 美國技術出口政策的現狀 2018年1月,美國將進行對進口的太陽能電池板和家用洗衣機征收30%和20%的關稅,并發文表示這是為了保護美國的經濟貿易和就業崗位而不得已采取的措施,隨后又提出了對進口的所有進口自國外的鋼鐵產品和鋁制產品征收25%和10%的關稅,目前加拿大和墨西哥得到了豁免權,歐盟和其他美國同盟國家紛紛表示在必要的情況下,愿意采取以針對中國的貿易措施來換取對于本國的鋼鐵關稅豁免權。而其后美國又擬定方案將針對從中國進口的600多億美元的產品征收高額關稅,以降低美國對中國的貿易逆差。對于出口管制方面,2017年8月美國進行了知識產權的相關調查,涉及了電子信息等產品,并懷疑中國是否強迫在中的美國企業進行技術和知識產權的轉讓。2018年美國財政部將采取強制性措施,限制對于來自中國的科研技術人員的簽證發放,并且要管制中方企業在美國的技術投資。從種種跡象表明,目前中美之間的貿易往來關系有惡化的跡象,而美國對于中國的技術出口管制的政策雖然已經過時但是還是會繼續維持一段時間,未來出口管制政策的放寬是中國的殷切期盼,也關乎著兩國之間的交流合作。

1.3 美國技術出口政策的趨勢 2017年11月美國總統特朗普進行了為期3天的訪華,在此期間與中國簽訂了超過2500 億美元數額的貿易合同,合作項目共有34個,涵蓋了貨物、服務貿易和投資等等,經不完全統計,貿易產品涉及了化工類、農業產品、飛機、能源類、醫藥類、芯片、環保高科技和金融等領域。其中能源類產品的貿易合作項目,美國政府和中國能源投資集團簽訂的貿易合作的投資金額最大,超過800億美元。還有中石化、中國銀行和中投與阿拉斯加天然氣公司簽署的開發液化天然氣的投資協議,數額達到400多億美元,中國從中可以得到清潔環保的能源來使用。未來以“環保”為主題的合作項目將越來越多,我國致力于發展綠色經濟和高科技的意圖越來越明顯。而液化天然氣將逐漸替代煤炭的地位,作為降低污染的一大突破點,目的是減少煤炭的使用,發展環保經濟。

二、中美在技術出口政策上的比較分析

我國的出口管制政策是80 年代才逐漸出現的,與美國相比不僅制定的時間較晚,而且立法體系也不夠完善。根據《對外貿易法》的規定,對于國家貿易中的產品和技術的進出口實行在一定的限制條件下的自有進出口的原則,對于技術的出口管制,國家鼓勵生產條件已經成熟并且已經投入產業化生產的產品技術的出口。與此同時,對于一些保密的技術也實行禁止出口和限制出口的政策。并且根據不同技術和產品所在的不同行業進行了劃分和立法,管制政策也各不相同。對于化學制品、軍需品、核能領域等進行不同的立法來區別對待。目前的出口管制政策還遠遠不能滿足對于各國的多邊貿易中得到出口管制的需要,因此還有很多地方需要改進。

美國的出口管制政策無疑是比較完善的和條理清晰的。而其中對于先進技術的保護更是做到了滴水不漏,除了嚴格審查出口管制的產品目錄之外,也隨著國情做出了一些改變。在維護國家地位和國家安全的方面,做的很全面,也確保了本國的技術總是維持在世界的先進水平。但是也阻礙了經濟貿易的發展,難以很好的在貿易合作中發揮技術優勢,而美國的產業競爭力卻恰恰就在于服務貿易的發展上,即使在技術方面的貿易潛力很大,美國也依然是嚴格限制,這無疑是制約了國家經濟發展。我國需要學習借鑒美國的立法制度的模式和職責分工的方面,在面對已經建立的多變合作貿易體系時,應該活學活用,在不違背我國貿易出口管制的大原則下,維護國家地位和安全,并且盡可能的發揮競爭優勢,促進合作與交流。

三、美國對外出口管制政策對中國的影響

3.1 貿易逆差方面的影響 建國初期,中美貿易交易額僅僅有25億美元,而發展到2010年這一數值就翻了數倍,一躍達到3853億美元,2016年美國的貿易逆差額就達到了3400 多億美元的高度。而截止到2017年的統計數據又有了新的變化,中美貿易額達到歷史新高,總值為3.95萬億人民幣,其中增長的總值超過了100倍之多。而深究其中的具體數值,可以發現美國對我國的出口貿易額存在著很大的逆差,而由于中美官方的統計值又存在著一定的誤差,導致美國高估了至少20 個百分點的貿易逆差額,同時這也引起了美國政府的高度重視,為了減少逆差數額而采取了一系列的有違聯合國貿易規定的措施。包括對來自中國的產品征收高額的禁止稅,以及對中國科研人員的簽證發放的限制性措施。實際上美國政府出臺的對鋼鐵和鋁制品征收關稅的政策,還有對中國的產品例如家電洗衣機和紡織品征收關稅的貿易保護實際上雖然限制了來自中國的貿易進口額,但是美國高額的人力成本和生產成本也很難使得勞動力密集的制造業回轉進美國,從而只能是拆東墻補西墻的從其他發展中國家進口這些產品,而質量和價格還不一定能夠獲得消費者的信賴。

3.2 技術合作方面的影響 美國的技術出口管制政策也給中美兩國的企業之間的合作造成了影響,就高科技技術而言,目前中美之間的技術合作還停留在國家層面上,對于一些精密的技術更是不允許出口。而技術管制的政策傷害了兩國企業的利益,只有很少的一部分技術產品可以合作。未來在清潔能源和環保技術方面,中美將進行進一步的合作,共同研發環保產品,致力于發展綠色經濟,這也是經濟發展對于環境的新要求。隨著液化天然氣的引進,中國將逐步推行城市的無霾化的發展,以無污染的能源替代煤炭的使用率,將逐步減少煤炭在能源能耗使用率。美國也將繼續引進中國的太陽能電池板,可以預測的是將在綠色能源方面的技術達成理想的合作。而美國放寬技術管制將為中美的技術合作帶來有利的發展,促進兩國經濟的發展,減少美國的貿易逆差。

四、中國應對與美國的技術出口管制的措施

4.1 與各國進行多邊貿易交流與合作 在面對美國的出口管制時,最明智的做法就是加強與其他國際的技術合作,美國對中國的出口管制目前還在很多方面限制著中國科學技術的推進和發展。目前,通過合理合法的途徑解決美國出口管制的爭端是最好的,冷靜的思考下來,美國采取貿易保護的政策只能是在損害消費者權益的同時,降低美國民眾的儲蓄率,雖說是保護了本地經濟的發展,但是對于大多數人的傷害是比較大的。例如,對于紡織品征收高額關稅的措施目前遭到了當地商會和民眾的反對,對于物美價廉的棉質衣褲的需求仍是目前來說從中國進口比較大的部分。而只有通過多邊貿易合作與科學新技術的交流才能促進經濟發展,最大程度的實現雙贏甚至是多贏的新局面。

4.2 完善立法與出口管制模式 中國目前的關于技術出口管控的法律還是不健全的,缺少關于技術出口方面的專門制定的法律體系,而不是以模糊籠統的概念和法條來進行管控。立法方面,政府制定了明確的法律條款來圈定相關規則的實行辦法,相對而言提高了出口管理的效率,使得復雜的工作儼然有序的進行,這就是我國政府需要學習的立法和管制的模式。我國在出口管制的職權分工的方面也有待整飭,商務部應該在其他各部門的配合下開展工作,作為進出口管制的主要負責部門,應該制定出不同領域的科技和產品的進出口管制的具體實施細節,并有效的執行已經納入法律的管控條項,對于高危的核武器、生化武器、導彈和制毒用品的技術出口做好嚴格管控,并且對出口國做細致的闡述說明。

4.3 培養自主創新意識,加速高科技產品和技術的研發 加速高科技產品研發的前提條件就是培養國內對于技術引進的良好環境。目前我國的國際地位有了一定水平的提高,與其他國家的多邊貿易合作也保持著良好的發展態勢,在這樣的大背景大形勢下,政府鼓勵高科技技術的進口和出口,在知識產權的保護做到有效的發展的同時,在良好的國內環境的推動下,與各國發展技術交流與合作,以提高我國的經濟發展,改善生活環境,提高人民的生活質量和幸福感。除此之外,我國還不斷增加對監管領域的投資,并提升其自力更生的能力。

五、總結

通過進行兩國的出口管制政策的對比分析,可以看出,我國在立法和法律法規的健全方面有著一定的差距,美國的出口管制有明確的權職分工,有著完善且不同分類的法律條款,針對不同種類的產品和技術,進行不同的管制。未來我國能做的就是,健全關于出口管制方面的法律法規,通過有效的交流和貿易合作,存成技術的合作。與此同時加強自主創新研發的能力,給予最大限度的鼓勵和獎勵,刺激技術的創新,以組織美國的出口限制,只有當我國研發出相對的替代技術的同時,才能從根本上提升國際實力,更好地發展本國經濟。