違規買賣股票行為辨析

葉水江

典型案例

李某，中共黨員，某市發改委副主任兼任能源循環經濟科科長。2015年至2017年，李某負責承辦某公司申報的產業化資助項目，該公司共獲得政府無償扶持資金600萬元。此后，李某得知該公司擬發行股票，遂向該公司負責人提出同價購買原始股的要求。該公司同意其妻以每股5元購買1萬股原始股，雙方簽訂原始股委托持股協議。一年后，李某拋售原始股并獲利30萬元。2019年4月，當地紀檢監察機關查實上述問題。

河北省棗強縣河西社區黨員干部在黨群服務中心張貼廉政窗花。

處理意見

本案焦點是如何定性李某事后同價購買股票的行為，對此，存在不同意見。

第一種意見認為，李某妻子雖同價購買原始股，但根據“實質判斷”，李某實質持有并獲利，屬于違規從事營利活動，違反《中國共產黨紀律處分條例》（以下簡稱《黨紀處分條例》）第九十四條有關廉潔紀律的規定。

第二種意見認為，李某為某公司謀利是正常的履職行為，但事后提出同價購股要求，由其妻購買原始股并獲利，違反《黨紀處分條例》第八十五條有關廉潔紀律的規定。

第三種意見認為，李某利用職權便利，事后以妻子名義同價購買原始股，不影響對其收受股權賄賂的定性，涉嫌受賄犯罪。

評析意見

筆者贊同第三種意見。根據我國刑法相關規定，履職時未被請托，但事后基于該履職事由收受財物的，應當認定為“為他人謀取利益”，屬于受賄。本案中，李某在負責承辦某公司申報的產業化資助項目工作時未接受請托，但事后提出同價購買原始股要求，且獲利數額巨大，是新型的“事后受賄”行為，以妻子名義購買不影響該行為定性。

如何認定違規買賣股票

黨員干部可以買賣股票，但有邊界。《黨紀處分條例》第九十四條規定，黨員干部不能違反有關規定從事營利活動，包括違規買賣股票或者進行其他證券投資。條例中設置此條款，主要目的在于禁止黨和國家機關中具有公職身份的黨員，違反國家規定從事營利活動。

根據公務員法有關規定，公務員不得違反有關規定從事或者參與營利性活動，《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》也作出相關具體規定。2001年4月的《關于黨政機關工作人員個人證券投資行為若干規定》明確規定了4類禁止人員和7種禁止行為。比如，利用職權、職務上的影響或者采取其他不正當手段，索取或者強行買賣股票、索取或者倒賣認股權證;買賣或者借他人名義持有、買賣其直接業務管轄范圍內的上市公司的股票。倘若公職人員和有關人員存在上述行為，實際上就是經商辦企業，即可認定違反規定從事營利活動。如果黨員干部或國有企業領導在買賣股票過程中并沒有利用任何職權、職務上的影響或不正當手段強買強賣，且與該公司沒有任何業務上的關聯或者往來，則事后購買股票的行為不宜認定為違紀。

《黨紀處分條例》第九十四條提到的“違反有關規定從事營利活動”包括“買賣股票或者進行其他證券投資”。根據有關釋義，這一項規定規范的主體是黨和國家機關中具有公職身份的黨員，實質是禁止黨員干部在非上市公司中持有股份，成為非上市公司的股東，利用職權、職務上的影響或者內幕信息買賣股票，為自己謀求私利，妨礙市場經濟秩序的公平和公正。本案中，李某購買的原始股對購買對象有特定要求，并不是任何人都可以購買，且購買價低于市場價格，顯然妨礙了市場經濟秩序的公平和公正。李某雖以其妻子的名義購買持有，但根據“實質判斷”，股權的實質所有人是李某，其行為符合違規從事營利活動特征。

何謂“事后受賄”

“事后受賄”即履職時沒有請托，公職人員和有關人員正常履職，事后基于該履職事由收受對方財物的行為，實踐中較為常見。2016年4月18日發布的《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十三條規定：具有下列情形之一的，應當認定為“為他人謀取利益”，構成犯罪的，應當依照刑法關于受賄犯罪的規定定罪處罰：（一）實際或者承諾為他人謀取利益的;（二）明知他人有具體請托事項的;（三）履職時未被請托，但事后基于該履職事由收受他人財物的。國家工作人員索取、收受具有上下級關系的下屬或者具有行政管理關系的被管理人員的財物價值三萬元以上，可能影響職權行使的，視為承諾為他人謀取利益。

根據刑法及有關司法解釋，行為人盡管正常履職，但是在事后收受財物時，知道該財物系為感謝其履職行為，主觀上便建立了履職行為和收受財物行為之間的聯系，具有受賄的犯意。該犯意并不以具備謀取利益事項為前提，只要公職人員和有關人員與具有行政管理關系的人之間謀利的潛在可能性極大，很多情況下即可按照推定“明知”請托事項處理。“謀取利益”可以是謀取正當利益，也可以是謀取不正當利益。本案中，李某雖以妻子名義按同等價格購買1萬股的原始股，但低于市場價格，且股權套現獲利30萬元，可以認為其可能影響職權行使，可以推定為承諾謀取利益。

此外，《黨紀處分條例》第八十五條第二款明確指出，“利用職權或者職務上的影響為他人謀取利益，本人的配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關系人收受對方財物”屬于違反廉潔紀律的行為。這類違紀行為中，親屬和其他特定關系人收受財物時，黨員干部并不知情，將之納入違規行為體現的是對黨員干部的從嚴要求。如果黨員干部知情或者事后知情，該行為的性質發生轉變，則應當按照受賄論處，適用總則中紀法銜接條款處理。同時，根據公務員法有關規定，公務員不得貪污賄賂，利用職務之便為自己或者他人謀取私利。本案中，李某利用職權為某公司謀取利益雖屬正常的履職行為，但事后向某公司提出購買原始股的要求，并以其妻子名義按同等價格購買，應當推定李某是知情的，事實性質發生轉變。確切地說，應當認定李某和妻子是受賄罪的共犯。

綜上，李某以其妻子名義按同價購買原始股，不是通過正常的證券市場購買上市公司的股票，而是在正常履職過程中為某公司申請獲得政府無償扶持資金后，向公司負責人提出要求，并在股票解禁后套現獲利、數額巨大，應當以受賄罪論處。李某的行為不僅觸犯了黨紀，同時涉嫌受賄犯罪，應當依照《黨紀處分條例》紀法銜接條款處理。

（作者單位：福建省三明市紀委監委）