"7+N"安全風險控制工具在科研工作中的應用

何莎 駱吉慶 梁潔 王仕強

摘? 要：以石油行業為背景的科研工作過程和結果都面臨安全風險。文章引入了生產管理安全風險控制的7個工具：個人安全行動計劃、安全觀察與溝通、工作安全分析、作業許可、安全經驗分享、作業前安全會、變更管理;結合科研專業技術性特征和信息保密要求，總結了3個工具：頭腦風暴、簽訂保密技術協議、技術鑒定會。分析了7+N的安全風險控制工具在科研立項、項目實施、成果應用幾個階段的應用和應用程序。安全風險控制工具簡單易實施，有效控制了科研全過程的安全風險，使得形成的“四新”成果能安全推廣應用。

關鍵詞：7+N;安全風險控制工具;工作安全分析;科研

中圖分類號：X913.4? ? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? ? ? ?文章編號：2095-2945（2019）08-0166-04

Abstract： The process and results of scientific research based on the oil industry are facing security risks. This paper introduces seven tools of safety risk control in production management： personal safety action plan， safety observation and communication， work safety analysis， operation permission， safety experience sharing， pre-operation safety meeting， change management; According to the technical characteristics of scientific research specialty and the requirements of information confidentiality， this paper summarizes three tools： brainstorming， signing confidentiality technology agreement and technical identification meeting. The application and application program of 7+N security risk control tool in scientific research project establishment， project implementation and achievement application are analyzed. The security risk control tool is simple and easy to implement， which effectively controls the security risk in the whole process of scientific research， and makes the "four new" achievements can be safely popularized and applied.

Keywords： 7+N; safety risk control tools; work safety analysis; scientific research

引言

黨的十八大以來，習總書記把創新擺在國家發展全局的核心位置，高度重視科技創新，并指出企業是科技和經濟緊密結合的重要力量，應該成為技術創新決策、研發投入、科研組織、成果轉化的主體。科技創新往往是以科研項目為載體，通過科研工作的方式來實現[1]，目的就是探索新工藝、新方法、新設備、新技術（總稱“四新”）。

石油企業屬于高風險行業，鉆探、開采、儲運、煉化等環節均存在高溫、高壓、易燃易爆、有毒等危害因素。在開展科研工作的過程中不免要涉及此類危害因素，并且研發的四新成果可能帶來新的安全風險點[2-4]。如何從科研立

項、實施、到成果應用，都進行有效的風險控制，確保順利取得科研成果且成果符合企業HSE管理要求能大范圍推廣，是科研工作中必須重視的問題[5]。不讓科研被安全綁架，研究舉步維艱;也不完全放任科研中的安全問題，以避免科研成果最終因安全夭折或不被企業接受，是企業安全管理和科技創新同時面臨的新挑戰。

1 “7+N”安全工具概述

在石油行業的實際生產管理中，提出了7個安全風險控制工具，包括：個人安全行動計劃、安全觀察與溝通、工作安全分析、作業許可、安全經驗分享、作業前安全會、變更管理。

與實際生產相比，石油行業的科研工作面對同樣的現場對象，因此現場試驗時涉及的風險因素與實際生產相似。但根據科研自身特點，開展室內試驗研究時，不同的實驗方案其中包含的風險因素不一樣。除了傳統意義的安全風險，科研還存在信息泄露的安全風險，因此在不同環節、不同節點，借鑒實際生產的7個工具并增加N個科研需要的工具，才能有效控制科研的安全風險。以下將分析“7+N”的風險控制工具對在科研工作不同階段的應用。

2 風險控制工具在立項階段的應用

科研項目立項主要包括開題設計和立項論證兩個環節。

開題設計環節主要工作是確定開展什么研究，如何研究，研究成果達到什么指標，最終解決什么問題。因此易采用工具：以技術路線為基礎的工藝安全分析。項目組以技術路線為主線，分析擬定的研究內容是否存在風險;研究方法是否存在風險;研究成果是否存在安全風險，將各節點風險要素點盡可能識別完整合理，風險控制措施落實到人。風險識別及控制措施、安全控制指標均在開題設計中體現。

項目論證環節主要工作是組織專家采用會議形式論證項目的可行性以及設計的研究內容、路線、指標的恰當性。因此，結合會議特點，易采用工具：安全經驗分享+頭腦風暴。專家結合以往類似科研項目存在的安全問題，在論證會討論中分享一個經驗，并且由參與的專家對該項目的風險進行頭腦風暴或者簡單的HAZOP分析，更充分識別項目危害因素、導致風險的原因，并提出控制措施。分析結果在會議記錄中體現，并作為開題設計安全內容修改依據。

開題之后，安全風險首先關注的是信息保密。科研涉密內容包括研制目標、路線和過程;核心技術的技術要點和技術訣竅;重點產品的配方、生產制作工藝及方法;關鍵實驗的實驗方法、數據及結論;重要的生產設計方案與工業圖件;敏感領域的資源、數據和信息;科學技術成果的涉密應用方向;其他泄露后會損害公司商業利益的核心信息。綜上，涉密的信息涉及到紙質文檔、電子文檔以及存于項目成員腦海中的項目核心內容，易采用工具：簽訂技術人員對項目的保密協議。在協議簽訂之前進行保密內容識別，明確保密要點、保密措施、知悉范圍及泄密責任。雖然在項目研究之前簽訂，但保密協議對整個項目的生命周期有效。

3 科研項目實施階段

科研項目實施階段主要是按照技術路線逐一開展項目內容方案設計、理論研究、實驗研究或者計算研究。

科研項目實施階段安全風險關注的第一個重點是本質安全，即科研結果如研發的一套樣機、一個配方本身是安全的。以研發一套裝備為例，在詳細設計、實驗和加工制造階段均因考慮傳動機構、旋轉機構處的保護裝置等。因此，需要采用的工具為：專家頭腦風暴，從專業技術上控制本質安全。

安全風險關注的第二重點是實驗，包括實驗室實驗和現場實驗。這是幾乎所有科研都會涉及到的風險關注點。整個實驗計劃納入項目個人安全行動計劃;對實驗設計時進行工作安全分析（現場實驗一般采用安全及應急預案或HSE作業計劃書）;實驗開始前組織作業前安全會，進行技術安全交底和安全經驗分享;實驗過程中對實驗人員進行安全觀察與溝通;在他人屬地作業按要求辦理作業許可。其中實驗過程中的工作安全分析相比立項時針對整體的工作安全分析，應更為詳實具體。

科研項目實施階段安全風險關注的第三個重點是內容變更，此處變更指研究過程中研究方法、工藝、適用對象等發生變化，使得研究路線發生變更，風險也隨之變化或之前設置的控制措施已不滿足要求，應重新進行工作安全分析。因此在科研進行內容變更管理時，要配合工作安全分析工具。

4 科研項目研究結果應用階段

過去的科研工作，強調研究過程的安全管控，往往忽略了科研成果本質安全分析。科研結果的“四新”技術的風險控制主要有兩個步驟。

第一步，先論證研究成果本質安全，主要是針對一些實體研究成果，比如新設備、新配方。對于研發的一套新裝置，在投用之前，要驗證是否已經符合相關安全規范、安全考核指標的要求。雖然，對成果本質安全已進行了過程控制，但是結果驗證仍然不能少。此處采用的工具是：技術鑒定。技術鑒定可能采用試驗驗證或專家審核的方式，在鑒定功能性技術指標同時鑒定成果的本質安全指標。控制措施只有允許使用、在一定條件下使用和禁止使用。

第二步，已達到本質安全的“四新”技術可在現場推廣應用，應用前對“四新”涉及并改變的整個工作進行安全再分析，因此采用的工具為：工作安全分析。識別危害因素時應充分考慮人員、設備、材料、方法、環境五個方面，以及正常、異常、緊急三種狀態，然后再對關鍵步驟進行風險評價制定控制措施，風險控制措施堅持“消除、替代、降低、隔離、程序、減少接觸時間和個人防護”的優先順序。編制操作規程和實施細則等作業指導書，應把安全要點寫入新編制的作業指導書，并實施培訓。從而有效加強“四新”技術投產過程風險控制與管理，為投產工作的順利開展，奠定安全基礎。

5 安全工具應用路線及案例

下面以“CNG地下儲氣井完整性評價方法研究”項目為例，闡述“7+N”安全風險控制工具應用流程。“CNG地下儲氣井完整性評價方法研究”項目主要目標是研發一套設備，建立一套CNG地下儲氣井檢測評價體系。具體技術路線如圖1。

6 結論

綜上，科研工作中關注安全的環節包括立項、研究以及成果應用三個階段。工作安全分析是科研安全風險管控的重要工具，貫穿整個項目始終。

（1）立項階段主要采用安全風險控制工具：以技術路線為基礎的工作安全分析、安全經驗分享+頭腦風暴。

（2）研究實施階段主要采用安全風險控制工具：針對實驗過程的工作安全分析、簽訂技術保密協議。

（3）成果應用階段主要采用安全風險控制工具：技術鑒定、工作安全分析。

結合科研特點，在利用生產管理7個風險工具的基礎上新增了頭腦風暴的過程風險控制工具、簽訂技術保密協議的信息風險控制工具和技術鑒定會的本質安全風險控制工具。在具體實驗實施過程中的工藝安全分析細化為實驗室實驗的工藝安全分析和現場實驗的安全及應急預案兩種因地制宜的工具。使得每個環節，每種風險對象得到更有針對性更完整的識別、控制并持續改進。

參考文獻：

[1]杜鵑.科研事業單位風險管理淺述[J].現代國企研究，2015（12）：84.

[2]顧卓.科技項目管理風險控制的幾點探討[J].科技創新與應用，2016（30）：275.

[3]黃瑾.科研項目風險管理與評價研究[J].武漢理工大學學報，2008，30（8）：193-196.

[4]何明.大型科研項目的風險管理流程與風險決策[J].北京理工大學學報，2007，9（2）：46-49.

[5]王驁菁.重大科研項目的管理和風險控制究[J].電站輔機，2018，39（02）：48-51.