Alma環境下電子資源元數據的管理及對用戶的影響

白雪 李廣利 牛愛菊

摘 要 作為下一代圖書館管理系統的典型代表，Alma目前在全球范圍內獲得了廣泛的應用和推廣，許多高校和科研單位逐漸向下一代圖書館系統平臺過渡。北京師范大學圖書館作為國內首批引進并上線Alma的大學圖書館，現已完成了對電子資源數據的導入和揭示。論文以北京師范大學圖書館為例，介紹了Alma環境下電子資源元數據的管理模式，以及在用戶端對讀者使用的影響。希望對于即將部署下一代圖書館系統，并實施電子資源管理的工作人員提供有意義的借鑒。

關鍵詞 圖書館 服務平臺 Alma 電子資源 元數據管理

分類號 G253

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2019.05.010

Abstract As a typical product of next generation library system， Alma has been widely accepted and popularized in global market， and a number of universities and institutes gradually transform into the next generation. Beijing Normal University Library is the member of the first group introducing and deploying Alma in university libraries of China， and has implemented the import and publication of electronic resources metadata. By taking Beijing Normal University Library for example， this paper particularly presents the management model of electronic resources metadata in Alma environment， and further its impact on users.We hope that this work can provide meaningful reference for librarians who will implement electronic resource management in next generation library system.

Keywords Library. Services platforms. Alma. Electronic resources. Metadata management.

0 引言

圖書館作為信息、知識、資料的重要收集與傳播機構，在日益發展完善的網絡環境和數字環境下，其資源的管理與揭示方式正逐漸發生著變化。越來越多的圖書館電子資源采購經費超過紙本資源，電子資源已經成為圖書館館藏及服務的一個重要部分，實施與應用電子資源管理系統成為各圖書館的迫切需求[1-2]。傳統的以紙本印刷資源為主要管理對象的圖書館集成系統（Integrated Library System， ILS）無法有效管理和控制電子資源生命周期的全過程，在快速發展的電子資源和數字資源面前已顯得力不從心，無法滿足圖書館日常業務工作的需求[3]。

從2010年代初開始，圖書館情報學領域興起了下一代圖書館集成系統[4-7]（The Next Generation Integrated Library System）的概念，或稱為“下一代圖書館服務平臺”（Next Generation Library Services Platforms， LSP），由Marshall Breeding提出并給出了精確定義：這種新一代產品，更確切地應稱為圖書館服務平臺，而不是圖書館集成管理系統，其目標就是通過一個可處理各種不同類型資源、更加包容的平臺，用于簡化圖書館業務。他認為，圖書館服務平臺能夠使圖書館獲取和管理多種形式的館藏資源、支持多種采購流程、為每種形式的資源提供與其相適應的元數據管理環境、通過提供API及其他互操作協議，集成發現服務或支持獨立的發現界面，將作為LSP的主要特性[8]。

除了研究領域對下一代圖書館管理系統的探討，圖書館業界和系統提供商也逐步朝著下一代圖書館服務平臺的發展方向前進。目前，已經或正在研發的新一代圖書館自動化系統產品主要有6款[9-10]，分別是ExLibris公司的Alma、Innovative Interface公司的Sierra、開源計劃Kuali OLE、OCLC的WorldShare Management Services（簡稱WMS）、Serials Solutions公司的Intota以及VTLS公司的Open Skies。根據Marshall Breeding于2016年發布的圖書館系統報告，現階段全球高校圖書館的集成系統以Alma為主導，其中美國高校圖書館選擇Alma的比例達到68%，在所有主流產品中排名第一[11]。

2016年11月，北京師范大學圖書館與ExLibris公司簽約，正式選用Alma產品作為下一代圖書館管理平臺，并于2017年9月28日上線運行，成為國內首批實施下一代圖書館管理系統的大學圖書館。本文以Alma在北京師范大學圖書館的實施為例，介紹電子資源元數據在Alma環境下的管理模式，同時結合讀者端界面的呈現結果來說明Alma中各類電子資源元數據對于讀者界面資源檢索的影響。

1 Alma資源管理框架

Alma的資源管理模塊涵蓋了各類資源數據，即紙本資源、電子資源和數字資源，并納入統一管理框架。圖1展示了Alma資源管理模塊的基礎結構。在該模塊中，資源數據被劃分為兩個區域，共享區（Community Zone，CZ）和機構區（Institution Zone，IZ）。具體內容見圖1。

共享區中主要包含了規范化數據、書目數據（元數據）及中央知識庫（Central Knowledge Base，CKB）。中央知識庫是針對電子資源的館藏數據信息，為Alma用戶提供了大量可共享的電子資源庫元數據及電子資源列表（即電子資源館藏元數據）。這些共享數據可通過“激活”的方式，由Alma的共享區復制到Alma用戶的機構區，從而被本機構使用。

機構區范圍內所涵蓋的數據包括各類資源的書目數據和館藏數據，是本機構用戶和讀者可直接進行管理和使用的資源信息。其中，書目數據可以是本機構自己編目的元數據，也可以是從共享區復制到機構區的元數據（以電子資源為主）。由于共享區中的中央知識庫提供了大量的電子資源館藏信息，因此機構區中的大部分電子資源館藏數據均來自于共享區，且與共享區數據保持同步更新。

2 基于Alma的元數據類型

2.1 資源元數據

資源元數據指用于描述Alma系統中各種信息資源的結構化數據。電子資源元數據，即針對電子期刊、電子圖書、電子版學位論文、多媒體文件等資源的描述性數據。Alma系統支持多種元數據標準，如MARC21、CNMARC、DC（Dublin Core）等。對于電子期刊和電子圖書，與紙質期刊和圖書的編目類似，大多采用MARC標準進行著錄。電子版學位論文和多媒體資源等通常采用DC元數據標準。

資源元數據著錄的質量越好、內容信息越豐富，越有益于后端工作人員的管理（如資源檢索、資源統計）及前端讀者界面各類信息的揭示。

2.2 資源庫元數據

由于圖書館電子文獻的采訪和揭示大多是以文獻信息單元（期刊、圖書、視頻文件等）的集合形式為基礎，且電子資源中涵蓋了很多重要的非全文數據庫，如文摘索引庫、統計分析型數據庫、參考工具型數據庫等。因此數據庫層級的元數據著錄對于電子資源的系統化管理和使用統計，以及在讀者界面對資源信息的揭示是必不可少的。

對于傳統的圖書館集成系統，由于不具備管理電子資源的功能，數據庫信息的揭示與導航需采用另外的系統進行管理，如ExLibris的MetaLib資源管理系統[13]，不但增加了系統的維護成本，在元數據的更新維護方面也會產生重復性工作。

Alma系統中對于電子資源的管理，特別提出了“電子資源庫”（Electronic Collection）的概念。從資源的訂購到揭示均是以資源庫為基礎，若所購資源可以從共享區的中央知識庫找到并激活，則相應的資源庫元數據會直接復制到機構區中。此外，對于中央知識庫中不存在的資源，可自建本地電子資源庫，并通過元數據編輯器來創建資源庫元數據。

Alma中的資源庫元數據也需要遵循系統支持的幾種標準著錄規范（如MARC21）所包含的描述性信息，如數據名稱、鏈接地址、資源介紹等，需著錄到相應的字段。

2.3 館藏元數據

對于電子資源來說，館藏元數據是數量最龐大，也是最重要的描述性數據。Alma系統對于這部分信息的揭示沿用了SFX鏈接解析器[14]的模式，并提出電子資源庫列表（Portfolios）的概念?！癙ortfolio”中存儲了電子文獻基本單元（期刊、圖書、視頻文件等）的館藏信息，比如資源類型、激活狀態、鏈接地址、鏈接解析參數、收錄年限（連續出版物）等。館藏元數據在Alma中以表單形式進行編輯和存儲，可單獨修改或批量導入。一般來說，Portfolios是電子資源庫（Electronic Collection）的重要組成部分，隸屬于某一個資源庫，但也可以獨立存在（Stand-alone）。對于同一本電子期刊或電子圖書，可能會同時存在于不同的電子資源庫中，即同一條資源元數據對應多個館藏元數據，且不同的Portfolio所包含的鏈接地址與收錄年限一般不同，如圖2所示。

此外，資源庫與資源庫列表之間由資源服務來連接，用以表示所提供服務的類型（全文或文摘索引）。資源服務中著錄的重要信息包括：資源激活狀態、是否自動激活新加入的Portfolio、資源服務層級的鏈接解析器及參數（設置后會統一傳遞到所有Portfolios的鏈接信息中） 等。

3 基于Alma的元數據特點

3.1 共享元數據資源

針對以上三種元數據類型，Alma在共享區域（CZ）中提供了大量的共享元數據，若機構用戶購買了相關電子資源，可通過CZ直接激活相應的電子資源庫。這個過程Alma系統自動將資源庫元數據、資源元數據、館藏元數據復制到機構區域中，不需要機構用戶自己進行編輯或導入。若某個電子資源不再續訂，則將該資源庫的服務設置為不激活狀態即可。

此外，由于CZ中的各類元數據由公司與電子資源提供商合作進行維護，其內容會根據資源的實際變化情況進行更新，如數據庫平臺鏈接地址的變化、可訪問資源列表的變化、電子期刊收錄年限的變化等。機構區域中關聯到CZ的元數據（即通過CZ激活的資源） 也會隨之自動更新，大大降低了機構用戶自身對電子資源各類元數據維護的時間成本。

3.2 導入與激活

若本機構所購買的電子資源在共享區域中沒有元數據，可從資源提供商處獲取，Alma提供了兩種資源元數據導入途徑以及館藏元數據激活方式。

（1） 資源商提供MARC格式的元數據。首先建立機構區域中的本地資源庫（Local Collection），通過配置Alma的元數據導入文件，提取MARC文件記錄中的856字段作為資源的靜態鏈接地址，將MARC資源元數據直接導入本機構區域，同時在本地資源庫中創建并激活電子資源庫列表（Portfolios），即館藏元數據。

（2） 資源商提供非MARC格式（如Excel、CSV、TXT文件等）的元數據。首先需要根據資源商提供的信息按照Alma系統預定義的Excel模板準備好規范化文件，然后創建機構區域中的本地資源庫。在資源庫編輯器中，選擇通過上傳Excel文件添加電子資源庫列表。在創建并激活館藏元數據的同時，系統會根據Excel文件中提供的信息在機構區域中創建簡單的資源元數據。這種建立本地資源庫的方式，需機構用戶定期對館藏元數據進行更新維護。

3.3 規范與合并

在Alma的元數據編輯器中，工作人員除了可以對某個元數據記錄進行添加、修改、刪除等操作，還可以通過編輯規范化規則（Normalization Rule）和合并規則（Merge Rule）對一組元數據進行批量處理。例如，要對一批MARC記錄的930字段進行刪除，需應用包含刪除語句的規范化規則，若要對資源庫中所有的資源元數據進行更新，將新導入MARC記錄的某個字段覆蓋現有MARC元數據的對應字段，其余信息不變，則可定義并應用合并規則。

4 基于Alma的檢索界面

對于Alma機構區域中的各類元數據，只有發布到資源發現系統（Discovery System）以后，才能真正被讀者檢索及使用。以北師大圖書館為例，配合Alma使用的讀者端發現系統為Primo[15]。圖書館工作人員可以根據實際情況，決定是否將元數據發布出來供讀者使用。在某些特殊情況下，如有些資源元數據缺少對應的館藏信息，我們可以選擇暫時保留這些元數據在Alma系統，但不發布到Primo中，即為隱藏狀態（Suppressed）。電子資源各類元數據在Primo中的揭示特點歸納如下。

（1） 資源元數據。對于同時存在紙質版和電子版的文獻資源，在Alma中通常著錄為兩條不同的元數據。而在Primo中檢索時，系統會自動將紙質版和電子版合并顯示為一條記錄，同時提示該文獻資源具有兩個版本，讀者點開之后可分別查看兩個版本的書目信息及對應的館藏信息。

（2） 資源庫元數據。若電子資源庫在Alma中關聯了相應的MARC元數據記錄，則在Primo中可檢索出該資源庫信息，且在文獻類型的分面中歸屬到“數據庫”類型。

（3） 館藏元數據。Alma中對于同一個電子資源元數據，可在多個資源庫中建立相對應的館藏元數據，所含信息包括鏈接地址、鏈接解析參數、收錄年限（連續出版物）等。Primo中檢索到該資源時，會顯示出其下所有的館藏信息，即資源庫名稱和收錄年限（連續出版物）。點擊資源庫名稱的超鏈接可訪問相應數據庫平臺上的資源全文。

5 結語

隨著學術界與工業界對下一代圖書館服務平臺研究的推進，各種商業系統軟件開發的日趨成熟，很多大學與科研機構圖書館逐步實施從傳統圖書館集成系統到下一代圖書館系統平臺的轉型。本文以下一代圖書館系統Alma在北京師范大學圖書館的實施為例，從實踐的角度對電子資源各類元數據在Alma中的管理模式做了詳細介紹，并對其在讀者界面的揭示特點進行了說明。希望對于即將部署下一代圖書館系統、并實施電子資源管理的工作人員提供有意義的借鑒。

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