瑞典科技監(jiān)督與誠(chéng)信建設(shè)對(duì)我國(guó)的借鑒作用

王緯超

摘 要：科技創(chuàng)新的過(guò)程離不開(kāi)監(jiān)督、評(píng)估和誠(chéng)信建設(shè)，通過(guò)聚焦介紹瑞典科技創(chuàng)新體系，分析其科技監(jiān)督評(píng)估的特點(diǎn)，包括依法監(jiān)督評(píng)估、內(nèi)部監(jiān)督為主、基于專業(yè)知識(shí)和信用、重視發(fā)揮媒體作用以及重視科技評(píng)估，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法，針對(duì)我國(guó)高校科研管理情況提出有效的政策建議。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新;監(jiān)督評(píng)估;誠(chéng)信建設(shè)

瑞典素來(lái)有著“創(chuàng)新之國(guó)”的美譽(yù)，長(zhǎng)期在全球最有創(chuàng)造力的國(guó)家中位居前列[1]，很多學(xué)者對(duì)其創(chuàng)新模式展開(kāi)了研究[2-8]。瑞典創(chuàng)新活力的重要來(lái)源在于政府對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的高度重視以及所采取的相對(duì)自由寬松的態(tài)度，但這種自由寬松是建立在良好的社會(huì)信用基礎(chǔ)之上的。與我國(guó)過(guò)于注重過(guò)程和細(xì)節(jié)的監(jiān)督評(píng)估模式不同，瑞典政府對(duì)創(chuàng)新的監(jiān)督評(píng)估表現(xiàn)出依法監(jiān)督評(píng)估、內(nèi)部監(jiān)督為主以及基于專業(yè)知識(shí)和信用監(jiān)督評(píng)估的特點(diǎn)。

瑞典科技創(chuàng)新體系及主要做法

瑞典政府高度重視科技創(chuàng)新工作，由首相擔(dān)任國(guó)家創(chuàng)新委員會(huì)主席。科技創(chuàng)新體系由政府部門、基金組織、企業(yè)和大學(xué)等構(gòu)成。

1.政府主管部門及資助機(jī)構(gòu)。如圖1所示，瑞典教育與科技部（Ministry of Education and Research）是負(fù)責(zé)科研政策的主管部門，分配約50%的公共研發(fā)預(yù)算，同時(shí)負(fù)責(zé)大學(xué)發(fā)展;國(guó)防部（Ministry of Defence）負(fù)責(zé)國(guó)防研發(fā)政策的制定，分配約20%的研發(fā)預(yù)算;工業(yè)與創(chuàng)新部（Ministry of Enterprise and Innovation）負(fù)責(zé)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及創(chuàng)新政策，如產(chǎn)業(yè)發(fā)展、勞動(dòng)就業(yè)、能源、空間、信息技術(shù)等方面，分配約15%的研發(fā)預(yù)算;環(huán)境與能源部（Ministry of Environment and Energy）、衛(wèi)生與社會(huì)事務(wù)部（Ministry of Health and Social Affairs）等其他各部負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域內(nèi)的研發(fā)政策和預(yù)算。

其中，最為重要的是研究理事會(huì)，主要負(fù)責(zé)對(duì)基礎(chǔ)研究的資助，它們按照基本的科學(xué)或?qū)W術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)評(píng)審委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估來(lái)分配研究經(jīng)費(fèi)。2015年，資助經(jīng)費(fèi)達(dá)到64億克朗。瑞典創(chuàng)新署是代表瑞典政府推動(dòng)創(chuàng)新體系發(fā)展的具體執(zhí)行者，其任務(wù)是通過(guò)優(yōu)化創(chuàng)新系統(tǒng)以及資助問(wèn)題導(dǎo)向的研究來(lái)促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。2015年，資助經(jīng)費(fèi)達(dá)到26億克朗。

2.研究基金會(huì)。瑞典研究基金會(huì)的資金來(lái)自社會(huì)公共積累（如原有的工薪者基金），是政府支持戰(zhàn)略研發(fā)的有效補(bǔ)充。其中，較主要的有知識(shí)基金會(huì)（KKS）和瑞典戰(zhàn)略研究基金會(huì)（SSF），這兩家基金會(huì)占瑞典總基金的70%。目前，瑞典具有三百多個(gè)政府出資的企業(yè)發(fā)展推動(dòng)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為企業(yè)發(fā)展提供咨詢、融資等服務(wù)。其中，最為重要的機(jī)構(gòu)有創(chuàng)新之橋（Innovation Bridge）、ALMI商業(yè)伙伴（ALMI）、工業(yè)基金（Industrifonden）、國(guó)家經(jīng)濟(jì)和區(qū)域發(fā)展局（NUTEK）和瑞典投資署（ISA）等。

3.大學(xué)。與其他國(guó)家相比，瑞典獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)較少，大學(xué)是研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)的主要執(zhí)行機(jī)構(gòu)，因此政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)的85%投入到大學(xué)開(kāi)展科研活動(dòng)和研究生培養(yǎng)。瑞典有10所高校承擔(dān)了國(guó)家的主要科研任務(wù)，分別是：皇家工學(xué)院、斯德哥爾摩大學(xué)、卡羅林斯卡醫(yī)學(xué)院、隆德大學(xué)、烏普薩拉大學(xué)、哥德堡大學(xué)、查爾摩斯大學(xué)、林雪平大學(xué)、烏米爾大學(xué)和瑞典農(nóng)業(yè)大學(xué)。除政府投資外，大學(xué)也從企業(yè)獲得大量的科研經(jīng)費(fèi)。瑞典企業(yè)之所以愿意與大學(xué)展開(kāi)密切合作，是因?yàn)槿鸬鋼碛幸慌澜缰麑W(xué)府，其科研水平也是世界一流的，其科研成果能迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

4.企業(yè)。在瑞典，企業(yè)的研發(fā)投入約占社會(huì)研發(fā)總投入的75%，這在國(guó)際上是一個(gè)很高的比例。以愛(ài)立信公司和阿斯利康公司為代表的十余個(gè)大型跨國(guó)企業(yè)集團(tuán)是瑞典創(chuàng)新體系的主要力量，其研發(fā)投入占瑞典企業(yè)研發(fā)總投入的70%以上。瑞典擁有眾多知名跨國(guó)公司，在各自所在領(lǐng)域掌握著核心技術(shù)，如沃爾沃汽車、愛(ài)立信通信、宜家家具等。這些跨國(guó)公司與知名高校聯(lián)系緊密。按人口比例計(jì)算，瑞典是世界上人均擁有跨國(guó)公司和科技論文最多的國(guó)家。長(zhǎng)期以來(lái)，瑞典人均發(fā)表科學(xué)論文數(shù)僅次于瑞士，位居世界第二[10]。在科學(xué)研究方面，企業(yè)出錢資助高校科研項(xiàng)目，同時(shí)招募課題小組參與企業(yè)的科研課題，這樣就把企業(yè)的資金、高校的智慧以及學(xué)校的研究資源很好地結(jié)合起來(lái)。以愛(ài)立信公司為例，其70%以上的科研項(xiàng)目是委托高校或與高校合作完成，高校是愛(ài)立信公司科研成果最重要的來(lái)源之一。

瑞典科技監(jiān)督和誠(chéng)信建設(shè)的主要特點(diǎn)

瑞典政府對(duì)創(chuàng)新的監(jiān)督評(píng)估表現(xiàn)出依法監(jiān)督評(píng)估、內(nèi)部監(jiān)督為主以及基于專業(yè)知識(shí)和信用監(jiān)督評(píng)估的特點(diǎn)。具體可以歸結(jié)為以下六點(diǎn)：

1.鼓勵(lì)創(chuàng)新，創(chuàng)新氛圍濃厚。瑞典政府把創(chuàng)新文化構(gòu)成看作是一種支撐民族發(fā)展的戰(zhàn)略資源，幾乎所有科技、教育政策制定都是基于這一認(rèn)識(shí)。一是制定國(guó)家戰(zhàn)略。為了促進(jìn)創(chuàng)新，瑞典出臺(tái)了新的國(guó)家戰(zhàn)略“創(chuàng)新瑞典”。根據(jù)這項(xiàng)戰(zhàn)略，在瑞典國(guó)內(nèi)設(shè)立了各種針對(duì)不同年齡、旨在鼓勵(lì)創(chuàng)新的活動(dòng)和組織。二是非常重視在國(guó)家的大學(xué)科研和創(chuàng)新領(lǐng)域進(jìn)行投入。目前，每年給大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的國(guó)家資助都比上一年要高10%～13%，保證了瑞典在科技人才儲(chǔ)備方面始終占據(jù)世界領(lǐng)先地位。瑞典積極鼓勵(lì)全社會(huì)科技創(chuàng)新，并且研發(fā)投入中有2/3都是來(lái)自大型企業(yè)。三是科研成果歸個(gè)人所有。瑞典法律允許科研人員取得的科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸個(gè)人所有，是世界上少數(shù)幾個(gè)允許科研人員個(gè)人擁有成果所有權(quán)的國(guó)家，從而激勵(lì)受過(guò)高等教育的人們從事科研，保證國(guó)家科技創(chuàng)新能力的可持續(xù)性。四是學(xué)校教育體制非常注意培養(yǎng)學(xué)生解決實(shí)際問(wèn)題的能力。政府投資5.5億歐元實(shí)施了“能力中心計(jì)劃（Center for Excellence）”，并在瑞典頂級(jí)的8所大學(xué)中創(chuàng)建了28個(gè)能力中心，源源不斷地為研究機(jī)構(gòu)輸送科研型人才，也為企業(yè)培育了大量人才。

2.內(nèi)部管理為主，管理主體是科研院所和高校。瑞典的科研管理與監(jiān)督充分發(fā)揮了制度管理、信用管理和自我管理的作用，具有“高度自治”的管理特點(diǎn)。資助機(jī)構(gòu)一般較少直接介入經(jīng)費(fèi)監(jiān)管，主要依靠科研機(jī)構(gòu)自身的規(guī)章制度、項(xiàng)目執(zhí)行單位和負(fù)責(zé)人的自我管理、內(nèi)部審計(jì)完成。而瑞典政府對(duì)大學(xué)的評(píng)估也只限于大學(xué)的評(píng)估系統(tǒng)，而學(xué)校的教學(xué)質(zhì)量、科研活動(dòng)、職稱職務(wù)等事項(xiàng)是由大學(xué)的評(píng)估系統(tǒng)自行完成的。