優化統籌科技創新資源

孫占 張玉賦 尤琛輝

2014年習近平總書記在主持召開中央全面深化改革領導小組第六次會議時明確指出，“科技資源配置分散、封閉、重復建設問題比較突出”，要通過深化改革和制度創新，把公共財政投資形成的國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放，更好地為科技創新和社會服務。多年來，國家和地方層面出臺了一系列政策措施，推動科技創新資源統籌，服務經濟社會發展。當下進一步貫徹落實黨的十九大精神，加快建設創新型國家，必須以更高的水平推進科技創新資源統籌，為經濟高質量發展提供強大支撐。

一、科技創新資源統籌之內涵意義

科技創新資源的內涵隨經濟社會的發展不斷拓展，改革開放初期一般將其等同于科技資源，包括科技財力、人力、物力資源等，進入新世紀后擴展到企業、創投等經濟要素資源。目前廣義上一般認為科技創新資源不僅包括科學知識、科技成果、科技信息等基本要素，還包括科技資金、科研設備、科技服務等投入要素，企業、高校、科研機構、銀行、中介、政府和企業家、科技人才等主體要素，以及科技政策、法規制度、市場環境、文化環境等體制與環境要素。所謂“科技創新資源統籌”，則是從政府作為“社會規劃者”的角度，通過直接或間接的方式干預社會創新活動，以實現科技創新資源的優化配置。

科技創新資源統籌的核心抓手。科技創新資源各類要素間存在有機聯系，其中基本要素、投入要素、體制與環境要素屬于客體要素，主體要素屬于能動要素。客體要素以主體要素為依托和載體，客體要素作用的發揮依賴于主體要素的決策和行為。因此企業、高校、科研機構、政府和人才等主體要素是科技創新資源的核心，也是統籌科技創新資源的重要著力點。主體要素中，科技人才掌握專業知識或專門技能，是創新活動的實施者和微觀主體;企業是經濟的基本細胞，也是社會創新活動的主要組織者，企業家精神更是創新文化的重要組成部分;高校和科研機構是科研設施和儀器等科技資源的主要承載者，也是各類科技成果的擁有者、供給者和創新人才的培育者，向企業和社會輸送新技術、新工藝、新產品;銀行、創投機構及其他中介服務機構是創新活動的“媒人”，為創新活動提供資金;政府在創新活動中主要承擔“協調者”的角色，負責構建維護創新活動的法律法規和市場環境。

科技創新資源服務經濟高質量發展的動力機制。什么樣的發展才是高質量發展？沒有放之四海而皆準的確切答案，但結合國際發展經驗和我國改革開放的實踐，能夠發現其主要特征：一是通過市場實現資源高效配置的發展。根據福利經濟學第一定理，通過完全競爭的市場作用，能夠實現社會資源的帕累托最優配置。二是人民物質生活需求得到更大滿足的發展。實現高質量發展，必然要求比較充分的就業，以及較高的工資收入水平，滿足人民群眾的物質生活需求。三是自然資源消耗低且生態環境友好的發展。十九大報告把綠色發展作為發展的重要任務，要求推進資源全面節約和循環利用，降低能耗物耗，實現綠色集約發展。四是以創新為主動力的發展。美籍奧地利經濟學家約瑟夫·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter Alois）在1912年出版的《經濟發展理論》中提出，技術創新才是資本主義經濟增長的主要源泉。

科技創新資源發揮作用的過程，也是創新活動和經濟活動有機融合的過程。科技人才在高校、科研機構或企業開展創新活動，生產創新成果，取得工資、獎金等報酬。高校、科研機構產出的技術和成果，到企業轉移轉化并取得回報，推動企業提升市場競爭力，促進產業升級。銀行、創投等金融機構投資科技人才、創新項目、創業企業，實現資本收益。政府圍繞創新完善法規政策，激勵創新活動，降低市場制度性交易成本。總之科技創新資源中的主體要素同時也是經濟行為主體，從自身利益出發做出決策，形成知識、技術、資金等客體要素的流動閉環，支撐經濟高質量發展（見下圖）。

二、科技創新資源統籌之基礎現狀

近年來，我國持續加大科技創新投入，科技創新資源總量不斷增長，同時在科技創新資源統籌上國地聯動，涌現出諸多特色做法，取得了顯著成效，為更高水平的科技創新資源統籌打下了良好基礎。

科技創新資源統籌有關政策體系基本形成。2014年國務院發布《關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》，明確提出建立統一開放的重大科研設施與大型科研儀器國家網絡管理平臺，將所有符合條件的科研設施與儀器納入平臺管理，逐步形成跨部門、跨領域、多層次的網絡服務體系。教育部、科技部等有關職能部門先后出臺實施意見，指導推動高校、科研機構等單位科研設施和儀器開放共享工作。2017年科技部、國家發展和改革委員會、財政部聯合印發了《國家重大科研基礎設施和大型科研儀器開放共享管理辦法》，從法規層面上明確了應納入開放共享的科研設施、科研儀器標準，有關部門和管理單位職責，資源開放共享程序規范以及考核獎懲辦法。2018年科技部、財政部聯合印發了《國家科技資源共享服務平臺管理辦法》，將利用科學數據、生物種質與實驗材料等科技資源在國家層面設立的專業化、綜合性公共服務平臺納入統籌范圍，并且明確利用財政資金形成的科技資源原則上必須開放共享，鼓勵社會資本投入形成的科技資源通過國家平臺向社會開放。國務院印發的《國家技術轉移體系建設方案》，著眼于激發企業、高校、科研機構、科技人才等主體要素活力，提出了通過市場統籌科技創新資源的戰略路徑，明確我國將建設統一開放的技術市場，集聚技術、成果、資金、人才、服務、政策等創新要素，開展線上線下相結合的技術交易活動。

科技創新資源主體要素空前活躍。2017年我國全社會研發經費投入中企業投入占比達77.6%，發明專利申請量、有效發明專利保有量中企業占比分別達63.27%、66.36%，國家高新技術企業總數超過13萬家，比2012年增長了1.8倍;高校、科研機構在源頭創新方面積極突破，全國4/5的重點實驗室布局在高校和中科院研究機構，國家科技獎三大獎通用項目中高校主持和參與項目的占比連續三年超過70%，僅中科院就通過科技成果轉移轉化幫助企業新增銷售收入4080億元;全國銀行業金融機構小微企業貸款余額達30.74萬億元，創業風險投資機構達2296家，管理資金規模達8872.5億元;科技人才方面，全國人力資本投資占GDP的比例達15.8%，人才貢獻率達33.5%。地方政府在集聚科技創新資源的基礎上，積極推動區域科技創新資源統籌。例如北京、天津、河北簽署《京津冀科技創新券合作協議》，實行京津冀地區創新券互通互兌，促進科技創新資源共建共享;上海、江蘇、浙江、安徽簽署《長三角地區加快構建區域創新共同體戰略合作協議》，發布《推進長三角國家科技成果轉移轉化示范區協同發展 ?共同構建國家科技成果轉移轉化高地倡議書》;廣東建立珠三角優化發展基金，重點投資珠三角世界級城市群、重大平臺建設和產業轉型升級發展。

“互聯網+”科技創新資源共享服務平臺快速興起。互聯網時代電子信息技術的發展，為科技創新資源統籌提供了新手段，通過構建基于互聯網的科技創新資源信息平臺，能夠面向社會提供一站式、集成化、全天候的科技創新資源服務。在國家層面，科技部和北京航空航天大學共建了“中國科技資源共享網”，構建了服務功能、資源信息、平臺保障等三層次的框架結構，集成自然資源、科學文獻、科學數據、儀器設備等資源，面向用戶提供信息發布、檢索等服務;科技部建有重大科研基礎設施和大型科研儀器國家網絡管理平臺，集成科研設施與儀器資源信息，開放提供資源檢索、在線預約等服務功能。在地方層面，上海建有科技創新資源數據中心，整合集成科技人才、儀器設施、檢驗檢測、科技文獻、專利成果、科學數據等資源，其中大型儀器設施數據庫累計入網儀器2.3萬臺（套），提供服務超6.4萬次;浙江建有科技創新云服務平臺，包括7個公共科技基礎條件平臺、33個行業科技創新平臺、43個區域科技創新平臺;江蘇建有科技資源共享平臺，涵蓋大型科學儀器、科技文獻、農業種質、知識產權、實驗動物、重大疾病樣本等，還建有江蘇省技術產權交易市場，匯集技術、成果、人才、資金、企業等各類科技創新資源信息超200萬條。

三、國外科技創新資源統籌之經驗啟示

美國、歐盟、日本等世界主要創新型國家和地區，現代科學技術發展起步早、時間長，科技創新資源集聚，創新創業活動活躍，綜合創新能力和競爭力強，其統籌科技創新資源的經驗做法對我國具有借鑒意義。

比較完備的科技創新資源統籌相關法律制度。美國早在1996年起就實施《政府采購改革法》，明確規定政府財產性質的科研儀器設備應經過授權后無償開放使用，用于商業性質的使用則應當收費，為政府投資科研儀器設備的開放共享提供了法律基礎。聯邦政府有關部門制定相應規章，要求聯邦政府資助產生的科研設施，必須在最大限度上開放共享。《國家科學基金資助條件》規定，優先考慮支持愿意將使用資助購買的科研設備開放共享的申請。美國還建立了國防部AD、商務部PB、航空航天局NASA、能源部DOE等四大科技報告制度，每年產生60多萬件科技報告向社會開放共享，極大地促進了科技創新成果的轉移轉化和產業化。

面向全球的科技創新資源集成配置戰略。人才是世界各國競相爭奪的最重要資源。美國為吸引全球科技人才，實施傾向性的移民政策，同時利用世界領先的大學、科研機構、跨國公司等平臺集聚高端科技人才。歐盟20世紀80年代開始實施“歐盟研發框架計劃”，每輪框架計劃4—7年，通過組織跨國的科技人才培育、創新平臺建設、科學項目實施等，促進歐盟各國科技創新資源的統籌協調和集成配置，提高科技資源利用和研發創新效率，并且已于2014年啟動了歐盟第八輪框架計劃“地平線2020”，總預算超過700億歐元。新加坡實施“創新群體計劃”“新加坡科學家回國計劃”“全國網絡安全研發計劃”等，集聚國際化人才等科技創新資源。

持續高強度的科技創新資源投入力度。世界主要創新型國家均保持高水平的科技創新投入力度，例如美國、日本的研發經費占GDP的比重多年來分別保持在2.7%、3.2%以上的水平。根據聯合國教科文組織的最新數據，盡管近年來我國研發經費投入持續快速增長，但2016年研發經費投入占GDP的比重仍較美國（2.74%）、德國（2.94%）、日本（3.15%）、韓國（4.24%）有較大差距，同時每百萬居民中研發人員數量（1200）還只占美國（4300）、英國（4400）的1/3和日本（5200）、德國（4900）的約1/4。美國擁有哈佛、斯坦福等世界上最多的一流大學，勞倫斯伯克利、橡樹嶺等世界上最多的頂尖實驗室，成為保持美國創新領先地位的重要支撐。

凸顯市場作用的科技創新資源配置機制。美國、德國、日本等建立了以市場機制為基礎的科技創新資源統籌體系，內部各類資源要素自由流動，企業在市場競爭的導向下主動加強研發投入，提升創新能力，高校、科研機構追求相對自由的學術爭鳴。例如美國集聚了Grail、Theranos、Houzz等一大批創業風險投資機構，鏈接高校、科研機構和企業，實際上發揮了通過市場配置技術、成果、資金和人才的作用。2017年美國硅谷獲得的創業風險投資總額達140億美元，其中22筆單項投資規模超過1億美元，且投資主要集中在互聯網、健康醫療、軟件、移動通信等高新技術產業領域。硅谷還擁有Plug& Play、Founders Space等一批國際著名的科技企業孵化載體，運用股權投資、期權投資等市場化方式，為科技創業人才提供生產、辦公場地和基本條件，幫助初創企業獲得融資，加速成長壯大。

四、優化我國科技創新資源統籌之對策建議

面向未來，我國應在科技資源共建共享已經取得良好成效的基礎上，借鑒國外先進經驗做法，立足中國、放眼全球，充分發揮市場配置資源的作用，充分激發企業等主體要素的活力，加快提升科技創新資源統籌服務水平，為實現高質量發展提供支撐。

加強科技創新資源統籌的頂層設計。國家層面應進一步加強對科技創新資源統籌的組織領導，建立跨部門的聯席會議制度，發改、科技、教育、財政、人才，以及中國科學院、中國工程院等有關部門、單位參與，領導全國科技創新資源統籌工作，協調解決不同業務系統科技創新資源統籌遇到的重大問題。地方層面建立省、市等相對應的科技創新資源統籌協調機構，有關職能部門和單位參加，負責落實國家關于推進科技創新資源統籌的決策部署，并結合地方實際推動科技創新資源統籌工作。依托“互聯網+”和大數據、人工智能技術，加快建設完善體系完備、管理規范、運行高效，線上線下相結合的科技創新資源統籌服務平臺，提升資源統籌配置效率。

建立健全科技創新資源統籌相關制度法規體系。加強科技創新資源統籌立法工作，明確有關政府部門、企事業單位在科技創新資源統籌中的責任、義務，以及資源管理、使用過程中的成本、收益分配辦法，建立有法可依、有章可循的科技創新資源統籌制度、辦法。發揮專業化、權威性科學組織、行業協會、技術聯盟的作用，分類制定科技創新資源統籌標準、規范，為科技創新資源統籌提供技術依據。有關部門制定完善本系統科技創新資源統籌的具體規章，確保國家科技創新資源統籌有關決策部署落實落地。

重點激發科技創新資源主體要素的能動作用。強化對高校、科研機構、企業等主體的引導作用，國家和地方實施各類科技、產業計劃資助產生的科研設施儀器，原則上必須納入國家和地方的科技創新資源統籌服務平臺，優先支持科技資源開放共享工作開展較好的單位承擔計劃項目。鼓勵和支持企業、金融機構等社會資金投資購買科研設施和大型儀器，建設實驗室、檢驗檢測中心等創新平臺，接入國家和地方科技創新資源統籌服務平臺，面向社會有償開放，政府給予適當補貼。面向全球集聚高端科技人才，積極組織和參與國際大科學計劃，支持企業“走出去、引進來”建立國際合作研發中心，提高國際化科技創新資源統籌配置能力。

充分運用市場機制提高科技創新資源統籌效率。加快建設統一規范的國家技術交易市場體系，集聚企業、高校、科研機構、人才和銀行、創投、中介等主體要素，打造科技創新資源流動配置的樞紐網絡，大幅降低技術、成果、資金等要素的交易成本，加速科技成果轉移轉化，提高科技創新資源利用效率。大力推進依法行政，加強政府法制建設，進一步簡政放權、加強監管、優化服務，打破區域行政界限和管理機制條塊分割，營造良好的科技創新資源流動配置市場環境，為科技創新資源統籌提供保障。

〔本文系江蘇省社科應用精品工程課題“江蘇構建具有全球競爭力的人才制度體系研究”（18SYB-024）的階段性成果〕

（孫占、張玉賦：江蘇省科學技術發展戰略研究院;尤琛輝：江蘇省科學技術廳）

責任編輯：高 莉