廣西高校科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)研究

金峰

摘要：加快科技成果轉(zhuǎn)化，是國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的主要推動(dòng)力。本文以分析高校科技成果轉(zhuǎn)化的基本概念為契入點(diǎn)，歸納、總結(jié)了高校科技成果轉(zhuǎn)化的基本模式;分析了目前高校科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)的困惑和難點(diǎn)，介紹了國(guó)際上流行的高校科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)的經(jīng)驗(yàn)和做法，以桂林理工大學(xué)專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為例進(jìn)行DEA即數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法實(shí)證研究，指出了提升高校科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的未來(lái)發(fā)展方向。

關(guān)鍵詞：高校科技成果轉(zhuǎn)化;績(jī)效評(píng)價(jià);DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法

中圖分類(lèi)號(hào)：G642.41 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? 文章編號(hào)：1674-9324（2019）21-0069-04

一、引言

落實(shí)和完善促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，是國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重大決策部署，為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革提供科技支撐。國(guó)家科技部下發(fā)的《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)指引的通知》中明確指出“支持高校、科研院所強(qiáng)化需求導(dǎo)向的科技研發(fā)，為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供高質(zhì)量成果供給。鼓勵(lì)高校、科研院所建立面向企業(yè)的技術(shù)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)研發(fā)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、作價(jià)投資等多種形式，實(shí)現(xiàn)科技成果市場(chǎng)價(jià)值”。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)高校R&D經(jīng)費(fèi)投入連年快速增長(zhǎng)，從2014年的898.15億元增加至2017年的1127.7億元，增長(zhǎng)率高達(dá)25.5%。如何評(píng)價(jià)高校科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效，如何提高高校科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效，就成為當(dāng)今社會(huì)的熱門(mén)課題。[1]

二、高校科技成果轉(zhuǎn)化的基本概念

一般來(lái)說(shuō)，科技成果是指科學(xué)研究所產(chǎn)生的各種產(chǎn)出：研究論文、學(xué)術(shù)專(zhuān)著、原理模型、專(zhuān)利、新產(chǎn)品等;也指有一定潛在商業(yè)化價(jià)值，通過(guò)一定時(shí)期，能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和市場(chǎng)效益的科研成果。科技成果轉(zhuǎn)化可以從廣義、狹義兩種視角進(jìn)行解釋?zhuān)簭V義成果轉(zhuǎn)化是指將各類(lèi)科技成果轉(zhuǎn)化為最終生產(chǎn)力的過(guò)程。涵蓋了高等學(xué)校培養(yǎng)的高層次人才、科研骨干向企業(yè)行業(yè)流動(dòng)、高等學(xué)校與企業(yè)行業(yè)簽訂的技術(shù)合作開(kāi)發(fā)合同、技術(shù)咨詢(xún)合同、技術(shù)服務(wù)合同等。[2]狹義視角則專(zhuān)指應(yīng)用類(lèi)科研成果向?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，其流程包括要履行一定的鑒定或登記手續(xù)，并且通過(guò)正式中介渠道的交易或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)匀〉媒?jīng)濟(jì)收益為目標(biāo)，具有明顯的顯性、現(xiàn)實(shí)特點(diǎn)。[3]

國(guó)家頒布的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年新修訂版）中將科技成果定義為“通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果”，將“科技成果轉(zhuǎn)化”定義為“為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)”，更加凸顯專(zhuān)利及其他應(yīng)用型知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化應(yīng)用要求。

三、高校科技成果轉(zhuǎn)化的模式分類(lèi)

從實(shí)施主體的角度對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化模式進(jìn)行分類(lèi)，分為：成果購(gòu)買(mǎi)者、中介參與者、推廣組織者。分別是指：成果購(gòu)買(mǎi)者，是指購(gòu)買(mǎi)科技成果或被授權(quán)許可使用科技成果的個(gè)人、企業(yè)或其他機(jī)構(gòu);中介參與者，既不是成果的所有權(quán)者，也不是意愿購(gòu)買(mǎi)者或最終使用者，只是在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中起到溝通雙方信息、提供交易平臺(tái)、協(xié)助雙方議價(jià)、達(dá)成交易成功，收取一定傭金的個(gè)人或組織，也稱(chēng)為技術(shù)經(jīng)濟(jì)人和科技中介組織;推廣組織者，既不是科技成果的所有權(quán)者，也不是科技成果的意愿購(gòu)買(mǎi)者或使用者，在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中起到溝通雙方信息、提供交易平臺(tái)、協(xié)助雙方議價(jià)、達(dá)成交易成功，但不收取服務(wù)費(fèi)用的組織或機(jī)構(gòu)。一般是指政府科技成果轉(zhuǎn)化推廣的職能部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、高校或研究院所的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移辦公室、生產(chǎn)力促進(jìn)中心等。

高校轉(zhuǎn)化應(yīng)用技術(shù)類(lèi)成果的主要方式是技術(shù)許可和轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓是指科技成果由成果所有者轉(zhuǎn)讓給使用者經(jīng)營(yíng)，是所有權(quán)的出售;許可是指成果所有者允許他人使用其所擁有的科技成果，是使用權(quán)的出售。高校可通過(guò)專(zhuān)利出售、出讓等形式一次性結(jié)算，或者按照產(chǎn)品銷(xiāo)售提成支付，或以組合的方式收取發(fā)明使用費(fèi)等。近年來(lái)，作價(jià)投資（或技術(shù)入股）作為一種成果轉(zhuǎn)化模式日益受到重視，科研技術(shù)入股方式是指技術(shù)持有人以科研成果作為無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資公司的行為。科研成果入股后，成果出資方取得股東地位，相對(duì)應(yīng)的科研技術(shù)成果財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)歸公司享有。科研技術(shù)入股能讓科研技術(shù)獲取方的企業(yè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓方的大學(xué)及科研人員積極參與到后期技術(shù)開(kāi)發(fā)，形成長(zhǎng)期、穩(wěn)定、有效、牢固的技術(shù)聯(lián)盟。但是，科研技術(shù)成果的出資入股不同于具體貨幣、實(shí)物形式的出資，因?yàn)榭蒲屑夹g(shù)成果有時(shí)不是一個(gè)客觀存在的實(shí)物，要發(fā)現(xiàn)其絕對(duì)真實(shí)價(jià)值相當(dāng)困難，而對(duì)其過(guò)高過(guò)低的價(jià)值評(píng)估均會(huì)損害出資一方的利益，容易引起各種糾紛。

四、高校科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)的難點(diǎn)

“科技成果轉(zhuǎn)化率”伴隨著科技成果登記、鑒定和科技獎(jiǎng)勵(lì)等科技行政管理活動(dòng)面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展，被逐步擴(kuò)展用于監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)科技獎(jiǎng)勵(lì)、財(cái)政科技投入形成成果的推廣實(shí)施情況。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看，1996年《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》制定實(shí)施后，“科技成果轉(zhuǎn)化率”轉(zhuǎn)而成為衡量財(cái)政科技投入產(chǎn)出社會(huì)效益的指標(biāo)。現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)方式過(guò)于聚焦已有成果的轉(zhuǎn)化，采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)讓等易于統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)表征科技成果轉(zhuǎn)讓?zhuān)@就導(dǎo)致了成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計(jì)與主流技術(shù)交易方式脫節(jié)。科技成果轉(zhuǎn)化率測(cè)算問(wèn)題的根源看似在于調(diào)查樣本、評(píng)價(jià)對(duì)象、計(jì)算方法和統(tǒng)計(jì)口徑等技術(shù)性因素，但更重要的卻是對(duì)科技成果及其轉(zhuǎn)化內(nèi)涵的舊有線(xiàn)性思維，和科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)固有科技行政管理方式的路徑依賴(lài)。

五、高校科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)比較

國(guó)際上幾乎沒(méi)有采取類(lèi)似科技成果轉(zhuǎn)化率方式的統(tǒng)計(jì)調(diào)查和評(píng)價(jià)方式。在評(píng)價(jià)類(lèi)似于我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化的活動(dòng)方面，主要發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)更傾向于使用市場(chǎng)導(dǎo)向的評(píng)價(jià)方法，強(qiáng)調(diào)從市場(chǎng)價(jià)值的角度評(píng)價(jià)相關(guān)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化實(shí)施效果。而且，針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的績(jī)效評(píng)價(jià)，往往是通過(guò)更為綜合化的指標(biāo)體系。比如，歐洲知識(shí)轉(zhuǎn)移測(cè)度專(zhuān)家委員會(huì)采用七項(xiàng)指標(biāo)評(píng)價(jià)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，其中包括合作研究開(kāi)發(fā)合同數(shù)、發(fā)明披露數(shù)、專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、專(zhuān)利授權(quán)數(shù)、技術(shù)許可數(shù)、許可收入數(shù)和衍生新設(shè)企業(yè)數(shù)。

六、高校科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)DEA方法

DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法）是以“相對(duì)效率”概念為理論基礎(chǔ)，依據(jù)多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出對(duì)相同類(lèi)型、種類(lèi)的單位進(jìn)行相對(duì)有效性或效益評(píng)價(jià)的一種系統(tǒng)分析方法。是使用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型比較決策單元之間的相對(duì)效率，對(duì)所選擇目標(biāo)決策單元做出必要的評(píng)價(jià)。每一個(gè)決策單元（簡(jiǎn)稱(chēng)為DMU）可以看作是相同的實(shí)體，各有相同的輸入和輸出。通過(guò)對(duì)輸入、輸出數(shù)據(jù)的系統(tǒng)分析，可以得出每個(gè)單元綜合效率的數(shù)量指標(biāo)，并確定有效的決策單元，同時(shí)指出其他單元非有效的原因以及程度。

一般情況，利用上述模型進(jìn)行效率評(píng)價(jià)和分析時(shí)，能夠獲得下面一些管理信息：（1）可以分析各單元在輸入和輸出方面的“優(yōu)勢(shì)”和“劣勢(shì)”;（2）可以準(zhǔn)確合理地確定出效率評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系;（3）確定各單元的DEA有效性（包括：技術(shù)有效性及規(guī)模有效性）;（4）計(jì)算出各單元之間DEA有效性的相互依賴(lài)情況;（5）相對(duì)分析各單元的相對(duì)規(guī)模收益情況;（6）能夠確定相對(duì)的有效生產(chǎn)前沿面;（7）確定各單元在有效生產(chǎn)前沿面上的“投影”，為今后效率評(píng)價(jià)提供參考信息;（8）對(duì)各單元進(jìn)行“順序”分析，為決策提供參考和價(jià)值。

七、桂林理工大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)用

從統(tǒng)計(jì)表來(lái)看，專(zhuān)利的申請(qǐng)量每年均保持較快幅度增長(zhǎng)，其中2016年，申請(qǐng)量達(dá)到了700項(xiàng)之多，但專(zhuān)利授權(quán)數(shù)占申請(qǐng)量的比例較低，最高年份達(dá)到了45%，最低年份只占18%，一般均處于25%左右，排除掉專(zhuān)利申請(qǐng)與授權(quán)之間存在的跨年度因素，整個(gè)授權(quán)率仍然較低，與理工科為主的高校科技實(shí)際不相符。從專(zhuān)利出售數(shù)量來(lái)看，基本處于十位數(shù)以下，但最近兩年出售數(shù)增長(zhǎng)較快，2017年達(dá)到24項(xiàng)，出售實(shí)際收入達(dá)到100多萬(wàn)元。從整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化來(lái)看，我校基本還處于專(zhuān)利申請(qǐng)、授權(quán)、出售這一階段，其他比如著作權(quán)登記、集成電路、軟件著作權(quán)登記的申請(qǐng)、受理上還處于起步階段。

在《廣西壯族自治區(qū)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例（修訂草案）》中，為了保障以科技人員為主的各類(lèi)人員在科技成果轉(zhuǎn)化中的收益，充分調(diào)動(dòng)他們參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，對(duì)未規(guī)定或者未約定轉(zhuǎn)化收益分配的職務(wù)科技成果，要對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬不低于70%的比例。

八、高校科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)的未來(lái)方向

面對(duì)新形勢(shì)和新問(wèn)題，亟須盡快建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化分類(lèi)績(jī)效評(píng)價(jià)體系，有效、客觀、準(zhǔn)確地了解機(jī)構(gòu)、區(qū)域和領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)化狀況，準(zhǔn)確評(píng)估和了解當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制改革的進(jìn)展和成就，支撐新時(shí)期科技體制改革的重要領(lǐng)域布局，深化國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化體系改革和動(dòng)態(tài)調(diào)整。具體到高校的科研工作，盡量推動(dòng)高校科研工作除了以“個(gè)人興趣”為“內(nèi)生動(dòng)力”的研究之外，務(wù)必強(qiáng)調(diào)科研項(xiàng)目以市場(chǎng)為導(dǎo)向，突出高校與企業(yè)聯(lián)合科研項(xiàng)目為主體。

加快建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化分類(lèi)績(jī)效評(píng)價(jià)，必須拋棄慣有的科技成果轉(zhuǎn)化線(xiàn)性思維，從價(jià)值生成、價(jià)值發(fā)現(xiàn)到價(jià)值實(shí)現(xiàn)的市場(chǎng)視角，深化科技成果轉(zhuǎn)化及其發(fā)展規(guī)律的理解，圍繞創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和資金鏈，根據(jù)機(jī)構(gòu)性質(zhì)、行業(yè)特點(diǎn)、研發(fā)方式和產(chǎn)出形態(tài)，對(duì)標(biāo)已有的國(guó)際評(píng)價(jià)指標(biāo)，根據(jù)評(píng)價(jià)目標(biāo)和價(jià)值導(dǎo)向，選取科學(xué)、合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)，建立覆蓋綜合數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)的常態(tài)化監(jiān)測(cè)體系。高校科研管理部門(mén)，除了常規(guī)的科研項(xiàng)目申報(bào)、中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收之外，要建立專(zhuān)門(mén)的科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，從轉(zhuǎn)化推廣、轉(zhuǎn)化服務(wù)、績(jī)效評(píng)價(jià)、后續(xù)追蹤等環(huán)節(jié)加強(qiáng)對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化工作的管理和組織。

還需要注意的是，對(duì)高校等以財(cái)政資助形成的科研成果的轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)，必須依據(jù)現(xiàn)有法律規(guī)定，不能將其異化為純粹的商業(yè)盈利能力的驅(qū)動(dòng)。以科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)，引導(dǎo)高校科研機(jī)構(gòu)及科研人員開(kāi)展適合其性質(zhì)、使命和定位的知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移。[4]努力克服高校科研成果為“轉(zhuǎn)化”而“轉(zhuǎn)化”，出現(xiàn)急功近利、弄虛作假現(xiàn)象，科研人員為實(shí)現(xiàn)加快成果轉(zhuǎn)化的速度，追求短平快，而違背科研工作規(guī)律，難以產(chǎn)出較大成果、長(zhǎng)期成果的弊端。

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