遼寧省知識產權能力綜合評價研究

李倩 陳茜 陳樹良

摘 要：科學技術越發達，知識產權越重要。本文主要使用文獻法、因子分析法對遼寧省知識產權能力進行評價研究，得出遼寧省知識產權綜合能力正在不斷提高、知識產權管理能力依舊處于較低水平、仍需要提高知識產權的管理能力的研究結論。提出遼寧省應該繼續提升知識產權創造能力，提高知識產權轉化率使得知識產權落實到實際生活中，加大知識產權保護力度，為知識產權創造良好環境，加大知識產權管理力度，縮短審批環節等有關建議。

關鍵詞：知識產權能力；遼寧省；因子分析法

一、研究背景與意義

隨著科學技術和經濟全球化的飛速發展，知識產權已經成為世界各國提高自身的綜合實力，維護國家經濟安全和利益的重要法寶。中國經濟正在向知識經濟轉型，相關領域近年來取得了巨大發展。在“中國開放的大門不會關閉，只會越開越大”的強烈信號下，競爭與合作的機會勢必增多，知識產權的地位也得到了顯著提升，所以，我們更加需要重視知識產權。

遼寧作為東北老工業基地，近年來經濟發展遲緩，在國家大力支持遼寧轉型升級的背景下，經濟發展離不開知識，因此評價遼寧省知識產權具有重要意義。可以促進遼寧經濟發展，引導遼寧在知識產權方面應該做出哪些改進，哪些地方還需要改進，是否充分運用知識產權，是否將知識產權成果具體落實到實際中，對科技人員研究成果是否做到有效保護產權成果，是否重視知識和產權的保護；對遼寧省在知識和產權的管理方面給出可行性建議。

二、研究方法

在統計研究中，研究方法影響著整個論文的方向，因此方法的選擇尤為重要。為了更好的研究遼寧省知識產權能力情況，本文主要運用了兩種研究方法，分別為文獻法、因子分析法，密切關注知識產權能力的評價并進行由淺及深的研究。

三、知識產權能力綜合評價指標體系的構建

（1）知識產權的內涵。本文將知識產權定義為通過人類的腦力勞動，結合相關理論知識對新知識進行創造加工后得到的的智慧成果。這種成果對于個人和社會的發展都具有積極作用，該項成果具有一定的獨創性。因此，為保護腦力腦力勞動成果和鼓勵研究人員，在一定時間內受到法律的保護；因此具有無形性和獨有性的特點。知識產權具有獨有性、來源的無形性、時間的有限性以及地域性。

（2）知識產權能力。知識產權能力一般包含四種能力，分別是指知識產權創造能力、知識產權運用能力、知識產權保護能力以及管理知識產權的能力。知識產權創造能力是通過研發投入并不斷創造智慧成果從而獲取創新成果的能力，可以看作為技術創新能力的延伸。知識產權的運用能力是指把知識產權轉變為產品，并推向市場，把理論上的知識轉化為人們實際生活中所需要的產品的能力。知識產權管理能力則是對已有的知識產權進行一定的組織、調整、保護以及策劃的相關能力。

（3）知識產權能力綜合評價指標體系。遵循目的性、系統性、科學性、可對比性、可操作性等原則對遼寧省知識產權能力綜合評價指標從知識產權運用、知識產權保護、知識產權創造以及知識產權管理等四方面進行搭建。根據知識產權創造能力選取三級指標分別為專利申請量、專利授權量、R&D經費內部支出、R&D人員全時當量、R&D經費投入強度，根據知識產權運用能力選取三級指標分別為技術市場成交額、高技術產品出口額，根據知識產權保護能力選取三級指標分別為律師比例、文盲人口占15歲及以上人口的比重、WTO成員國個數、律所比例，根據知識產權管理能力選取三級指標為國家級知識產權試點城市個數。

根據中國國家統計局、中國高技術產業統計年鑒、中國科學技術部、中國律師年鑒、中華人民共和國知識產權網、中國科學技術部、遼寧省知識產權局、遼寧省科學技術廳等權威網站搜集到的二手數據整理得到研究數據。

四、遼寧省知識產權能力綜合評價

本文選取了12個對遼寧省知識產權能力綜合評價有影響的一些變量，并根據收集而來的數據利用SPSS軟件進行因子分析。

（1）KMO檢驗和巴特利特檢驗。原始數據的KMO值為0.794，大于0.50，所以原始數據基本可以進行因子分析。同時，巴特利特球度檢驗值為373.1781，對應的相伴概率為0.000，小于顯著性水平0.05，所以也斷定原始數據可以進行因子分析。

（2）遼寧省知識產權綜合能力的因子提取。根據因子分析的相關計算，按照特征值和累計方差貢獻率的標準提取2個因子。

（3）遼寧省知識產權綜合能力情況的因子命名。利用SPSS統計軟件計算出了未旋轉和旋轉的因子載荷，以此判斷因子命名的難易程度。根據未旋轉的因子載荷和旋轉的因子載荷，將這兩個因子載荷進行比較，應以旋轉的因子載荷進行因子命名。下表為未旋轉的因子載荷矩陣。

根據因子載荷矩陣進行因子命名。第一個因子為知識內部驅動因子，包含發明專利申請量、發明專利授權量、R&D人員全時當量、R&D經費投入強度、R&D經費內部支出、高技術產品出口額以及WTO成員國個數；第二個因子為知識產權能力外部支撐因子，包含R&D經費內部支出、技術市場成交額、律師比例、律所比例以及國家級知識產權試點城市個數。

（4）遼寧省知識產權綜合情況的因子得分。①單項知識產權因子得分。因子得分系數矩陣與因子得分函數。根據2個知識產權因子得分函數，求出單項因子得分。計算知識產權因子綜合得分。其中，權數需要知識產權的特征值數據和累計特征值數據，知識產權能力的權數為0.89和0.11。

得分為正的年份，說明遼寧省知識產權綜合能力與歷年相比較高；得分為負的年份說明遼寧省知識產權綜合能力與歷年相比較低；得分為零的年份，則說明遼寧省當年知識產權綜合能力處于平均水平。

五、遼寧省知識產權能力研究的結論

（1）取得的成效。遼寧省在知識和產權的人才培養方面作出了一定的努力，大量的科研人員投入使得遼寧省專利申請和授權量逐年增多，也使得知識產權理論與實際相結合的產物有了量的提高，進而有了質的飛躍，知識產權的內部驅動因子為遼寧省不僅帶來了豐富的知識財富，也帶來了經濟的增長。但遼寧省仍需要不斷提高知識創造能力和知識運用能力，爭取為遼寧經濟發展轉型帶來新的發展機會。

（2）知識產權能力外部支撐因子作用顯著。知識產權能力外部支撐因子是實現知識產權穩定落實的保護傘，知識產權能力外部支撐因子也為遼寧省知識產權的運用、保護和管理帶來一定的作用，并且說明遼寧省知識產權無論是在數量上還是人才亦或經驗上都有了一定的積累，但是由于知識產權各方面尚未完全發展，需要遼寧政府不斷完善知識產權管理體系，強化知識產權管理能力，為遼寧知識產權事業做出更多貢獻。

（3）遼寧省知識產權綜合能力上升趨勢明顯。近20年以來，遼寧省知識產權創造、運用、保護和管理能力不斷在提高。2005年是知識產權綜合能力的提升的重要轉折點，從2005年開始，知識產權的四項能力開始呈現迅猛式增長，知識產權綜合能力的提高也就說明了遼寧省在知識產權方面的成績與本省自身相比一直處于穩中有升的良好發展態勢，遼寧政府在知識產權方面的努力是有效果的，遼寧省知識產權綜合能力的顯著提高依靠的是來自遼寧省政府的科學指導，以及遼寧科研人員所付出的努力，更來源于遼寧人民為知識產權能力的提升所做出的方方面面分努力。

六、遼寧省知識產權能力提升的對策

（1）提高知識產權創造能力，政府企業共同努力。通過校企合作等多種方式構建具有高價值的知識產權示范園區，形成互幫互助不斷攻克技術難題的良性循環，從而不斷擴大遼寧省知識產權能力。另外，也需要企業保持清醒，能夠看到企業自身目前在該行業產業鏈的位置，根據企業所擁有的條件再進行知識產權布局。

（2）提升知識和產權轉化率，讓知識產權落實到實際。建立知識產權的網上運營交易平臺，設立有關知識產權的帶有地區標志性的基金項目。與此同時還應加大對高校企業以及科研機構在知識產權研發上的投資，讓研發人員沒有后顧之憂，不斷引領各地區建立并完善知識產權交易市場。遼寧省政府還應該重視對知識產權的實際應用。

（3）加強知識產權保護，創造良好發展環境。應該不斷地完善對于知識產權的保護體系，政府應該出臺一些有關知識產權的保護政策以及有關保護知識產權的意見，并且傳達給所管轄的各地方，督促各地積極落實，這不僅是對知識產權權的保護，也是對研發人員智慧成果的尊重，更是對研發人員的鼓勵。不斷完善和豐富知識產權保護的法律體系，為知識產權在運用管理等方面提供強而有力的法律支撐。同時應該加大對與知識產權相關保護法的宣傳工作，讓民眾知道并且了解知識產權法。

（4）加大管理力度，縮短審批環節。在政策制定上，應該根據本省的實際情況制定出合理的知識產權管理政策，對知識產權創造和運用等方面進行有針對性的政策制定，以鼓勵科研人員和企業對知識產權的積極性；在平臺管理上，在互聯網發達的今天，遼寧省應該不斷加強和完善知識產權互聯網平臺，使得信息傳遞更迅速，溝通更暢通。在知識產權審批環節，應該縮短相應環節，不浪費知識產權在審批過程中的時間。

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