構建合規管理體系 助力國企依法依規經營

張云兵

摘 要 在經濟快速發展，管理體系不斷健全的今天，企業必須盡快建立合規管理制度體系，才能夠跟上社會發展的需要。作為“共和國長子”的國有企業，想要在日新月異的市場環境中保證高質量發展，必須有一套科學、完善的合規管理體制體系，確保企業在成長過程中，避免違規違法風險隱患。因此，本文從推進國企合規經營的角度出發，對構建合規管理體系，助力國企依法依規經營的探索工作展開詳細的分析，為企業經管管理者提供些許參考。

關鍵詞 制度 合規 經營

一、引言

合規管理日益被全球企業廣泛關注，在我國合規管理開始融入企業管理制度和機制建設中。為了推動國有企業全面加強合規管理，加快提升依法合規經營管理水平，著力打造法治國企，國務院國資委和各地方國資委相繼印發《企業合規管理指引》，以保障國有企業持續健康發展。本文以某市政建設集團有限公司為例，對基構建合規管理體系建設所開展的一系列探索進行詳細分析。從中，我們研究認為只有加大對企業合規管理體系的創新、研究，才能夠在最大程度上，使國企的運營模式有法可依，保證長久健康的發展。

集團公司在依法治企考核中多次取得優異成績，得到上級肯定，但集團領導著眼長遠，認識到想要在激烈的市場競爭中長久的生存發展，必須擁有一套科學、完善的合規管理體系。通過規范的制度對企業中包含的所有下屬職能部門和所有領導、職工的工作態度、工作行為、工作目標進行標準的監督、管理、評價，保證企業自身正常工作的順利進行，降低企業在運行過程中會遇到的風險。因此，集團公司在所屬企業開展了一系列合規制度管理建設探索。

二、加強頂層設計，著力提升企業管理規范化

集團公司為了構建合規管理體系，助力國企依法依規經營的目標，根據國務院國資委印發《中央企業合規管理指引（試行）》，針對企業自身的特點，進行了合規體系建設探索，初步制定出了一套符合自身發展特點的制度系統，該制度系統主要包“內容設計全要素”“縱向管控全過程”“橫向業務全覆蓋”三大內容，根據這三個內容，將企業發展朝著“有效開展工作”“制度規范科學”“系統完善合理”的方向前進。

（一）梳理業務流程，搭建體系內容框架

集團公司在結合自身的業務流程和業務管理的基礎上，進行不斷地深入研究和系統的更新，針對集團所屬企業制度立、改、廢制訂《集團企業制度管理指導意見》，針對集團企業的生產、運行、財務、會計、人事、團隊、安全、環保等所有工作行為和工作人員的管理，展開了具體的要求，內容完整，條例明確，能夠成功帶領集團企業展開正確的商業競爭，并圍繞企業的發展變化，進行及時的內容更新。

（二）完善管控環節，構建體系運行流程

針對集團公司《集團企業制度管理指導意見》，內容根據企業職能部門具有的不同作用，進行了的科學的分類，主要分為專業技能類、違規治理類、群眾監管類等，一系列制度的分析程序、批準程序，對《集團企業制度管理指導意見》進行深入化細化，嚴格設計并重視制定環節、宣傳環節、落實環節、整改環節，對企業標準化的管理，起到的推波助瀾的作用，為企業合規管理體系建設，打下堅實的基礎。

（三）規范內容設計，建立制度結構模板

在對制度的設計過程中，為了保證制度具有較高的科學性和規范性，集團公司在整體制度設計時，加入了防止舞弊合規機制內容結構模板的設計理念，結合業務操作性，抓住關鍵環節。內容結構模板的主要內容包含：管理憑證、管理核心、管理內容、管理范圍、管理機構、管理責任、管理手段、管理步驟、管理標準、管理要求、管理監督、管理考核、管理評價、對問題的分析、改善時限等幾個重要組成部分。根據專業人士的研究證明，規范標準的制度格式，能夠保證對各項工作沒有遺漏的進行管理；將人員具有的權利和應負的責任進行整合，使權利和義務相統一；針對每一項任務的管理模式必須嚴格遵守，隨時將新型的管理手段融入其中；將考核評價體制和監管體制有機的結合我起來，責任落實到個人，獎懲嚴格，這四個標準要求，能夠最大限度地輔助企業進行規范的管理。因此，在長期的實踐過程中，集團公司能夠保證在每一個重要因素實施處于“可控”狀態，這是保證企業合規管理的重要基礎。

三、精細過程管控，著力提升企業運行合規化

針對集團公司在開展構建合規管理體系，助力國企依法依規經營的規劃中，制定出的所有企業發展目標計劃、具體政策方向等，不論經過多少研究、改革，最終發揮作用的，都是集團企業各級部門對各項業務按照標準制度進行管理實現的。所以，集團公司在對所制定的管理制度在設計的過程中，主要針對制度的設計、制度宣傳、制度落實、制度更新這幾個方面進行重點監管，將責任落實到個人，保證出現問題時，能找到對應的負責人，保證企業制定的制度能夠“有法可依”“有法必依”“執法必嚴”“違法必究”，為企業的長久發展添磚加瓦。

（一）組織現狀清理，系統制定工作目標

由于集團企業主要從事城市綜合開發，許多工作都是摸著石頭過河，經過長期的實踐發展，一點一點探索總結出來的，因此，合規管理方面還存在大量的不足問題，比如，管理范圍不全面，管理制度跟不上市場和監管的發展，管理程序步驟做不到簡單明了，管理標準沒有具體化等。針對這些問題，集團公司在每年年初，都會在全集團范圍內組織不同專業、不同級別的研討會，會議上對各部門、各領域在過去一年中存在、發現的問題，進行總結，并經過研究，提出相應的解決辦法，對建立、改正、廢除制度中的各項條款，提前做好準備，保證制度設計、制度宣傳、制度落實、制度更新不會出現力不從心的情況。集團公司在嚴格的管理制度的監管下，以及嚴格按照制定制度執行的過程中，從合規管理角度 逐漸做到“四項完善”，即針對企業的員工在執行員工義務的過程中，自身利益受到嚴重損害的管理制度進行更改完善；在企業生產、運營過程中，出現的對周圍環境造成損害的制度，進行更改完善；對企業整體利益存在潛在危害的制度，要進行更改完善；沒有按照國家法律法規新要求的管理制度，要進行更改完善。[1]

（二）規范制訂流程，提高制度文本質量

集團公司在進行管理制度設計的過程中，為了保證制度的合理性，經過大量的實踐檢驗，整理出一套完善的工作方法，為企業的長久發展奠定了堅實的基礎。特別是針對所有制度都由企業法律顧問、安全質量部參與審議，提高了法律、安全和環保風險的識別、措施制定能力，扎實推進風險事前防控。[2]

（三）加大宣貫力度，培育制度執行文化

集團公司為增強干部員工掌握、執行規章制度的自覺性，高度重視規章制度的宣貫工作，著力培養遵章守紀、執行有力的企業文化氛圍。根據專業人士的研究證明，規范標準的制度格式，能夠保證對各項工作沒有遺漏的進行管理；將人員具有的權利和應負的責任進行整合，使權利和義務相統一；針對每一項任務的管理模式必須嚴格遵守，隨時將新型的管理手段融入其中；將考核評價體制和監管體制有機的結合我起來，將責任落實到個人，獎懲嚴格，按照“管業務必須管合規、防風險”的原則，分級落實宣傳、檢查和考核職責，形成以上率下、整體推進的工作格局。[3]

四、結語

通過以上對某市政建設集團有限公司從加強合規體系建設，推進國企合規經營的角度，詳細分析了構建合規管理體系，助力國企依法依規經營的重要性。其中尤為重要的環節是集團加大宣貫力度，培育制度執行文化，使合規理念和意識深入人心。每名員工以誠信理念，法治思維規范運作，對企業標準化的管理，起到的推波助瀾的作用，為集團企業合規管理體系建立，打下堅實的基礎的。因此，加大對企業合規管理體系建設的創新、研究，能夠在最大程度上使國企的運營模式有法可依，保證長久的發展。

（作者單位為天津市政建設集團有限公司）

參考文獻

[1] 姜尚軍，李申平.創新規章制度建設，提升企業核心競爭能力[J].石油企業管理現代化創新成果選編（第五集），2018（35）：99-101.

[2] 曹陽雪，蔣孝嚴.構建合規管理體系，助力國企依法依規經營[J].市政建設，2018（20）：56-58.

[3] 楊惠妍，李志宇.加強合規體系建設，推進國企合規經營[J].天津市政，2018（03）：19-22.

[4] 幸賽麗.試論企業治理中的合規管理體系構建[J].現代經濟信息，2019（06）：117.