高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率研究

林青寧，毛世平

(中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與發(fā)展研究所，北京 100081)

0 引言

科技成果轉(zhuǎn)化需要多主體參與、全要素設(shè)計(jì)、全鏈條部署，要推動(dòng)高校和科研院所建立一批專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。高校作為中國(guó)科技創(chuàng)新的知識(shí)主體，其研發(fā)活動(dòng)貫穿整條創(chuàng)新鏈，學(xué)科建設(shè)基本覆蓋各國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)，在研發(fā)人才、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、研究中心等方面的優(yōu)勢(shì)是企業(yè)等創(chuàng)新主體所不具備的。發(fā)達(dá)國(guó)家高校在科技成果轉(zhuǎn)化方面發(fā)揮了重要作用，也形成了較為完善的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式。

近年來，中國(guó)高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，科技創(chuàng)新制度逐漸趨于完善，也均設(shè)立了較為科學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化部門，每年全國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)目保持在8000項(xiàng)左右，承擔(dān)國(guó)家25%左右的科技成果轉(zhuǎn)化工作。單從數(shù)量來看，中國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作開展順利，且效果顯著。然而中國(guó)高校的科技成果轉(zhuǎn)化率僅有20%、專利轉(zhuǎn)化率僅為5%，最終能實(shí)際投入生產(chǎn)應(yīng)用的科技成果轉(zhuǎn)化率更低，與發(fā)達(dá)國(guó)家差距明顯，基于此，國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作開展了一系列研究。谷德斌等[1]基于對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化制約因素的研究，認(rèn)為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作應(yīng)在自身建設(shè)的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)與政府以及企業(yè)的協(xié)同?？禃悦穂2]提出了強(qiáng)化激勵(lì)、加強(qiáng)協(xié)同合作、優(yōu)化管理機(jī)制以及引入中介機(jī)構(gòu)等提高高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的舉措。胡罡[3]研究發(fā)現(xiàn)政府支持高校建院顯著促進(jìn)了高校科技成果轉(zhuǎn)化率。馬曉軍等[4]認(rèn)為中國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在轉(zhuǎn)化率低、外部環(huán)境不完善以及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用率低等問題，并提出了加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新以促進(jìn)轉(zhuǎn)化率提高的建議。除此之外，現(xiàn)有研究認(rèn)為中國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在的問題還包括轉(zhuǎn)化過程缺乏連貫[5]、目標(biāo)導(dǎo)向不明確[6]、科技成果難以對(duì)接企業(yè)[7]以及高?？萍汲晒D(zhuǎn)化缺乏動(dòng)力[8]等，并相應(yīng)提出了建立多樣化中介機(jī)構(gòu)、建立健全市場(chǎng)導(dǎo)向評(píng)價(jià)機(jī)制、強(qiáng)化企業(yè)科技成果接受能力以及轉(zhuǎn)變高?？蒲性u(píng)價(jià)機(jī)制等政策建議。現(xiàn)有關(guān)于高校科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)證研究相對(duì)缺乏，主要集中在使用非參數(shù)方法測(cè)算分析高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率[9,10]。國(guó)外有關(guān)高校科技成果轉(zhuǎn)化(技術(shù)轉(zhuǎn)移)的實(shí)證檢驗(yàn)較多，主要分為兩類，一類是對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率進(jìn)行測(cè)度，主要使用方法包括非參數(shù)方法DEA[11-13]以及參數(shù)方法SFA[14]，并在效率測(cè)度的基礎(chǔ)上對(duì)效率進(jìn)行分析，主要結(jié)論諸如美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率高于英、法等國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率等。二類主要是研究影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響因素，高校是否有醫(yī)學(xué)院[14]、行業(yè)發(fā)展情況[15]、激勵(lì)許可機(jī)制[16]、高校規(guī)模[17]以及產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程[18]顯著影響高校科技成果轉(zhuǎn)化效率。

綜上，現(xiàn)有研究為本文提供了重要參考，研究也較為完善，但仍存在需要改進(jìn)的地方：第一，國(guó)內(nèi)研究多以理論分析為主，實(shí)證研究較為缺乏。第二，國(guó)外實(shí)證研究較為充分，但標(biāo)準(zhǔn)非參數(shù)方法(DEA)以及參數(shù)方法(SFA)僅僅考慮研發(fā)活動(dòng)初始投入與最終產(chǎn)出，未對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)部過程進(jìn)行闡述、剖析，因此其結(jié)果的準(zhǔn)確性值得商榷。第三，在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化影響因素分析中，缺乏動(dòng)態(tài)考慮?；诖?，本文通過構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)DEA模型，以解決標(biāo)準(zhǔn)DEA及SFA未考慮 “中間科技成果再投入”以及 “原始投入分配”的問題，進(jìn)而測(cè)度中國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率，并檢驗(yàn)其空間收斂性，最后基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角，構(gòu)建空間誤差模型實(shí)證檢驗(yàn)其影響因素。

1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率測(cè)度及空間收斂性分析

1.1 網(wǎng)絡(luò)DEA模型

考慮高?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動(dòng)的結(jié)構(gòu)，高校首先通過創(chuàng)新鏈前端的基礎(chǔ)研究產(chǎn)生專利、專著以及科技論文等成果；其次，高校會(huì)自行轉(zhuǎn)化或協(xié)同企業(yè)等主體對(duì)相應(yīng)的科技成果進(jìn)行試驗(yàn)開發(fā)，使其向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，這是高校科技成果轉(zhuǎn)化的全過程，這一過程由圖1進(jìn)行簡(jiǎn)單描述。

圖1 高校科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)流程

從圖1可以看出，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動(dòng)包括創(chuàng)新鏈前端的研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化以及銷售等，這些不同環(huán)節(jié)構(gòu)成了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的 “黑箱”。假設(shè)不考慮中間產(chǎn)出這一環(huán)節(jié)，僅使用創(chuàng)新鏈前端的 “研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量”與 “研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入”兩個(gè)投入變量，創(chuàng)新鏈后端的 “簽訂合同數(shù)”與 “技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入”兩個(gè)產(chǎn)出變量，使用標(biāo)準(zhǔn)的DEA模型便可以測(cè)度高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率，然而實(shí)際過程中，還有 “中間科技成果再投入”以及 “原始投入分配”兩個(gè)關(guān)鍵問題的存在，這樣標(biāo)準(zhǔn)DEA模型測(cè)算的效率準(zhǔn)確性便值得商榷，標(biāo)準(zhǔn)DEA模型亦無法動(dòng)態(tài)性的反映高校科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。因此，有必要使用網(wǎng)絡(luò)DEA模型，將兩個(gè)階段關(guān)聯(lián)起來。

假設(shè)高校科技成果轉(zhuǎn)化第一階段投入為Xi=(x1i,x2i,…，xni)T,產(chǎn)出為Zi=(z1i,z2i,…，zmi)T,第二階段的投入為第一階段的產(chǎn)出Zi=(z1i,z2i,…，zmi)T,產(chǎn)出為Yi=(y1i,y2i,…，ywi)?；诖?，本文借鑒葉銳等[19,20]的方法，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)DEA模型，具體形式如下：

(1)

測(cè)算兩階段科技成果轉(zhuǎn)化效率的網(wǎng)絡(luò)DEA模型構(gòu)建如下：

(2)

其中，測(cè)算高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的投入產(chǎn)出指標(biāo)如圖1所示。

1.2 高?？萍汲晒士臻g收斂性分析

在網(wǎng)絡(luò)DEA方法介紹的基礎(chǔ)上，本文使用MAXDEA7.6對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率進(jìn)行測(cè)度，結(jié)果表明：高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率相對(duì)較低；樣本高校平均科技成果轉(zhuǎn)化效率僅為0.127，最大值為0.786，最小值為0.0003，標(biāo)準(zhǔn)差為0.159，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的集中分布區(qū)間為(0，0.200)。以上分析說明，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率處于較低水平，且大部分高校的科技成果轉(zhuǎn)化效率極低，因此研究其科技成果轉(zhuǎn)化的路徑優(yōu)化問題具有重要意義。

在對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率進(jìn)行總體分析的基礎(chǔ)上，本文著重分析其空間收斂性?；诖耍恼率紫仁褂胹tata15.0測(cè)度不同年份高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的莫蘭指數(shù)I，I可以判斷相關(guān)數(shù)據(jù)是否適用于空間計(jì)量方法并考察其空間集聚效應(yīng)。I的計(jì)算方法如下：

(3)

I的取值區(qū)間為(-1，1)，0以上表示存在空間正相關(guān)，0以下表示負(fù)相關(guān)，結(jié)果見表1。

表1 高校科技成果轉(zhuǎn)化效率莫蘭指數(shù)

由表1可知，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率莫蘭指數(shù)均為正數(shù)，且p值均小于0.1，說明高校科技成果轉(zhuǎn)化效率存在顯著的空間正相關(guān)關(guān)系，這為高校科技成果轉(zhuǎn)化效率影響因素研究使用空間誤差模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)奠定了基礎(chǔ)。從表1可以看出，2008—2016年，高校科技成果轉(zhuǎn)化效率莫蘭指數(shù)總體上呈現(xiàn)出遞減趨勢(shì)，表明2008—2016年高?？萍汲晒D(zhuǎn)化空間聚集程度逐漸減弱。出現(xiàn)這一現(xiàn)象的原因主要可能是由于2008—2016年，高校協(xié)同創(chuàng)新力度較低，導(dǎo)致不同高校人才、技術(shù)的交流結(jié)合不夠緊密。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率空間集聚效應(yīng)減弱，容易導(dǎo)致落后地區(qū)的轉(zhuǎn)化效率難以趕超發(fā)達(dá)地區(qū)。為了驗(yàn)證高校科技成果轉(zhuǎn)化效率空間集聚效應(yīng)減弱是否導(dǎo)致這一結(jié)果，本文對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行絕對(duì)β收斂性分析，按照地理區(qū)劃將樣本的30個(gè)省份劃分為東中西三個(gè)區(qū)域。文章首先對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行S-N-K方差分析，對(duì)三大區(qū)域高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率進(jìn)行總體判斷，結(jié)果見表2與表3。

表2 不同區(qū)域高校科技成果轉(zhuǎn)化效率描述性分析

表3 方差分析結(jié)果

從表2可以看出，2008—2016年，東部地區(qū)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率高于中部，中部地區(qū)高于西部；從表3的方差分析結(jié)果看，F(xiàn)=3.479，通過了5%顯著性水平檢驗(yàn)，因此認(rèn)定東中西三大區(qū)域高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率存在顯著差異，綜合表3的結(jié)果，得到結(jié)論：東部地區(qū)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率顯著高于中部，中部地區(qū)顯著高于西部。從實(shí)際情況來看，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高于中西部，這或?qū)Ξ?dāng)?shù)馗咝？萍汲晒D(zhuǎn)化效率起到顯著的促進(jìn)作用。為驗(yàn)證高校科技成果轉(zhuǎn)化效率空間集聚效應(yīng)減弱是否導(dǎo)致了落后地區(qū)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率難以趕超發(fā)達(dá)地區(qū)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率，本文對(duì)東部、中部和西部3個(gè)區(qū)域高校進(jìn)行絕對(duì)β收斂性分析。

通過絕對(duì)β收斂分析用于研究不同地區(qū)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率是否存在均增長(zhǎng)，即落后地區(qū)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率能否收斂于發(fā)達(dá)地區(qū)高校。高校科技成果轉(zhuǎn)化效率絕對(duì)收斂回歸方程如下：

(4)

式中，TEi,0為基期效率值；β值為負(fù)則表明存在絕對(duì)收斂，絕對(duì)β收斂的檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。

表4 三大地區(qū)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的絕對(duì)β收斂檢驗(yàn)結(jié)果

通過以上分析可得到：東部地區(qū)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率要顯著高于中、西部地區(qū)高校的科技成果轉(zhuǎn)化效率，且中、西部地區(qū)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率絕對(duì)β檢驗(yàn)不成立，驗(yàn)證了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率空間集聚效應(yīng)減弱導(dǎo)致落后地區(qū)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率難以趕超發(fā)達(dá)地區(qū)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率，因此高校應(yīng)加強(qiáng)與其他高校的協(xié)同力度以實(shí)現(xiàn)人才、技術(shù)的交流合作。

2 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率影響因素

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率處于較低水平，且中西部地區(qū)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率更低，因此亟需研究其路徑優(yōu)化問題?；诖?，本文旨在探討高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的影響因素，并提出路徑優(yōu)化建議。本文基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的視角，選取高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的影響因素。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)屬于生態(tài)協(xié)同機(jī)制，其特點(diǎn)在于一個(gè)創(chuàng)新主體通過協(xié)同創(chuàng)新模式與其他創(chuàng)新主體優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享，進(jìn)而形成穩(wěn)定的生態(tài)系統(tǒng)，各主體間實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)雙贏[21]，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)需要依賴外部環(huán)境的變化與生態(tài)系統(tǒng)的成員參與[22]。一個(gè)完善的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)包括創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境、創(chuàng)新生態(tài)保障、創(chuàng)新生態(tài)能力以及創(chuàng)新生態(tài)動(dòng)力四個(gè)部分，基于此，本文首先進(jìn)行理論分析，并在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建空間誤差模型實(shí)證檢驗(yàn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的影響因素。

2.1 理論分析與研究假設(shè)

(1)創(chuàng)新生態(tài)動(dòng)力與高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率。本文將政府資金、企業(yè)資金以及其他資金作為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的創(chuàng)新生態(tài)動(dòng)力。①就政府資金而言，第一，現(xiàn)階段中國(guó)高校的產(chǎn)業(yè)程度還相對(duì)較低，大部分科技成果的正外部性較強(qiáng)，單純依靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)，難以提高配置效率，并造成高校研發(fā)創(chuàng)新活力低等問題，因此政府資金支持是激發(fā)高校研發(fā)活力的重要因素[7]。第二，政府資金是高校獲取研發(fā)資金的重要來源，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中屬于重要的投入要素之一。第三，研發(fā)活動(dòng)屬于風(fēng)險(xiǎn)性較高、回報(bào)相對(duì)較長(zhǎng)的活動(dòng)，對(duì)于資金來源相對(duì)單一的高校來講，在開展研發(fā)時(shí)會(huì)相對(duì)謹(jǐn)慎，倘若出現(xiàn)失敗，則高校更難繼續(xù)開展研發(fā)活動(dòng)，因此更需要政府資金的支持以保證高校研發(fā)的積極性以及研發(fā)的持續(xù)性[23]。②就企業(yè)資金來講，高校獲取企業(yè)資金的途徑主要是與企業(yè)協(xié)同，對(duì)面向市場(chǎng)的科技成果進(jìn)行研發(fā)。在這一過程中，高校的目標(biāo)導(dǎo)向明確，市場(chǎng)化程度高，在很大程度上解決了其科技成果的正外部性問題；同時(shí)與企業(yè)協(xié)同可在一定程度上緩解所面臨的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)大、研發(fā)回報(bào)周期長(zhǎng)等問題[24]。其次，高?？萍汲晒氖袌?chǎng)導(dǎo)向性強(qiáng)決定了其回報(bào)率也更高，高額的回報(bào)可以用以完善自身科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)、提高研發(fā)人員的積極性，進(jìn)而促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的提高。③就其他資金來講，現(xiàn)階段高校獲取的其他資金主要來自于第三方中介機(jī)構(gòu)以及金融機(jī)構(gòu)等社會(huì)資本，這些資金具有很強(qiáng)的尋租性[25]，短視化現(xiàn)象較為嚴(yán)重；近年來，盡管國(guó)家在引進(jìn)金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新等方面加大了重視，但仍未形成條文規(guī)章，金融中介機(jī)構(gòu)的尋租性質(zhì)未受到管制，長(zhǎng)期內(nèi)容易影響高校的基礎(chǔ)研發(fā)能力，不利于其科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高。根據(jù)以上分析，本文提出研究假設(shè)1：政府與企業(yè)資金對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率有顯著促進(jìn)作用；其他資金與高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。

(2)創(chuàng)新生態(tài)能力與高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率。本文將高校研發(fā)人員中高級(jí)職稱人員數(shù)量以及獲獎(jiǎng)科技成果數(shù)量作為創(chuàng)新生態(tài)能力。①人力資本質(zhì)量是提高研發(fā)產(chǎn)出的重要因素[26]，高職稱人員能更好地應(yīng)對(duì)新知識(shí)、新技術(shù)所帶來的門檻效應(yīng)并能更好地發(fā)揮其在配置資源方面的優(yōu)勢(shì)。高校作為國(guó)家創(chuàng)新體系中的知識(shí)主體，主要通過技術(shù)開發(fā)、學(xué)習(xí)及模仿戰(zhàn)略開展研發(fā)活動(dòng)，高職稱的人員更易達(dá)到技術(shù)學(xué)習(xí)和技術(shù)模仿的門檻。②從獲獎(jiǎng)情況來看，對(duì)科技成果授獎(jiǎng)有利于激發(fā)研發(fā)人員的動(dòng)力，但現(xiàn)階段中國(guó)的獎(jiǎng)勵(lì)制度中，國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)比重較大，容易導(dǎo)致科技成果獎(jiǎng)勵(lì)的市場(chǎng)導(dǎo)向性不足，而過分強(qiáng)調(diào)行政導(dǎo)向[27]，不利于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的提高?；谝陨戏治觯疚奶岢鲅芯考僭O(shè)2：高級(jí)職稱人員顯著促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的提高，獲獎(jiǎng)情況難以實(shí)現(xiàn)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高。

(3)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境、創(chuàng)新生態(tài)保障與高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率。①本文將量化的科技創(chuàng)新外部制度環(huán)境作為創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，以往研究多是通過設(shè)置年度離散型虛擬變量分析外部制度環(huán)境對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響，難以衡量對(duì)創(chuàng)新主體的影響程度。在借鑒彭紀(jì)生[28]有關(guān)技術(shù)政策力度測(cè)量的基礎(chǔ)上，本文對(duì) 2008—2016 年不同科技創(chuàng)新政策類型(科技政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、金融稅收政策、農(nóng)村與社會(huì)發(fā)展政策)的政策力度進(jìn)行測(cè)度，計(jì)算各類型創(chuàng)新政策力度年度數(shù)值，構(gòu)建連續(xù)型的科技體制改革進(jìn)程指數(shù)，為外部制度環(huán)境對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的具體影響奠定基礎(chǔ)。這在一定程度上填補(bǔ)了運(yùn)用連續(xù)性變量分析外部制度環(huán)境對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率影響的空白。②本文將專利保護(hù)作為創(chuàng)新生態(tài)保障，由于高?？萍汲晒恼獠啃暂^強(qiáng)，因此專利保護(hù)可以促進(jìn)高校研發(fā)活動(dòng)的積極性[29]，并保證在一定時(shí)期內(nèi)高校的科技成果可以帶來穩(wěn)定的收入。本文將創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境以及創(chuàng)新保障因素作為控制變量，此處不提出研究假設(shè)。

2.2 變量說明與模型構(gòu)建

(1)創(chuàng)新生態(tài)動(dòng)力因素。政府資金(gov)，以高校R&D投入中政府資金來源部分表示；企業(yè)資金(enterprise)，以高校R&D投入中企業(yè)資金來源部分表示；其他資金(else)，以高校R&D投入中其他資金來源部分表示；以上數(shù)據(jù)來自教育部 《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》。

(2)創(chuàng)新生態(tài)能力因素。高級(jí)職稱人員(senior)，以高校研發(fā)人員中高級(jí)職稱人數(shù)表示；獲獎(jiǎng)情況(awards)以高?？萍汲晒@獎(jiǎng)數(shù)表示；數(shù)據(jù)來源于教育部 《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》。

(3)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境因素?？萍紕?chuàng)新外部制度環(huán)境(system)，在借鑒彭紀(jì)生[28]有關(guān)技術(shù)政策力度的測(cè)量的基礎(chǔ)上，本文對(duì) 2008—2016 年不同科技創(chuàng)新政策類型(科技政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、金融稅收政策、農(nóng)村與社會(huì)發(fā)展政策)的政策力度進(jìn)行測(cè)度，計(jì)算各類型創(chuàng)新政策力度年度數(shù)值，構(gòu)建連續(xù)型的科技體制改革進(jìn)程指數(shù)，為外部制度環(huán)境對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的具體影響奠定基礎(chǔ)。相關(guān)政策條文來自1977—2016 年國(guó)家立法機(jī)關(guān)、中央政府及所屬部委制定并頒布的數(shù)以千計(jì)的干預(yù)科學(xué)技術(shù)事物的科技法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件，并結(jié)合北京大學(xué)法寶法律法規(guī)檢索系統(tǒng)整理出 5270條科技創(chuàng)新政策，剔除已經(jīng)廢止的 275條科技創(chuàng)新政策，本文以現(xiàn)行有效的 4995條科技創(chuàng)新政策為樣本進(jìn)行賦值。

(4)創(chuàng)新生態(tài)保障因素。專利保護(hù)程度(patent)，以2008—2016年中國(guó)專利執(zhí)法情況表示，數(shù)據(jù)來源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 《專利統(tǒng)計(jì)年報(bào)2009—2017》。

(5)區(qū)域因素。區(qū)域(region)，虛擬變量，將高校所處區(qū)域劃分為東中西三大區(qū)域，作為虛擬變量，以消除區(qū)域因素對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化帶來的影響。

以上變量的描述性結(jié)果見表5(虛擬變量結(jié)果未展示)。

表5 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

文章涉及所有變量時(shí)間跨度為2008—2016年，文章對(duì)無技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入的高校樣本進(jìn)行了剔除，最后得到有效樣本2070個(gè)，數(shù)據(jù)類型為面板數(shù)據(jù)。文章構(gòu)建空間誤差模型實(shí)證高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響因素。

空間的相關(guān)性會(huì)產(chǎn)于其誤差項(xiàng)中。本文空間誤差模型構(gòu)建如下：

TEit=βitxit+εit

(5)

式中，TEit表示高校科技成果轉(zhuǎn)化效率，xit為上文所述各自變量，其中隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)εit的產(chǎn)生過程如下：

εit=ρMεit+μ

(6)

空間誤差模型最有效的估計(jì)方法為MLE，因此文章使用stata15.0的xsmle命令進(jìn)行空間誤差回歸。根據(jù)對(duì)科技創(chuàng)新政策的量化梳理，本文發(fā)現(xiàn)2012年后有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的法律條規(guī)有明顯增加的趨勢(shì)，因此，文章以2012年為分割點(diǎn)，分兩個(gè)階段分別進(jìn)行回歸，進(jìn)行比較分析，在回歸之前首先進(jìn)行豪森曼檢驗(yàn)以判斷應(yīng)采用固定效應(yīng)或是隨機(jī)效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)，檢驗(yàn)結(jié)果的p值為0.000<0.01,因此選用固定效應(yīng)模型。表6為stata15.0軟件估計(jì)得到的SEM回歸結(jié)果，可以看出，空間自回歸系數(shù)rho在1%水平上顯著為正，說明存在空間誤差效應(yīng)，驗(yàn)證了文章選用空間誤差模型SEM進(jìn)行實(shí)證回歸的合理性，回歸結(jié)果見表6。

表6 實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

從表6的回歸結(jié)果可以看出：

(1)從創(chuàng)新生態(tài)動(dòng)力因素來看，政府資金(gov)系數(shù)為0.037，通過了5%的顯著性檢驗(yàn)；企業(yè)資金(enterprise)系數(shù)為0.003，通過了5%的顯著性檢驗(yàn)；其他資金(else)系數(shù)為(-0.015)，未通過顯著性檢驗(yàn)。實(shí)證結(jié)果驗(yàn)證了研究假設(shè)1：政府與企業(yè)資金對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率有顯著促進(jìn)作用；其他資金與高校科技成果轉(zhuǎn)化效率之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。從階段特征看，相比2013—2016年，政府資金支持(gov)在2008—2012年系數(shù)更大，也更為顯著；企業(yè)資金(enterprise)對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響從2008—2012年不顯著的正相關(guān)關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)?013—2016年顯著的正相關(guān)關(guān)系。綜合考慮，出現(xiàn)這一結(jié)果的主要原因在于2012年后，中國(guó)加大了對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的重視，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的市場(chǎng)導(dǎo)向也更為明確，因此2012年后，企業(yè)資金對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率有顯著的提升作用；同理，在2012年之前，高校科技成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)導(dǎo)向與產(chǎn)業(yè)化程度較差，更多的需要政府資金支持，因此政府資金在2008—2012年的作用更為顯著。

(2)從創(chuàng)新生態(tài)能力因素來看，高級(jí)職稱人員(senior)系數(shù)為0.368，通過了1%顯著性水平檢驗(yàn)；科技成果獲獎(jiǎng)情況(awards)系數(shù)為0.000 3，未通過顯著性水平檢驗(yàn)，實(shí)證結(jié)果驗(yàn)證了研究假設(shè)2：高級(jí)職稱人員顯著促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的提高，獲獎(jiǎng)情況難以實(shí)現(xiàn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的提高。從階段特征看，高級(jí)職稱人員對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的影響一直顯著為正，獲獎(jiǎng)情況由2008—2012年不顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)?013—2016年不顯著的正相關(guān)關(guān)系，一定程度上說明中國(guó)的獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)價(jià)制度有所改善。

(3)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境因素(system)對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率提高有顯著促進(jìn)作用。創(chuàng)新生態(tài)保障因素(patent)對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響在2008—2012年不顯著，在2013—2016年顯著為正，說明近年來中國(guó)加大了對(duì)科技成果的保護(hù)力度。從區(qū)域來看，處于東部地區(qū)能顯著提高高校的科技成果轉(zhuǎn)化效率。

3 研究結(jié)論與政策建議

3.1 研究結(jié)論

(1)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率處于較低水平，其空間相關(guān)性顯著；東部地區(qū)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率顯著高于中西部地區(qū)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率，空間集聚效應(yīng)有減弱趨勢(shì)，導(dǎo)致中西部高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率無追趕東部地區(qū)的趨勢(shì)。

(2)政府資金對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高有顯著的促進(jìn)作用，且2012年前更為顯著；企業(yè)資金對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響在2008—2012年不顯著，在2013—2016年有顯著的正向影響；其他資金對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率有不顯著的負(fù)向影響。

(3)高級(jí)職稱人員顯著促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率，科技成果獲獎(jiǎng)情況難以實(shí)現(xiàn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的提高，2012年以來獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)價(jià)機(jī)制有了一定的改善。

3.2 政策建議

(1) “西部開發(fā)” “振興東北老工業(yè)基地” “中部崛起”等一系列措施的實(shí)施，使得東中西區(qū)域發(fā)展的相對(duì)差距總體縮小，但仍未趨于收斂，發(fā)展并不均衡?；诖?，要充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的主觀能動(dòng)性作用，同時(shí)加強(qiáng)政府對(duì)跨區(qū)域協(xié)同發(fā)展的引導(dǎo)作用，優(yōu)化空間布局，統(tǒng)籌規(guī)劃區(qū)域均衡發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)要素、物質(zhì)資源、人力資本在不同區(qū)域、不同層級(jí)內(nèi)的有效流動(dòng)與合理配置，構(gòu)建以城市集群、帶狀經(jīng)濟(jì)區(qū)、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)等為支撐的職能明確、協(xié)作創(chuàng)新、特色鮮明、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)中心、強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)化的區(qū)域發(fā)展格局。

(2)政府資金對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率作用十分積極，尤其是在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率較低的情況下，更應(yīng)加大政府資金的支持力度，同時(shí)發(fā)揮政府的引導(dǎo)力與行政能力，努力優(yōu)化外部市場(chǎng)環(huán)境，為高校科技成果轉(zhuǎn)化奠定產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)。同時(shí)高校應(yīng)加大與企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新，緊緊把握市場(chǎng)導(dǎo)向，培育一批緊密聯(lián)系市場(chǎng)的科技成果，并形成完善的面向市場(chǎng)的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。

(3)高校應(yīng)加大對(duì)高職稱人才的引進(jìn)力度。在人力資本構(gòu)成中，應(yīng)注重人力資本結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)性和合理性，尤其是在對(duì)初、中級(jí)職稱人才加強(qiáng)素質(zhì)教育和制定培訓(xùn)計(jì)劃的基礎(chǔ)上，逐步改進(jìn)和完善環(huán)境，加快高校與企業(yè)之間人才的雙向流動(dòng)。同時(shí)，對(duì)高校科技成果進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)更貼近市場(chǎng)評(píng)價(jià)，關(guān)注其經(jīng)濟(jì)效益以及可能帶來的社會(huì)效益，弱化其行政性質(zhì)。