第三次工業革命研究文獻綜述

孫偉祖

[摘? 要]我們幾年之前還在熱烈討論“第三次工業革命”，如今“工業4.0”概念似乎已經被“第四次工業革命”概念所取代。第三次工業革命的發展，不但使社會生活基本準則和人們的行為規范發生變化，而且也改變了探索工業革命的方式和方法。有必要把對于第三次工業革命深刻意義的把握放在整個工業革命的研究之中，通過對第三次工業革命學術史的梳理和研究動態的分析，關注今后工業革命發展的核心。

[關鍵詞]工業革命;第三次工業革命;理論研究;應用研究

[中圖分類號]F41? [文獻標識碼]A? [文章編號]1672-2426（2019）04-0040-08

回顧歷史，人類現代化進程告訴我們，工業革命是決定國家和民族盛衰的主角;放眼現實，當前世界和各國經濟面臨的難題與困境的根本解決之道也在于工業革命。梳理第三次工業革命的理論研究學術史，分析第三次工業革命研究的動態，有助于明確工業革命的一般發展規律，有助于明辨第三次工業革命和第四次工業革命之爭，有助于明晰第三次工業革命的發展趨勢;從而有利于我們這些第三次工業革命的經歷者和建設者正確謀發展之大事，實現我國國家的富強與中華民族的偉大復興。

一、國外對第三次工業革命的研究

工業革命無疑是人類歷史上的偉大革命之一，具有劃時代意義。人類的生產方式和生活方式因它而深刻改變，一種全新的文明因它而形成，人類的發展方式在政治、經濟、社會、文化、生態各個方面因它而重塑。工業革命誕生于西方，自然，關于工業革命的研究也始于西方，對于工業革命的探討是第三次工業革命研究的基礎。

（一）關于工業革命定義的研究

盡管工業革命影響如此巨大，演進如此迅猛，更使人類創造的財富發生了翻天覆地的變化，然而很長時期里，對于究竟用什么詞匯概念來定義概括這一“革命性”發展方式，學術界、思想界、實踐界一直處于探索之中，爭論不斷。因此，現在我們經常使用的“工業革命”一詞并不是一出現就為人們所接納，至于進一步如何對它進行定義即使是對于學術界來說也不是一件容易的事。英國工業革命何時開始，各家說法不一，有1760年、1780年、1740年、1815年和1830年等不同說法，主要原因是各家對工業革命的定義不同。

據英國史學家阿什頓（T.S.Ashton）的考證，“工業革命”這個詞是一位法國作者在18世紀創造出來的，他在給芒圖所著的《十八世紀產業革命》一書撰寫序言中闡述了這樣的觀點。[1]而芒圖寫的《十八世紀產業革命》這本書，則是對于工業革命一詞使用的早期詳細研究的專著，他研究發現，早在1845年出版的《英國工人階級的狀況》一書中，恩格斯已經使用過“工業革命”一詞;同樣，“工業革命”一詞也出現在穆勒1848年出版的《政治經濟學原理》一書中;1850年，馬爾洛也使用過“工業革命”一詞;甚至在1867年出版的《資本論》第一卷中，馬克思也對工業革命進行了闡述和說明。[2]隨后，1884年阿諾德·湯因比（Arnold Toynbee）出版了《英國工業革命講演集》一書，在這部著作中對工業革命的論述更為詳盡，自此以后，“工業革命”一詞廣泛流傳，逐漸成為人們的習慣用語。

盡管研究工業革命的著作眾多，觀點各異，但是，依據研究主題的不同，學術界通常把國外學者關于工業革命的研究分為社會變革學派、工業組織學派、宏觀經濟學派、技術學派四類[3]。

在社會變革學派看來，廣義的工業革命可以定義為一次包括政治、經濟一切在內的社會與文化上的全面巨大變革。[4]就此，他們認為，雖然現象上工業革命集中表現為在機器發明的推動下，工廠制度代替家庭手工業制度催生和承載工業發展，進而推動經濟高速增長，但是本質上工業革命是控制財富的生產和銷售制度的變革，是新興的市場競爭對中世紀行規的取代，市場成為經濟發展的核心，從而最終完成了人類歷史上一次極為重要的人與人之間經濟交易方式的大變革。因此，社會變革是工業革命研究的核心所在。

工業組織學派則強調工廠制度興起的關鍵意義，主要關注工廠的結構和規模變化，以此來定義和描述工業革命。他們堅持認為手工勞動是初期工業革命的堅實基礎。在這樣的信念基礎之上，該學派中學者甚至認為，工業革命可以定義為：資本主要形式由流動資本向機器、廠房等固定資本的經濟形式的轉換。[5]

宏觀經濟學派把研究的重點放到了宏觀經濟指標的變化上，如國民收入、資本形成率和總投資率、勞動力的總量和結構等等，代表性的研究有，劉易斯從生產性投資率、制造業和政治、經濟及制度結構層面考察了工業革命，既給出了投資率的數量指標，也提出了制造業和制度結構的重要性[6];迪恩和科爾則從多角度多層次的結構視角分別考察了工業革命時期有關經濟指標的變化，把工業革命主要看成經濟結構的變化。[7]宏觀經濟學派更加關注工業革命的經濟變化，從這一角度出發，工業革命可以看成主要是人類從農業社會跨入工業社會，由農業和手工業支配的經濟變為由工業和機器制造業支配的經濟。[8]但是，這一學派對政治、社會、技術等工業革命的廣義背景考慮不足。

技術學派認為，工業革命時期最根本的特征是技術變化，歷史上的突破自輪子發明以來沒有任何東西比技術變化顯得更為重要。連續性的技術變化就是工業革命的核心，工業革命中的技術突破引發社會的根本變革。因此，這一學派重點研究工業革命時期的發明和技術傳播。

當前，工業革命研究已經進展到定義與探究第三次工業革命階段，甚至有學者提出第四次工業革命的概念（以德國的工業4.0范式及其演化為代表）。顯然，各派的研究都有其現實基礎，都對工業革命的某一方面進行了深入細致地刻畫，比較而言，工業革命研究的技術學派及宏觀經濟學派對工業革命的定義更具通行價值。

（二）關于第三次工業革命的研究

提到工業革命，人們自然會想到英國，進而說到珍妮紡紗機和瓦特改良的蒸汽機，以及后來的英國紡織業，正是紡織業的強勁需求和強大出口能力奠定了英國工業發展的堅實基礎，煤炭、鋼鐵和鐵路等產業拉動英國經濟快速增長，從而率先進入了資本主義社會，進而成為全球第一個現代化國家。學者們對于英國的工業革命很早就予以關注，早在1884年，阿諾德·湯因比（Arnold Toynbee）就出版了著作《英國工業革命講演集》，對英國的工業革命進行了專題研究。隨著工業革命的演進，此后，各國經濟學家和科學家紛紛從自己的視角對歷次工業革命給出了各自的觀點。正如上文所述，雖然學術界、思想界和實踐界對于工業革命一詞到底如何界定還有分歧，但是對于第一次和第二次工業革命的出現和標志基本取得了一致意見。比較普遍的共識是：第一次工業革命的標志是煤炭和蒸汽機的廣泛利用以及紡織機械化和現代意義上工廠的出現。第二次工業革命的標志是電氣化和內燃機的使用以及規模生產流水線和汽車的誕生。第一次和第二次工業革命進程中，無論是產業體系、經濟系統乃至整個社會的制造范式和標準化范式都發生了革命性變化，經由小批量生產、通用化和統一化，演化為大批量生產和定制、簡化、系列化和組合化[9]，工業升級標準化范式變遷特征明顯。

然而，關于第三次工業革命的討論并沒有在全球范圍內得到廣泛認同。最初，萊頓（Leighiton，1970）等學者將20世紀50年代末美國公司向海外市場的拓展，以及其后與之相適應的企業管理方式的轉變作為第三次工業革命的開端[10]。這一觀點偏重強調了微觀生產組織在跨國經營及管理層面的進步和突破性進展，與前兩次工業革命中內在的技術進步路徑，在內在邏輯層面不存在嚴格的一致性。此后，阿托恩波爾（Altenpohl，1986）等學者認為，基于電子產業成本下降的信息化和計算機自身的發展及其在多領域的廣泛應用，催生了第三次工業革命[11]。隨之，在相當長一段時間內，信息技術被廣泛地認為是第三次工業革命發生的助推器[12]。然而很明顯，該提法仍然無法令學界完全信服，因為在20世紀70年代、甚至在之后的40-50年內，人類社會并沒有如之前兩次工業革命發起后那樣，發生了包含生產方式和生活方式在內的整個經濟體系的巨大變化。只是在“互聯網+產業”融合發展、人工智能、智能制造等領域，有了非常重大的突破和創新。這一方面，讓學界對信息技術對工業革命的催化劑作用有了統一認識，同時，也引發了學界對第三次工業革命本質驅動力的激烈討論。杰里米·里夫金（Jeremy Rifkin）和保羅·麥基里（Paul Markillie）無疑是相關爭論中兩大典型陣營的典型代表。

事實上，自20世紀70年代開始，由于沒有有力的證據支撐是否進入第三次工業革命，以及有關的“革命后”生產方式和生活方式變革的表象并不清晰，所以，一段時間內，對第三次工業革命的討論逐漸淡出學界的關注。轉機發生在2011年杰里米·里夫金（Jeremy Rifkin）出版了《第三次工業革命》一書之后，在書中他對傳統的工業革命劃分方法給出了顛覆性質疑，他認為：“通信革命和能源革命的結合”是歷次工業革命爆發的標志和原因;并提出“互聯網”“綠色能源”“3D打印技術”的出現，將開啟第三次工業革命的大門[13]。接著，2012年保羅·麥基里（Paul Markillie）發表了《制造和創新：第三次工業革命》的“特別報告”，提出“3D打印機”“機器人”以及“新材料”是“第三次工業革命”的核心。至此學術界對于第三次工業革命的研究再度升溫，并形成了分別以里夫金和麥基里為代表的兩個代表性陣營：“可再生能源革命”陣營及“制造業數字化革命”陣營[14]。（三次工業革命演變及標志、生產范式等具體見表1）

其中，“制造業數字化革命”陣營的觀點最為常見。保羅·麥基里認為：18世紀后期起始，第一次工業革命開啟了工廠機器生產取代作坊手工制作的時代;20世紀初期開始，第二次工業革命開創了規模化生產的時代;第三次工業革命則是數字化革命，大規模流水線制造將終結，個性化生產將同時制造出不同的商品[15]。可見，麥基里“工業革命觀”的核心觀點是：第三次工業革命的關鍵是數字化制造和新能源、新材料的應用，第三次工業革命的核心是數字化革命，第三次工業革命的標志性新生產工具是“3D（三維）打印機”。隨后學者們對麥基里的觀點進行了豐富和完善，在革命標志、生產范式、主導工業體系等層面都做了進一步拓展，“制造業數字化革命”流派進一步發展。維克托·邁爾-舍恩伯格（Viktor Mayer-Sch nberger）和肯尼斯·庫克耶（Kenneth Cukier）是其中的典型代表，他們強調了大數據技術是工業革命的主導性推動力量，認為，第三次工業革命時代將是大數據時代，大數據以前所未有的速度和影響力滲透到我們的工作和生活領域，大數據的管理開發和應用是大數據時代的核心[16]。

與之相對應，主張“可再生能源革命”論點的學者也為數不少。按照其代表人物里夫金的政策主張，第三次工業革命能否實現的關鍵是五個互相聯系支柱的建立。即：第一，可再生能源體系的建立，替代現有化石能源體系;第二，通過改造和新建，轉變利用每處建筑就地收集可再生能源;第三，以氫的方式實現部分儲能，利用公共基礎設施保證能源供應可持續;第四，利用互聯網建設智能電網，實現能源分布式供給;第五，用插電式或燃料電池式電動汽車作為交通工具，變革全球運輸模式。這五個支柱之間協同發展、互相催化，形成了“能源互聯網”共享模式。在該模式下，人們在家里（建筑）、工作場所（建筑）、休閑消費場所（建筑）等所有場所都能“生產”和“存儲”可再生能源，并進一步通過“能源互聯網”實現能源共享方式的“完全民主化”。在這一背景下，人們的生產方式和生活方式都將發生根本性變化，從而構成了第三次工業革命的里夫金路徑模式（見圖1）。可見，里夫金“工業革命觀”的核心觀點是：經濟和社會變革總是來自新能源與新通信方式的交匯，能源轉型是推動經濟和社會轉型的根本動力，第三次工業革命在本質上是一次新的產業革命，即生態產業大革命;第三次工業革命的關鍵是：“互聯網+可再生能源”，標志是“能源互聯網”機制的建立及“能源民主化”共享模式的形成，終極目的是：以3D打印等為代表的智能化數字制造技術建立起“更加分散、合作的”生產方式。里夫金在工業革命領域的創造性工作在歐盟領域引起強烈反響，2007年，歐洲議會宣布把里夫金的第三次工業革命路徑，作為歐盟長遠發展規劃。這在一定程度上反映了歐洲對可再生能源領域的高度重視和強力推動策略，也是“可再生能源革命”流派重要的實踐性基礎。

然而，進一步對兩個流派核心觀點的深入研究表明，里夫金和麥基里對第三次工業革命的表述，其實有一個共同點，那就是：創新性的技術進步可能引起工業生產、甚至是全部產業制造范式、標準化范式的革新，即由“大規模化生產”向“自主性生產”和（匹配差異化需求的）“個性化生產”轉變，這無疑將引起整個社會生產方式和生活方式的轉變。基于這一視角，“可再生能源革命”學派與“制造業數字化革命”學派并不存在目標性的沖突，只是在引起創新性革命的驅動力和根本原因的認識方面存在差異。

二、國內對第三次工業革命的研究

國內對第三次工業革命的研究，本質上都是對國外上述兩個流派的承襲。在后續的理論進展中，學者加入了對第三次工業革命影響下西方國家“再工業化”進程的深入思考，以及立足中國國情的因地制宜。

（一）對第三次工業革命的理論研究

由于參考了西方國家“再工業化”進程的經驗總結，國內學者對第三次工業革命的理論研究分化出了三個具有代表性的流派：“可再生能源革命”流派、“制造業數字化革命”流派，以及“兼顧融合”流派。

其中，“制造業數字化革命”流派以中國社會科學院工業經濟所的學者為代表，他們將第三次革命與國內正在推行的“新型工業化”國家戰略緊密對接，把機器人、人工智能等信息技術的興起與發展，以及由此形成的以“數字制造”為特征的新的產業發展階段，界定為“第三次工業革命”。呂鐵、鄧洲（2013）研究認為，和“新能源版本”的第三次工業革命相比較，“制造業版本”的第三次工業革命更適合我國經濟社會發展實際情況，更具有現實指導意義。因此他們將第三次工業革命的內涵界定為新興技術廣泛應用推動下的制造業數字化、智能化、個性化變革。這不僅在邏輯上自洽，而且也符合我國經濟發展方式轉變和產業轉型升級的現實需要[17]。黃群慧（2015）從劃分三次工業革命標準出發，基于主導性制造系統的技術經濟特征，把第三次工業革命的內涵概括為：基于以數字制造、工業機器人和人工智能等基礎技術的成熟及其成本的下降出現的以數字制造和智能制造為代表的現代制造技術對原有制造范式的改造，以及基于現代制造技術的新型制造范式，其核心是制造的數字化、智能化和個性化[18]。由此可見，國內“制造業數字化革命”派的觀點，更加強調結合中國國情和國家戰略，強調產業變革的“個性化定制”及“市場需求的快速響應”特征，從而在根本上對現狀的大規模生產和“剛性”生產形成升級性替代和優化改進。在這種改進的過程中，企業賴以生存的外延的產業結構、產業組織形態等將發生顛覆性改變，企業的內部管理、流程設置、技術研發等內生動力，也將產生巨大變化。

“可再生能源革命”派的論點，受杰里米·里夫金的影響，于2013年左右在國內比較盛行。他們接受歐洲發展“綠色能源”“新能源”思想，主要從國家“低碳經濟”發展戰略角度對第三次工業革命進行界定。比如，劉振亞（2013）就認為，第三次工業革命的重要標志之一是全球能源體系的重大變革，進而，智能電網成為承載革命的基礎平臺和主導革命進程的關鍵催化器[19]。李河君（2013）也是“可再生能源革命”派的“擁護者”，他認為光伏產業作為中國的比較優勢產業，是推動第三次工業革命的重要產業之一[20]。顯然，這一領域極具典型的代表多屬國內能源部門和電力部門的實踐工作者。他們都共同主張，綠色技術是第三次工業革命的核心，由此將加速國內低碳時代進程，智能電網建設則是其中的重要基礎。

國內對第三次工業革命研究的第三個流派可稱之為“兼顧融合”流派，該流派的典型特征是兼顧強調“數字制造”“智能制造”“可再生能源技術”等是第三次工業革命的基礎性動力。其中，芮明杰（2013）認為，第三次工業革命的實質是多種技術的重大創新和整合，以數字制造技術、互聯網技術和再生性能源技術為代表，它們的整合顯然會推動新興產業替代原有產業，并最終導致制造模式、生產方式甚至是社會生產組織方式等方面的重要變革;能源生產和使用變革、制造模式和生產方式的變革、生產組織方式和生活方式的變革等，是本次工業革命的五大特征[21]。馮飛（2013）認為，“一主多翼”是第三次產業革命的突出特點，其中，“一主”，指信息技術與生產及服務領域的深度結合和融合，隨之出現的是數字化、網絡化和智能化生產;“多翼”指新能源、新材料、海洋、生物技術、航空航天等新興發展領域，而且當前實際處于“一主”占據主導地位時期[22]。劉燕華（2015）認為，第三次工業革命以“綠色能源”“云技術”為基本標志，未來將深刻影響經濟的生產方式、重組產業格局和競爭格局，以及改變人們的生活方式和社會組織形式，最終形成社會的顛覆性變革[23]。賈根良（2014）的觀點則別具一格，具有代表性，他從馬克思的工業革命理論出發，通過借用經濟周期理論對歷次工業革命的考察，總結提出，第三次工業革命的觸發和成熟在實際上是可以兼容“可再生能源革命”派及“制造業數字化革命”派的，但這種兼容并非兩種理論觀點的簡單疊加，而是有先后層級和邏輯次序的，其中，信息化、智能化是第三次工業革命的核心;綠色能源的催生和支持是第三次工業革命的動力來源[24]。

（二）國內對第三次工業革命的應用研究

實際上，在做國內相關文獻梳理時，同時也會發現，在上述3個流派陣營內，還有更為細致的研究區分。這樣的區分可以以第三次工業革命理論的實踐推演為標準，并以“制造業數字化革命”“兼顧融合”流派陣營為代表。

相關學者除了對工業革命核心特征和根本動力的研究外，還有學者對第三次工業革命的標準化范式進行了研究，林左鳴（2013）認為第三次工業革命的主要特征是，基于自工業化條件下的再制造化，自助式的再制造將會極大改變工業的運行模式[25];王宇、王季云（2015）認為第三次工業革命中，工業的制造范式和標準化范式都發生了明顯演變，模塊化、個性化制造成為明顯特征。還有學者更為直接地致力于第三次工業革命對國內產業及產業結構影響的研究，例如，馮飛（2013）對第三次工業革命背景下，中國制造業面臨的機遇和挑戰進行了細致論述;唐德淼（2014）對第三次工業革命影響下的現代工業發展戰略給予了重點關注和研究[26];朱瑞博、劉云（2014）以上海市為例，深入研究了第三次工業革命對新興產業發展的影響等[27]。

上述研究是第三產業革命領域的應用性研究，他們的共同特征是：強調了第三次工業革命中的“數字化”革命特征（如前所述，這一論點更接近于目前國內產業發展現狀），“大規模流水線模式制造”將被“個性化制造”所取代，不同屬性和特征的產品可同時被生產出來。當前，第三次工業革命在新的技術體系和制造規范層面取得了一定的進展，數字制造、工業機器人、人工智能等為代表的先進的制造技術和工具，會進一步豐富現代制造業的柔性特征和智能屬性，“智能制造”“互聯網+”等產業升級模式，將在極大改變現有制造業生產范式基礎上，使得未來產業之間的融合發展也成為一種必然趨勢。進而，將使得整個社會的生產和生活方式發生顛覆性變革，促成第三次工業革命最終完成。

三、結論

工業革命的產生與發展，是我們生活中的大事件。對于它有各種各樣的命名，有的失之于片面，有的沒有反映它的沖突與壓力，沒有充分表達人類面臨變革的全部力量和范圍。但是，《第三次浪潮》一書，書如其名具有強烈的沖擊力，對于第三次工業革命研究具有典型意義。

在《第三次浪潮》這本書中，美國未來學家阿爾文·托夫勒（Alvin Toffler）形象地用三次浪潮來劃分人類的發展歷史。三次浪潮代表三次巨大的經濟社會革新，其中，第一次浪潮是農業革命演進，歷經千年有余;第二次浪潮是工業文明的興起，至今不過三百年;第三次浪潮以多標準化可再生的能源為基礎，帶來了真正新型的生活方式和生產方式，以及真正人性的文明，當今正蓬勃發展。對應著三個時代的轉折點，分別是第一次產業革命，約從1萬年前開始;第二次產業革命，約從17世紀末開始;第三次產業革命，約從20世紀50年代后期開始。三個階段同時對應著經濟社會產業結構的漸次升級，即由農業占主導的產業結構，經由工業占主導的產業結構，進一步演化為服務業與工業深度融合的產業結構[28]。

阿爾文·托夫勒（Alvin Toffler）在書中甚至對電子郵件、網絡、自媒體、IT浪潮等都做了大膽預測，不但開啟了人類歷史研究與未來學研究的新視角，而且對第三次工業革命進行了全面系統地描述和預測，他的思想是對工業革命特別是第三次工業革命一個大視角的典型研究。但是，對于工業革命的爆發時間點、形成原因、發展趨勢、典型特征等重要問題，經濟學家、科學家從未停止過研究和爭論，也因此衍生出不同的工業革命研究流派，第三次工業革命和第四次工業革命之爭，能源替代驅動和技術升級驅動之爭，諸如此類。

盡管如此，通過上述第三次工業相關學術史的梳理和研究動態的分析，我們可以得出這樣一些結論：（1）第三次工業革命當前事實上是一個內涵豐富的、多層次的、尚處于演進進程中的整個產業系統層面的變革，其突破性進展在于形成了一個新型的生產技術體系及現代制造范式雛形。（2）“信息技術”和“可再生能源”是第三次工業革命的標志性線索。（3）以數字制造和智能制造為核心的信息技術革命是啟動第三次工業革命的爆發點和前期的主要進展領域;同時，第三次工業革命的特點是在其下半段將引入綠色和清潔的生產方式，由此，新能源產業本身也是工業革命中產業組織模式變遷的重要層面。（4）只有在動力層面和核心層面的變革全部完成，完整的第三次工業革命周期才能夠完全形成。

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責任編輯? 魏亞男