基于FAHP的農田水利項目P P P模式適用性評價研究

姚健輝

（河海大學 商學院，江蘇 南京211100）

一、引言

農田水利是促進我國農業可持續發展、提高農村經濟發展水平、改善農村生態環境的關鍵。新中國成立以來，我國各級政府都投入了大量的精力進行農田水利基礎設施建設，并且基本形成了低成本、高效益的農田水利基礎設施建設管理體系[1]。然而，隨著全球氣候變暖，極端惡劣天氣頻繁發生，我國各地旱澇災害發生的頻率也明顯增加，水資源短缺問題嚴重阻礙了我國農業的健康可持續發展。長期以來，我國農田水利設施存在有人建，無人管問題，已有農田水利設施老化損毀嚴重，很難適應現代農業發展的要求。此外，農田水利作為一種公益性項目，主要都是由政府部門撥款建設管理。然而，隨著我國農村社會經濟的快速發展，公眾對于農田水利設施的需求也不斷增加，引起了財政資金短缺問題，嚴重制約了我國農業健康可持續發展。在此背景下，迫切需要尋求一種新的農田水利基礎設施融資管理模式，來解決我國農田水利建設運營管理面臨的困境。2018年2月27日，水利部印發的《深化農田水利改革的指導意見》指出要積極鼓勵和吸引社會資本參與農田水利設施建設，以創新農田水利投融資機制。目前，PPP模式作為一種由社會資本和政府共同參與的項目建設管理方式，在包括交通、醫療等很多領域都得到了廣泛的應用并且取得了很大的成績。結合我國農田水利發展現狀及存在的問題，采用PPP模式進行農田水利項目建設管理，不僅可以解決當前嚴重的財政資金短缺、管護效果低下等問題，而且有利于提高我國農業發展的現代化水平[2]。

PPP項目具有投資規模大，投資回收期長等特點[3,4]，一旦項目失敗將給參與各方帶來巨大的損失。因此，在項目決策階段對農田水利基礎設施項目采用PPP模式進行適用性評價，對于提高項目成功率，實現農田水利項目的經濟、社會效益具有重要的意義。

目前，雖然已有部分專家學者對PPP模式的適用性問題進行了一些研究，但鮮有對PPP模式應用于農田水利項目進行適用性研究的。劉成云分析了將PPP模式應用于城市綜合開發領域的重要意義，并研究了將PPP模式應用于城市綜合開發領域的適用性[5]；王振中認為政府部門存在財政資金的短缺以及交通建設管理經驗缺乏等問題，而將PPP模式引入到城市軌道交通項目建設管理中可以有效的解決這些問題，并實現項目的價值，因此適用性較強[6]。陳然然等利用物有所值評價方法對PPP模式在污水處理項目中的適用性進行研究，得到了PPP模式在污水處理項目適用性的判斷方法[7]；李紅兵等采用距離綜合評價方法對構建的PPP模式適用性評價體系進行研究，以此來分析在擬建項目中引入PPP模式的科學性和合理性[8]；梁延文等構建了PPP模式下土地整治項目建后管護模式適用性評價體系，通過分析提出可以通過對政府和項目公司、土地利用以及村集體三方面對PPP模式在土地整治項目建后管護的適用性進行綜合評價[9]。劉紅利用文獻調研和案例研究等方法探討旅游領域引入PPP模式的適用性，并提出旅游項目引入PPP模式有利于解決融資困難問題，并且可以顯著提升項目開發效率[10]。

可以發現，已有關于PPP模式適用性的研究既有定性的也有定量的，雖然目前還沒有關于PPP模式在農田水利項目中適用性的研究，但已有研究可以為本文提供很好的借鑒。結合我國農田水利發展現狀以及PPP模式的特點，本文采用模糊層次分析法（FAHP）農田水利項目PPP模式的適用性進行研究，可以有效提高評價結果的科學性。

二、農田水利項目PPP模式適用性評價指標體系構建

（一）農田水利項目PPP模式適用性選擇指標確定

PPP模式在農田水利項目建設管理領域的適用性主要體現在能否更好地實現項目的經濟和社會效益，項目建設運營管理中能否實現優化控制，各參與主體的責任及風險分配是否合理等方面。本文采用文獻調研、案例分析、專家調查等方法，收集有關資料，并通過分析涮選，確定了如下農田水利PPP項目適用性評價指標。

1．地方政府狀況。主要包括政府信用度、地方財政資金情況、政府各種優惠政策（稅收政策、補貼政策），政府意愿等。

2．項目實施背景。主要包括當地經濟發展水平、農業發展水平、用水需求量穩定性、農戶意愿等

3．項目成本與效益。主要包括項目建設成本，項目經濟效益、項目社會效益、項目運營管理成本等。

4．項目可持續性。主要包括特許經營期長短、水費收取難易程度、項目運營風險大小、項目運營管理水平等

（二）農田水利PPP模式的層次分析C1

在對農田水利基礎設施PPP模式進行適用性選擇分析時，需要先對各個指標進行分層排序。在AHP層次分析模型中，將選擇合適的農田水利項目A作為第一層，即目標層；將地方政府狀況C1、項目實施背景C2、項目成本與效益C3、項目可持續性C4作為第二層，即準則層；將政府信用度D1、地方財政資金情況D2、政府各種優惠政策D3、政府意愿D4、當地經濟發展水平D5、農業發展水平D6、用水需求量穩定性D7、農戶意愿D8、項目建設成本D9、項目經濟效益D10、項目社會效益D11、項目運營管理成本D12、特許經營期長短D13、水費收取難易程度D14、項目運營風險大小D15、項目運營管理水平D16等16個指標作為第三層，即子準則層。從而構建了PPP模式在農田水利基礎設施建設運營管理適用性評價指標體系，如表1所示：

三、農田水利基礎設施項目PPP模式適用性評價模型構建

（一）各層次各指標權重的確定

因為不同的評價指標對于農田水利基礎設施項目選用PPP模式的適用性具有不同的影響，所以為了更好的反應準則層和子準則層各個評價指標相互之間的相對重要程度，根據已建立的PPP模式在農田水利基礎設施建設運營管理適用性評價指標體系，構造比較判斷矩陣 AC，CD1，CD2，CD3，CD4，然后分別求出5個判斷矩陣的特征向量及其相對應的特征根，再對所得結果進行一致性檢驗，若滿足一致性檢驗，則該判斷矩陣所對應的特征向量就是各個指標相對于上一層指標的權重。假設：準則層中C1，C2，C3，C4各個指標對應于上一層的權重用X1，X2，X3，X4來表示，即有X=[x1，x2，x3，x4]；D1，D2，D3，D4對上一層 C1的權重表示為y1，y2，y3，y4，即有Y1=[y1，y2，y3，y4]。同理可以得到：Y2=[y5，y6，y7，y8]；Y3=[y9，y10，y11，y12]；Y4=[y13，y14，y15，y16]。

表1 PPP模式在農田水利基礎設施建設運營管理適用性評價指標體系

（二）農田水利項目PPP模式的模糊綜合評價

專家調查法所得結果存在較大主觀性會導致不同專家進行主觀判斷時會存在很大的差異，同時也會影響對客觀實際判斷的準確性，所以本文在收集和整理專家調查的結果時引入了模糊數學方法。

1．模糊集合的建立

第一步，建立評價對象，將某農田水利PPP項目的適用性選擇作為對象。

第二步，建立評價指標集合，用D=（D1，D2，D3，…D16）來表示子準則層中的各個指標。

第三步，建立專家評語集合Q，首先由所有專家分別對各個指標進行評價，然后將這些指標的評價劃分成4個等級，來衡量被評價的指標對于農田水利項目采用PPP模式的適用程度。令Q=（Q1，Q2，D3，Q4），Q1，Q2，D3，Q4分別對應的評價是“優”、“良”、“中”、“差”4個等級，而每一個代表的適用性程度分別是“適用”、“比較適用”、“中等適用”以及“不適用”4個等級。

2．確定評價隸屬矩陣

因為專家對各個指標的評語具有一定的模糊性，所以需要使用德爾菲法即邀請一些專家組成評價組，分別對每個指標進行評價，使得評價結果更加客觀。通過上述方法，可以得到指標集合D中每一個指標的評價集合Q的隸屬向量Hm=(hm1,hm2,hm3,hm4),m=1,2,3,4，其中hmn表示匯總整理各位專家的評價意見，得到的每一個指標Cij的評價結果，即：其中。這樣即可得到影響 C1，C2，C3，C4隸屬向量所組成的隸屬矩陣Hc1=(H1，H2，H3，H4)T,Hc2=(H5，H6，H7，H8)T,Hc3=(H9，H10，H11，H12)T，Hc4=(H13，H14，H15，H16)T。

3．多因素模糊層次判斷

由于本文建立了兩個層次的指標來對農田水利基礎設施項目選用PPP模式的適用性進行評價，所用總共需要進行兩次模糊評價。

（1）一級模糊評價。當子準則層中各個指標對Q的隸屬矩陣確定以后，就能利用模糊矩陣確定C1，C2，C3，C4的對評語集合的隸屬矩陣。判定函數用gi表示，且。對進行歸一化后就可以得到C1（i=1，2，3，4） 對評價集合Q的隸屬向量gi，并且有HA=（g1，g2，g3，g4）。

（2）二級模糊評價。通過模糊矩陣就能夠得到項目A對評價集合Q的隸屬向量H，且＝XHA。對進行歸一化處理即可得到A對評語集合Q的隸屬向量H，并且記H=（Z1，Z2，Z3，Z4），其中，Z1，Z2，Z3，Z4分別評價項目適用性的四個評價水平，即四個評價等級的隸屬度。

四、案例分析

（一）案例背景

為了探索建立引入社會資本和市場主體，有效解決農田水利“最后一公里”問題，以達到農田水利設施完善、供水有效保障、農民持續增收等預期目標。S省根據當地社會經濟發展實際情況，準備將M縣作為試點，采用PPP模式進行農田水利基礎設施項目的建設管理。具體思路為，引入社會資本作為項目的投資人，并且承擔農田水利項目建設全部融資建設風險，社會資本與項目區農民用水合作社共同出資組建SPV項目公司，同股同權，負責項目建設和經營管理活動，群眾出資本著自愿原則，由社會資本承擔先期墊支，后期補足的風險和責任。本章以該農田水利基礎設施項目作為研究對象，根據上述理論分析研究該農田水利基礎設施項目采用PPP模式的適用性。

（二）權重的確定

本文中目標層和準則層各個指標的權重主要通過專家調查的方法加以確定。通過邀請10位農田水利以及PPP領域的專家學者對目標層和準則層中的各項指標的權重進行評分，經匯總、計算得到各個指標的權重。

1．確定目標層指標的權重。根據各位專家學者的建議，對準則層中四個指標的相對重要性加以確定，然后構造目標層的判斷矩陣AC，

其次，求解出判斷矩陣的特征向量及其對應的特征根，并對其進行一致性檢驗，即可確定準則層中各指標的權重X=[0.22，0.31，0.19，0.28]T。

2．確定準則層指標的權重。類似的，分別構造準則層各指標的判斷矩陣：

然后分別求出C1，C2，C3，C4的特征向量及其對應的特征根，并分別其進行一致性檢驗，最后，得到 C1，C2，C3，C4的權重分別為：Y1=[0.32，0.28，0.23，0.17]T，Y2=[0.26，0.22，0.33，0.19]T，Y3=[0.19，0.27，0.29，0.25]T，Y4=[0.18，0.31，0.26，0.25]T

（三）模糊綜合評價

再邀請專家學者分別對該農田水利基礎設施項目子準則層的各指標進行評價，分別構建準則層四個指標的隸屬矩陣：

根據隸屬矩陣，進行模糊綜合評判。

1．一級模糊評價

根據求到的指標權重Y1以及相對應的隸屬矩陣HC1,可得再對其進行歸一化處理，就可以得到g1=[0.313，0.194，0.253，0.240]T，類似的可以得到：g2=[0.324，0.201，0.293，0.182]T，g3=[0.194，0.306，0.298，0.202]T，g4=[0.214，0.343，0.293，0.140]T，

2．二級模糊評價

在一級模糊評價的基礎上，可以得到：

再根據求到的X，經過計算及歸一化處理后就可以得到A對Z的隸屬向量H，H=[0.231，0.325，0.196，0.248]T,。本例中規定了評語集合中各個指標的等級分數分別為：90，80，70，≤60，“等級分數”≥90為“優”；≤60“等級分數”為“差”。由此可以得到該農田水利項目使用PPP模式的適用性綜合評分為80.12，屬于“比較適用”，也即該農田水利項目可采用PPP模式進行建設運營管理。

四、結論

（一）本文利用模糊層次分析方法，對可選農田水利項目的適用等級進行評估，并通過計算得到農田水利項目適用性的綜合評分，以此來判斷農田水利項目采用PPP模式的適用程度，本文研究內容可以為農田水利項目選擇PPP模式提供科學的指導，有效克服依靠定性方法選擇PPP模式存在問題。

（二）本文研究結果表明，用水需求量穩定性、當地經濟發展水平、水費收取難易程度、地方財政資金情況、項目運營風險大小等指標是影響農田水利項目中能否采用PPP模式的關鍵因素，在農田水利基礎設施項目決策階段應當予以重點考慮。