改革開放以來資本主義工商業社會主義改造研究述評

隆琴

【摘 要】改革開放以來，隨著思想的活躍，對資本主義工商業社會主義改造的研究也日益豐富。國內學者圍繞著改造原因和必然性、主要領導人對改造的影響、對改造的評價及經驗教訓的總結，提出了很多頗有價值的觀點，研究的深度和廣度都在不斷提升，但也存在著一些問題。因此對資本主義工商業社會主義改造的研究應當從多學科相結合，多角度進行思考方面著手。

【關鍵詞】資本主義工商業；社會主義改造；研究述評

資本主義工商業社會主義改造的目的是將資本主義改造成社會主義，這是新中國初期“三大改造”（1953-1956年）的重要一環，到1956年全行業公私合營完成，社會主義改造的完成標志著我國步入社會主義社會。改革開放以來，對資本主義工商業的社會主義改造這一議題的研究成果頗多。本文對這些研究做出梳理，為進一步研究資本主義工商業奠定基礎，對資本主義工商業社會主義改造的研究現狀有一個基本了解。

一、改造原因分析

對資本主義工商業的社會主義改造是有其原因和必然性的，是與當時的國情和世情相對應的。學界在這一方面的研究較多，并產生了豐碩的成果，歸納起來主要是從四個方面尋求原因，分別是經濟因素，政治原因，國際影響及理論角度。以下將具體分析四個方面的研究。

（一）經濟因素

對資本主義工商業的社會主義改造是與當時的國內經濟狀況密切相關的，經濟基礎決定上層建筑，反過來上層建筑又反作用于經濟基礎。因此經濟方面的因素是較為基礎和根本的要素。有學者從經濟體制的角度指出私人資本主義工商業是唯利是圖的，消極的，與計劃經濟建設對集中調配國內有限資源的要求不相適應，因此通過國家資本主義形式對私人工商業進行限制，避免唯利是圖的資產階級對國計民生的破壞。i也有學者從工業化的角度進行思考，指出改造是迅速發展社會生產力的必然要求，有利于實現工業化，只有通過改造，建立社會主義制度，走社會主義道路，才能解決國家的工業化問題。ii還有學者著力于生產關系，提出社會主義改造是新民主主義革命向社會主義革命轉變的客觀需要，是建立先進生產關系的內在要求。iii

（二）政治原因

經過社會主義改造，我國從新民主主義國家轉變為社會主義國家，對資本主義工商業的社會主義改造符合我國當時的政治需求，也有利于提升黨的合法性，鞏固黨的執政基礎。有學者提出階級矛盾論，認為工人階級和資產階級之間的矛盾已經成為國內的主要矛盾，進行對資改造，可以強化無產階級政權的經濟基礎，削弱甚至消滅資產階級的經濟基礎，增強工人階級的力量，建立社會主義經濟制度，鞏固人民民主專政的國家政權。iv也有學者從階層利益出發進行研究，認為社會主義改造是干部階層整合各階級階層人民利益的必然結果。v還有學者從共產黨對待資本主義的態度出發，認為共產黨對資本主義生產力的利用始終是一種策略的考慮，忽視了資本主義生產力對于社會主義建設的重要作用，因此改造是必然的。vi

（三）國際影響

當時的國際形勢對國內政策產生了很大的影響：以美國為首的西方國家對中國實行經濟封鎖、外交孤立和軍事包圍的政策，我國面臨著政治、經濟、外交等多重壓力。而以蘇聯為代表的社會主義運動取得了巨大的成功。有學者著眼于蘇聯的引領示范作用，認為蘇聯社會主義改造和建設所取得的巨大成功，給予了以毛澤東為代表的中國共產黨人在我國社會主義改造和建設的極大鼓舞和示范作用。vii也有學者從蘇聯施加的壓力出發，認為中共的新民主主義沒有得到斯大林和聯共中央的認可，這給中共造成很大的壓力，因此中共執政后不久便進行蘇聯模式的社會主義改造。viii

（四）理論角度

共產黨自成立以來便將馬克思主義作為黨的指導思想，并將社會主義和共產主義視為黨的奮斗目標。按照馬克思主義的觀點，資本主義制度終將被生產資料公有制的社會主義、共產主義所代替。有學者從理論信仰的角度指出，進行社會主義改造是我黨的理論支撐和人民的精神信仰，是我國既定的大政方針政策，是歷史的必然。ix也有學者從決策層中找理由，認為決策層中的大多數人對于新民主主義社會的性質、必要性以及過渡時間等問題認識模糊，因此急于向社會主義過渡。x也有學者從民族工商業者的角度出發，突出國家在宣傳方面做出的成效，指出私營工商業者思想認識和政治覺悟的日益提高是進行社會主義改造的思想基礎。xi

二、主要領導人與“改造”

國家領導人是改造的設計者、參與者與推行者，對改造的政策與發展方向影響重大，學者在這方面的研究頗多，主要是對毛澤東、劉少奇、陳云等人的歷史貢獻作了深入探討。

（一）對毛澤東“改造”思想的研究

以毛澤東為核心共產黨領導集體為國家發展及大政方針的制定做出了巨大的貢獻，學界關于毛澤東與對資改造的研究頗多。毛澤東指出，對資本主義工商業的社會主義改造，包括對制度的改造和對人的改造。資產階級要消滅掉，但資本家需要團結、教育與改造。xii有學者認為毛澤東通過制造相應的社會輿論，采取既團結又斗爭的方式分步驟分階段逐步進行改造資產階級xiii還有學者探析毛澤東在改造過程中的反應，指出在對資改造的過程中，毛澤東有過深刻的反思，并力圖糾正改造中出現的偏差，但因對社會主義認識片面，對階段錯誤判斷，對過渡的理論思考和準備不足，未在理論和實踐上真正突破蘇聯模式而使得糾偏的失敗。xiv

（二）對劉少奇“改造”主張的探討

劉少奇在中共“八大”上指出，對資改造應當按照各行各業的特點和社會經濟的多方面需求分別地解決它們發展中的具體問題，努力構建公私雙方良好工作關系，繼續加強政治教育，目前還只達到全行業公私合營的階段。xv有學者從劉少奇的思想價值出發，認為劉少奇在所有制結構、經濟體制、經營方式、商品交換和分配制度等方面提出的思想觀點，反映了社會主義經濟發展與運行的客觀規律，是很寶貴的思想財富。它的基本精神對于我們今天正在進行的社會主義經濟體制改革仍具有重要的指導意義。xvi還有學者從劉少奇的經濟策略思想出發，指出劉少奇在如何利用資本主義來發展社會主義上做出了巨大貢獻。xvii

（三）對陳云“改造”寫法的探析

從1954年開始，陳云便開始主持資本主義工商業改造的具體工作，在對如何改造資本家和資方人員上提出了創造性的觀點，做出了重要貢獻，學界通過研究其理論與主張，并探析其影響，取得了豐碩的成果。有學者主要從改造資本家和資方人員方面來論述陳云的貢獻，陳云團結了大批資方人員，減輕了他們對于自身改造的抵觸情緒，使他們在社會主義建設中發揮了重要作用。xviii還有學者提出，陳云參與了改造的醞釀與啟動，領導和推動了改造的進行，其思想不僅對于鞏固社會主義改造的成果，而且對于指導此后社會主義經濟建設，具有重要的理論與實踐意義。xix

三、對資本主義工商業社會主義改造評價及經驗教訓的總結

改革開放以來，伴隨著經濟的騰飛，思想上也傾向于多元，學界從不同的角度對資本主義工商業社會主義改造進行評價，也總結出了豐富的經驗教訓。

（一）對改造的整體評價

縱觀學界在這方面的研究，因學者的關注點不同所持觀點相異，本文將其歸納為積極說、消極說與辯證說。

1.積極說：對資本主義工商業的社會主義改造是正確的，符合歷史潮流的。例如有學者指出黨和國家正確地實行和平改造的政策，采取說服教育的方法、贖買的方法，把企業改造和人的改造結合起來，促進了生產力的發展，促進了“一五”計劃的提前完成。xx也有學者認為社會主義改造從當時的實際出發，把原則性和靈活性有機地結合起來了，既反對了教條主義和經驗主義，又反對了唯心主義和形而上學。xxi還有學者提出生產關系變革是否對生產力的發展起到積極作用，是衡量該變革是否正確與必要的天然標尺，并根據改造期間的經濟情況，肯定了社會主義改造對生產力發展的推動作用。xxii

2.消極說：對資本主義工商業的社會主義改造是不合時宜的，消極影響大于積極作用。有學者認為，中國的社會主義改造雖然不是照搬蘇聯的經驗，在具體實踐上體現了中國特色，但是社會主義改造后建立起來的社會主義社會，是不健全的，是一個畸形兒。xxiii有學者指出改造對社會主義認識片面，對中國社會主義發展階段判斷錯誤，對過渡理論的思考和準備不足，同時并未真正突破蘇聯模式。xxiv還有學者從認識偏差上著力，認為社會主義改造在對過渡時期總路線“實質”的認識上偏離了同時并舉的根本方針，存在違背生產關系要適應生產力狀況的基本規律，并且高估了農民的積極性，忽視了個體經濟和資本主義經濟的積極作用。xxv

3.辯證說：綜合分析對資本主義工商業社會主義改造的“好”與“壞”，一分為二進行論述。有學者將改造的開始與結束區分，認為社會主義改造的開始是適時的，社會主義改造的結束是匆促的。xxvi也有學者從工作方式著手，認為改造成功是由于采取了和平的方式進行社會主義改造，不足在于改造不適應我國工商業發展的具體情形。xxvii還有學者從認識社會主義本質特征的角度出發，論證了對社會主義本質認識的局限和誤區是造成社會主義改造偏差的根本原因。xxviii

（二）對資本主義工商業社會主義改造的經驗教訓

對資本主義工商業的社會主義改造自新中國成立便開始了，學界通過調查研究既總結了豐富的經驗也得出了寶貴的教訓，產生了豐碩的研究成果。

有學者著眼于改造的中國特色，認為改造從人民的利益出發，堅持以經濟建設為中心；把馬列主義普遍真理與中國實際相結合，走自己特色的改造道路；在改造中，應充分利用各種積極因素，包括資本主義的某些積極因素；從實際出發，不能急于求成。xxix還有學者關注改造具體政策，認為改造區別兩種資產階級，采取不同政策；通過國家資本主義形式過渡到社會主義；堅持實行贖買政策；改造企業同時改造人；利用原工商業者的技術專長和管理經驗為社會主義建設服務，這些都是較為成果的經驗，但改造挫傷了資本家為社會主義服務的積極性，在全行業合營后，裁、并、改、合的步子過大，對階級斗爭形勢估計不當的問題。xxx

四、深化拓展研究的思考

綜上所述，改革開放以來學者對資本主義工商業社會主義改造進行了深入探討，研究成果頗豐，為進一步深化相關問題的研究奠定了堅實的基礎。但研究仍存在著一些缺陷與不足，有待進一步深化與拓展。主要是以下三方面：

（一）改進研究方法

在研究方法上面應當多采用實證研究和定量研究。目前，學界在對資改造方面的研究主要采用規范研究與定性研究，偏重宏大敘事，較少采用實證研究和定量研究，這樣會使得研究成果的科學性與權威性不足。因此在研究對資改造的過程中應當將規范研究與實證研究、定性研究與定量研究結合起來，將研究結論建立在相對客觀的史料之上，同時應避免局限于一處，從宏觀和微觀兩方面來進行解讀，得出研究成果。如在對資改造的研究之中，應當多關注檔案資料和口述資料，使研究成果建立在對真實、可信、有效數據的分析基礎之上，盡可能避免以后見之明的態度來進行主觀分析。

（二）豐富研究視角

研究視角應當多元化，進行多學科思考。“改造”與經濟學、政治學、歷史學及社會學都有不同程度的聯系，因此在研究的過程中，應當多角度思考，將多方面聯系起來進行探究，這樣會使得歷史更為活潑也更為真實生動。例如，在對資本主義進行社會主義改造中，經濟發展規律是一方面，不同人的心理也是一方面，領導人從政治角度的思考與探索又是一個側面，如果能夠立體的呈現歷史面貌，會讓事件發生的原因、發展過程、展開情況、最終結果充分展現。任何歷史事件都不是孤立存在的，運用多元的研究視角更能夠促進研究成果的更新。

（三）挖掘研究史料

有一分史料說一分話，在研究過程總應當對史料進行深入挖掘，多運用“一手”資料。在對資改造的研究中，大多是運用已有的研究成果，而對“一手”資料的研究不夠，因此容易受到誤導，難以展現改造的真實面貌，現有資料尚未揭示或研究不夠深入的部分有待進一步研究，但從現有出版物中難以發現。應當利用檔案館館藏的資料，并查閱對資改造期間的報紙、文章，通過對這些史料的研究，或許能夠發現新的研究方向并得出有價值的研究成果。

注釋：

i 劉德萍.中國社會主義改造提前進行的經濟原因[J].社科縱橫，2009（8）

ii 柳兆銘.關于社會主義三大改造的歷史必然性[D].中國社會科學院研究生院碩士學位論文，2004

iii 黃金家，蔡天新.論社會主義改造與發展非公有制經濟的歷史必然性[J].中共中央黨校學報，2004（1）

iv 柳兆銘.關于社會主義三大改造的歷史必然性[D].中國社會科學院研究生院碩士學位論文，2004

v 張家芳.社會主義改造決策形成的階級階層因素初探.黨史研究與教學，2003（2）

vi 李敏昌.歷史與現實的審視：中國資本主義工商業社會主義改造研究------以湖北為實例[D].華中師范大學博士學位論文，2009

vii 游慶括.社會主義改造原因的多視角探析[J].許昌學院學報，2010（1）

viii 王韶興.陳海燕.對中國社會制度由新民主主義向社會主義轉變的再思考[J].社會科學，2006（8）

ix 付靖一.社會主義改造必然性的多角度探析[J].黨政教學，2012（7）

x 陳玥.對社會主義三大改造問題的再評價[J].前沿，2008（5）

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xiii 滄南.毛澤東的社會主義改造理論及其意義[J].湖南科技大學學報（社會科學版），2014.（1）

xiv 李敏昌、程娟.毛澤東對資本主義工商業社會主義改造的糾偏[J].文史博覽（理論），2009（3）

xv 《建國以來重要文獻選編》（第9冊）.中央文獻出版社1994年版，第38.57-58頁

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xvii趙增彥，張玉玲.劉少奇關于利用資本主義的經驗建設社會主義經濟體制的思想[J].黨史研究與教學，1998（6）

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xix 宋月紅.陳云與資本主義工商業的社會主義改造[J].北京黨史，2011（5）

xx 黃如桐.最光輝的勝利之一——50年代我國資本主義工商業的社會主義改造[J].真理的追求，1999（10）

xxi 滄南.毛澤東的社會主義改造理論及其意義[J].湖南科技大學學報（社會科學版），2014年17（1）

xxii 沙健孫.關于社會主義改造問題的再評價[J].當代中國史研究，2005（1）

xxiii 于光遠.從“新民主主義社會論”到“社會主義初級階段論”[M].北京：人民出版社，1996.

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xxv公方海.試析我國社會主義改造后期出現偏差的思想認識根源[J].理論學刊，1996（4）

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xxvii 黃如桐.最光輝的勝利之一—50年代我國資本主義工商業的社會主義改造[J].真理的追求，1999（10）

xxviii 劉秀萍.三大改造的偏失與對社會主義本質的認識[J]，河北學刊，2001（3）

xxix 邢麗雅，于耀洲.試分析社會主義改造的歷史經驗教訓[J].理論探討，2002（6）

xxx 邵緯生.黨對資本主義工商業改造的偉大成就和歷史經驗[J].中州學刊，1982（3）