農戶清潔生產技術采納意愿及影響因素的實證分析

李學榮，張利國

（1. 南昌工程學院經濟貿易學院，江西 南昌 330099；2. 江西財經大學經濟學院，江西 南昌 330013）

化肥農藥是重要的農業生產資料，對于提高食用農產品產量、節約勞動力起到了積極作用[1]。然而，隨著人口剛性增長，食用農產品需求量顯著增加，這便形成了對化肥農藥投入的慣性依賴，化肥農藥施用量快速增長，進而引發了嚴重的食用農產品質量安全與環境污染問題。為有效應對化肥農藥施用帶來的負外部性問題，實現農業生產方式的綠色化清潔化，早在20世紀80年代，發達國家便開始推行清潔生產技術，比如丹麥實施的“農藥作用計劃”、加拿大安大略省執行的“農藥減量計劃”、法國開展的“格奈爾環境運動”、韓國發展的“親環境農業”等[2]，這些農業清潔生產實踐對于我國推進農業清潔生產具有重要指導意義。我國是農業大國，長期大量施用化肥農藥對農業生態環境造成嚴重破壞，甚至威脅到農業可持續發展。為此，2018年中央一號文件提出要實施質量興農戰略，通過推行農業生產方式的綠色化清潔化，促進農業節本增效，實現產業興旺目標。當前，我國農業生產仍以農戶分散經營為主，農戶是清潔生產技術的采納者，其清潔生產技術采納意愿不僅影響著農業清潔生產行為，更關系到質量興農戰略能否實現。因此，當前農戶清潔生產技術采納意愿如何？影響因素有哪些？如何增強農戶清潔生產技術采納意愿？基于此，深入探討農戶清潔生產技術采納意愿及影響因素，將為推進農業清潔生產工作提供科學依據，對于增強農業可持續發展能力，實現農業高質量發展具有重要現實意義和實際價值。

圍繞農業清潔生產技術，一些學者和專家開展了相關研究，取得了一些有價值的研究成果，為本研究的開展奠定了基礎。費紅梅等[3]、賈續文和陳寶成[4]、齊萌萌[5]和劉韜等[6]界定了農業清潔生產的概念，進一步豐富了對農業清潔生產的認識。在此基礎上，不少國內學者歸納了農業清潔生產技術類型，如環境友好型技術[7-10]、綠色防控技術[11-12]、化肥農藥減量施用技術[13-15]、測土配方施肥技術[16-17]、“兩型農業”技術[18]、循環農業技術[19]、秸稈還田技術[20]等。為推進這些技術在我國的應用，學者們從不同視角、借助不同計量模型，探討農戶清潔生產技術采納意愿的影響因素。比如王學婷等[7]運用有序Logistic回歸模型，蓋豪等[8]應用Logistic-ISM模，劉洋等[11]、Zhang等[14]和陳柱康等[21]運用Binary Logistic模型，李后建[19]和吳雪蓮等[20]構建結構方程模型，分析了影響農戶清潔生產技術采納意愿的因素。上述研究結果表明，包括農戶個體特征[8,11,21]、農戶家庭特征[19,21]、生產經營情況[8,13]、技術認知特征[11,21]、信任特征[8,20]、資源環境稟賦[8,13]、技術收益預期[7,11]、鄰里效應[7,11]、環境認知特征[14-15]、技術學習容易程度[7,21]等因素均對農戶清潔生產技術采納意愿有顯著影響。清潔生產技術的應用，雖能減少環境污染、保障食用農產品品質，但卻會增加生產成本、降低農業產出。因此，為激勵農戶采納清潔生產技術，周穎和尹昌斌[22]認為應通過制度創新，建立農業生產補貼機制以激勵農戶自愿采納清潔生產技術。此外，周穎等[23]梳理了國外成熟的農業生產補償政策模式，周穎等[24]和Luo等[25]探討了農業清潔生產補貼機制及生態補償機制在我國的應用與實踐，李靖等[26]還梳理了美國農業資源和環境保護政策，這對于我國推廣農業清潔生產技術發揮了積極作用。

通過梳理前人研究成果不難發現，現有研究從多個方面論證了影響農戶清潔生產技術采納意愿的因素，為后續研究奠定了堅實基礎，但仍存在一定拓展空間：

一方面，在研究視角上，現有研究主要基于分層視角[8]、環境認知視角[21]，探討影響農戶清潔生產技術采納意愿的因素。農戶在開展農業生產活動時，其行為極其復雜，受多種因素綜合影響。除可能受到自身稟賦、家庭特征、生產特征、認知水平等因素影響外，還可能受到農戶所處制度環境的影響。李學榮和張利國[27]從制度視角（包括以政府規制為代表的正式制度和以村規民約為代表的非正式制度），分析了制度對農戶道德風險行為的影響，研究表明，非正式制度對農戶道德風險行為具有顯著影響。這可能意味著制度因素也是影響農戶清潔生產技術采納意愿的潛在因素。因此，結合當前我國農村基層社會治理實際，基于制度視角，探討制度因素對農戶清潔生產技術采納意愿的影響，無疑也是對現有研究的一種有益補充。

另一方面，在研究范圍上，現有研究僅從農業生產的某一環節探討農戶清潔生產技術的采納意愿，比如產前環節[8,20]或產中環節[13-15,21]。而農業清潔生產是一個完整的過程，包括清潔的農資投入、清潔的生產過程和清潔的產品產出三個主要環節，貫穿于農業生產的產前、產中和產后整個過程[3]。而對于食用農產品生產而言，產前和產中環節的清潔生產，對于確保食用農產品安全優質、生態環境友好和農業資源節約至關重要。因此，從產前和產中兩個環節探討農戶清潔生產技術采納意愿及影響因素，將有利于更好地指導農戶開展農業清潔生產實踐。

鑒于此，本文將借助計劃行為理論，利用中部省份湖南、江西、安徽、河南的農戶調研數據，選擇有序多分類Logistic模型，通過構建農戶清潔生產技術采納意愿理論模型，探討影響農戶農業清潔生產技術采納意愿的因素，重點分析農村的正式制度和非正式制度對農戶農業清潔生產技術采納意愿的影響，為農業清潔生產技術的推廣提供依據和決策參考。

1 理論分析

本文的理論基礎是計劃行為理論（TPB）。該理論主要用于研究個人行為意愿，根據該理論，個人行為意愿由三個關鍵因素決定：即行為態度、主觀規范和感知行為控制[28]。一般而言，個人的行為態度越積極、主觀規范的約束力越大、感知到的行為控制力越強，則執行某種行為的意愿越強，反之則越弱（圖1）。基于該理論，本文將影響農戶清潔生產技術采納意愿的因素歸納如下：

圖1 理論分析框架圖Fig.1 Theoretical analysis framework

1）行為態度。行為態度是指行為主體基于行為預期結果，對目標行為積極或消極的評價程度。行為態度取決于采納某行為后對行為主體影響的預期或信念。當行為主體認為采納某行為將產生正面結果時，則行為主體將對采納該行為持積極態度，并且很可能采納該行為；反之，采納該行為的可能性就很小[29]。例如，如果農戶認為，在食用農產品生產過程中，采納清潔生產技術，將能減少農藥殘留危害、減輕化肥農藥對農業生態環境的污染、提高食用農產品質量安全水平等，則農戶采納清潔生產技術的態度將十分積極，因而采納清潔生產技術的意愿就越強。而農戶這種行為態度的形成，可能與農戶個人特征，如年齡、性別[11]、受教育程度[11,19-20]、農戶身份和農戶的質量安全認知水平有關。

2）主觀規范。主觀規范是指行為主體執行或不執行某一行為時所感受到的壓力。對于農戶而言，其開展農業生產活動時，可能感受到來源于家庭成員（親朋）、鄰居、食用農產品銷售市場、農業合作組織、農村集體組織、政府等的壓力[29]。這些壓力可以認為是農戶執行某一行為時所感受到的各種約束的綜合。其中，農戶感受到的來自政府及農村集體組織的壓力可以理解為制度因素對農戶主觀規范的影響，前者主要包括政府制定的與食用農產品生產相關的政策，屬于正式制度的范疇，后者主要包括農村自發形成的成文或不成文規定，如村規民約，屬于非正式制度范疇。上述因素共同構成農戶行為的主觀規范。如果農戶感受到的這種約束越強（弱），則農戶可能越傾向于（不）按照規范開展生產活動，因而農戶采納清潔生產技術的意愿就越強（弱）。而農戶的主觀規范，可能與農戶家庭特征[7,19-20]、政府及組織對農戶的約束等有關。

3）感知行為控制。感知行為控制是指行為主體根據個人過去的經驗和預期的阻礙多少，感覺到的在其意志控制下，執行或不執行某行為的程度。當行為主體認為其所掌握的資源與機會愈多、所預期的阻礙愈少時，則其感知行為控制就愈強。這表明，當行為主體認為執行某行為較容易時，就有較高的行為控制，執行某行為的意愿就越強；反之就越弱[30]。農戶清潔生產技術的采納意愿與農戶的能力水平、具備的資源與機會、所預期的阻礙、所處的生產環境等有關，如果農戶能力水平越高、預期的阻礙越少、食用農產品生產環境越好，則農戶采納清潔生產技術的意愿越強，反之則越弱。而這些可能與農戶的個人特征、家庭特征和食用農產品生產環境有關。

圖1中，個人特征包括農戶的年齡、性別、受教育程度、農戶身份，這些特征可以看出農戶的能力水平并反映出農戶的行為態度。認知水平指農戶的質量安全認知水平，如對農村環境污染關心情況、對食用農產品質量關心情況等，這些可以看出農戶的行為態度。政府約束、組織約束和家庭特征分別表示來自政府、農村集體組織和家庭對農戶行為的各種約束，這些約束可以看出農戶在開展農業生產活動時所感受到的壓力，反映出農戶行為的主觀規范。生產環境指食用農產品生產過程中所處的外部環境，比如農業技術指導情況、質量安全培訓參加情況等，這些可以看出農戶所擁有的機會，再結合農戶家庭特征，反映出農戶的感知行為控制。綜上，農戶個人特征和認知水平影響著農戶的行為態度，政府約束、組織約束和家庭特征影響著農戶的主觀規范，農戶個人特征、家庭特征和生產環境影響著農戶的感知行為控制，并最終影響著農戶清潔生產技術的采納意愿。

2 研究方法

2.1 理論模型構建

根據計劃行為理論，結合農戶清潔生產技術采納意愿影響因素，本文構建出農戶清潔生產技術采納意愿及其影響因素理論模型（圖2）。農戶行為采納意愿受其行為態度、主觀規范和感知行為控制影響，根據圖1可知，這三者又受農戶個人特征、家庭特征等因素影響，在這些因素的綜合作用下，農戶意愿又可分為自覺性意愿和約束性意愿。由于不同農戶個人特征、家庭特征、認知水平的差異，加上不同地區食用農產品生產環境的差異，比如有些農戶非常關心食用農產品質量安全，也接受過質量安全培訓或技術指導，則農戶可能把采納清潔生產技術當成一種自覺行動，因而清潔生產技術采納意愿是一種自覺性意愿。而有些農戶雖然也愿意在食用農產品生產過程中采納清潔生產技術，但這種意愿是在各種外部約束下形成的，包括來自政府制定的正式制度以及來自農村自發形成的非正式制度的約束。自覺性意愿和約束性意愿共同構成農戶清潔生產技術采納意愿，并最終影響著農戶清潔生產行為的決策，即愿意清潔生產或不愿意清潔生產。

圖2 農戶清潔技術采納意愿影響因素的理論模型圖Fig. 2 Theoretical model of factors inf uencing farmer’s willingness to adopt cleaner production technology

2.2 計量模型選擇

問卷中，農戶清潔生產技術采納意愿有三個選項，即“不愿意”、“比較愿意”和“非常愿意”，與之對應的數值分別為1、2、3，是有序多分類變量。鑒于因變量屬于有序多分類變量，采用線性模型會存在很大缺陷，因此，借鑒王雨婷等[7]、陳雨生等[31]和李超等[32]的研究，本文選擇有序多分類Logistic模型作為計量模型。具體表述為：

式中：y*是一個無法觀測的潛變量，它是因變量y對應的潛變量；X為一組自變量；β為相應的待估參數；ε為服從邏輯分布的誤差項。y*與y的關系為：若y*≤μ1，y=1 ；若μ1＜y*≤μ2，y=2；若y*＞μ2，y=3。μ1＜μ2，表示通過估計獲得的臨界值或閾值參數。給定X時因變量y取每一個值的概率為：

式中：Λ(·)為分布函數。有序多分類Logistic模型的參數估計采用極大似然估計法，但自變量X對因變量各個取值概率的邊際效應并不等于參數β，需單獨計算得出邊際效應。

2.3 變量選取

本文中，清潔生產技術指農戶在開展農業生產活動過程中，用有機肥替代化肥，用綠色防控技術替代傳統病蟲害防治方法（前者屬于清潔的農資投入，即產前環節的清潔生產，后者屬于清潔的生產過程，即產中環節的清潔生產），以減少化肥農藥等對生態環境的污染，提高食用農產品質量，增強農業可持續發展能力。借鑒前人研究成果[8,11,14]，基于當前農業生產實際，從農戶個人特征、農戶家庭特征、農戶認知水平、生產環境、政府約束（正式制度）和組織約束（非正式制度）6大方面設置16個變量，變量的定義等見表1。

2.4 數據來源

中部省份如湖南、江西、安徽、河南等，是農業大省，農戶采納清潔生產技術，對于減輕農業面源污染、提高食用農產品質量安全水平、增強農業可持續發展能力等都具有重要的現實意義。因此課題組于 2015年7—8月對上述省份的農戶開展了問卷調查。調查內容主要圍繞農戶對食用農產品質量安全認知和清潔生產技術采納意愿等方面展開，具體包括農戶個人及家庭特征、農戶認知水平、食用農產品生產環境、政府約束、組織約束和農戶清潔生產技術采納意愿等多方面內容。

本次問卷調查采取隨機抽樣的方式進行，每個省份隨機抽取2個縣，每個縣隨機抽取2個鄉鎮，每個鄉鎮隨機抽取3個村，每個村隨機抽取15個農戶進行調查。調查問卷的設計借鑒了前人的研究成果，并聽取了專家學者的意見，經過反復修訂后，得到了最終調查問卷。為保證調查的效果，課題組對調研員進行系統培訓，并在南昌縣進行預調查，檢查問卷的合理性和可行性，根據預調查過程中發現的問題，對問卷進行修訂。考慮到受訪農戶的文化層次，為了避免他們理解上的偏差影響問卷回答的真實性和有效性，正式調查采用調查人員和農戶“一對一”面訪的形式進行，并由調查人員填寫問卷。本次調研共發放調查問卷710份，剔除信息記錄不完整的問卷95份，最終得到有效問卷615份，有效率86.62%。需要說明的是，615份有效調查問卷中，水稻種植戶占絕大多數，共計496份，而蔬菜和水果種植戶則分別只有81份和38份。

表1 變量定義及描述性統計Table 1 Variable def nitions and descriptive statistics

3 結果與分析

3.1 樣本描述性統計分析

從農戶個人特征來看，615份有效樣本中，男性占81.80%，40歲以上的農戶占78.02%，受教育程度在初中及以下的農戶占84.07%。此外，17.72%的農戶是干部或黨員。從家庭特征來看，家庭人口在5人及以下的占76.72%，農戶家庭年平均收入為4.29萬元，家庭非農收入占比在60%及以下的占49.41%。對于農業清潔生產技術的采納意愿，80.17%的農戶表示比較愿意或非常愿意。

從農戶認知水平來看，有16.3%的農戶表示不清楚食用農產品農藥殘留超標會危害人體健康，有6.5%的農戶表示不關心食用農產品質量安全，有12.4%的農戶表示不關心農村環境污染問題，有45.2%的農戶表示不了解安全食用農產品（如無公害、綠色、有機農產品）相關知識。

從制度層面來看，政府制定的農業生產政策是約束農戶生產行為的一種正式制度。樣本中，40.8%的農戶認為投入品控制制度執行情況不嚴格，44.6%的農戶認為政府隨機抽查制度執行不嚴格。此外，在廣大農村自發形成的社會規范、道德文化、村規民約等非正式制度，對農戶生產行為也有重要影響[27]。樣本中，55.3%的農戶所在村莊未制定村規民約。

3.2 自變量與農戶清潔生產技術采納意愿的相關性分析

借助SPSS20.0對調研數據進行相關分析，得出自變量與農戶清潔生產技術采納意愿之間的Kendall’s Tau-b相關系數，具體結果見表2。

從表2可以看出，農戶的受教育程度、對農殘危害認知情況、食用農產品質量安全關心情況、環境污染關心情況、安全食用農產品知識了解情況，農戶在開展農業生產過程中農業技術指導情況、質量安全培訓參加情況、政府投入品控制制度執行情況、隨機抽查制度執行情況和當地村規民約制定情況都與農戶清潔生產技術采納意愿有顯著的正相關關系。這也可能意味著可以通過提高農戶質量安全認知水平、加強政府監管等方面引導農戶采納清潔生產技術。

表2 相關性分析Table 2 Correlation analysis

3.3 農戶清潔生產技術采納意愿的影響因素分析

本文運用Stata12.0軟件進行回歸分析。首先將全部變量納入模型，采用逐步回歸分析方法，最終得到模型回歸結果（表3），結合模型擬合優度檢驗參考指標，模型卡方顯著性水平都為0.000，表明有序Logistic模型估計結果整體上較為理想。

農戶對農殘危害認知情況、對食用農產品質量關心情況、對農村環境污染關心情況、對安全食用農產品知識了解情況顯著影響著農戶清潔生產技術采納意愿，這些變量回歸系數符號為正，除安全食用農產品知識了解情況外，其他變量都在1%的水平上顯著（表3）。上述變量可以看出農戶認知水平的高低，并通過影響農戶的行為態度最終影響到農戶清潔生產技術采納意愿。回歸結果表明，農戶認知水平越高，其采納清潔生產技術的意愿越強。這其中的原因可能在于，認知水平越高的農戶，越清楚采納不清潔生產技術對農業生態環境和食用農產品質量安全等產生的負外部性，在不顯著影響農作物產量的情況下，農戶越愿意采納清潔生產技術。

村規民約制定情況在5%的水平上顯著（表3），其回歸系數為正，說明農戶所在村莊制定了村規民約，其采納清潔生產技術的意愿越強。村規民約是農村自發形成的一種非正式制度，是農村集體組織對農戶生產行為的一種約束，這種約束也是農戶做出生產決策時可能會感受到的一種壓力，并通過影響農戶的主觀規范最終影響到農戶清潔生產技術采納意愿。這其中的原因可能在于，隨著我國農村環境污染的日益嚴重，農村基層組織（村民小組）更加注重農村環境的保護與治理，治理模式已由傳統的被動治理轉變為主動防護，通過制定村規民約，頒布農戶行為準則，建立獎懲機制，將利益（合作社分紅）與農戶行為直接掛鉤，進而引導農戶采納清潔的生產技術，在不顯著影響農作物產量的情況下，農戶越愿意采納清潔生產技術。

3.4 自變量對農戶清潔生產技術采納意愿影響的邊際效應分析

表3中的系數估計結果給出的是自變量對潛變量影響的方向，影響程度則需計算邊際效應，具體計算結果見表4。

農殘危害認知情況、食用農產品質量關心情況、環境污染關心情況、安全食用農產品知識了解情況、村規民約制定情況5個變量在因變量取值“不愿意（y=1）”時邊際效應顯著且為負數（表4），說明隨著這些變量取值的增加，比如農戶對農村環境污染關心情況由“不關心”逐漸變為“比較關心”或“非常關心”時，農戶不愿意采納清潔生產技術的可能性降低；在因變量取值“比較愿意（y=2）”、“非常愿意（y=3）”時，這5個變量的邊際效應顯著且為正，說明隨著這些變量取值的增加，農戶比較愿意或非常愿意采納清潔生產技術的可能性提高。這與表3中的回歸結果完全一致。

此外，各自變量對因變量不同取值的邊際效應大小存在差異，但存在明顯的特征，即在因變量取值相同時，比如都為“非常愿意（y=3）”，上述自變量邊際效應絕對值大小排序是環境污染關心情況、食用農產品質量關心情況、農殘危害認知情況、村規民約制定情況、安全食用農產品知識了解情況，這說明環境污染關心情況、食用農產品質量關心情況等衡量農戶認知水平高低的變量是影響農戶清潔生產技術采納意愿的重要因素。

表3 有序多分類Logistic模型回歸結果Table 3 Regression results of the ordered multi-classif cation Logistic model

表4 自變量對農戶清潔生產技術采納意愿的邊際效應Table 4 The marginal effect of independent variables on farmers’ willingness to adopt cleaner production technologies

4 結論與政策啟示

4.1 結論

研究表明，在調研區域內，近80.17%的農戶對采納清潔生產技術有較強烈的意愿。農戶清潔生產技術采納意愿主要受其安全認知水平和所在村莊村規民約的影響。其中，農戶安全認知水平越高，其采納清潔生產技術的意愿越強；農戶所在村莊制定了村規民約，其采納清潔生產技術的意愿也越強。推行清潔生產技術對于提高食用農產品質量、改善農業生態環境等都發揮著積極作用，而農戶對清潔生產技術的采納意愿則受多重因素的綜合影響。

此外，制度因素也是影響農戶清潔生產技術采納意愿的重要因素，而且在廣大農村，非正式制度對農戶清潔生產技術采納意愿的影響甚至超過正式制度，這也意味著進一步完善農村非正式制度對于推行農業綠色發展具有重要意義。

4.2 政策啟示

1）要切實提高農戶安全認知水平。研究結果表明，農戶安全認知水平越高，其采納清潔生產技術的意愿越強。而農戶的安全認知水平，不是與生俱來的，與農戶的學習和經歷密切相關。為此，應通過媒體、宣傳欄、講座等途徑，在全國范圍內宣傳國家推行綠色清潔生產技術的相關政策與措施，普及安全食用農產品相關知識和農殘危害知識，增強農戶食用農產品質量安全意識，促使更多農戶愿意采納農業清潔生產技術。

2）要充分發揮村規民約的作用。研究結果表明，農戶所在村莊制定了村規民約，其采納清潔生產技術的意愿更強。為此，尚未制定村規民約的村莊，應充分借鑒其他地區村規民約實施的成功經驗，根據各地實際，制定和完善好具有地方特色的村規民約。同時，加強宣傳與教育，引導農戶自覺遵守村規民約、自愿維護村規民約，提高農戶對村規民約的認同感，增強村規民約的執行效果。在此基礎上，積極發揮村規民約在規范農戶生產行為上的積極作用，引導更多農戶自覺采納農業清潔生產技術。

3）要創新采納清潔生產技術的機制。縱觀我國生態環境治理歷程，生態補償機制在森林植被保護、水生態環境保護與治理、濕地保護等領域發揮了積極作用。為此，應充分借鑒生態補償機制用于環境治理的成功經驗，在農業生產領域，探索采納清潔生產技術的生態補償機制，對農戶使用清潔投入品給予補貼，對安全食用農產品進行生態補償，激勵更多農戶積極采納農業清潔生產技術。