創新：對經濟增長的貢獻有多大
——以1996～2015年的經驗數據為證

湯湘希（博士生導師），張玉娟（博士），彭 丹

一、問題的提出

黨的十八大后，隨著創新驅動發展戰略的大力實施，我國創新型國家建設取得了卓越的成效，天宮、蛟龍、天眼等重大科技成果相繼問世。創新作為未來經濟發展的核心、基點和“五大”發展理念之首，被貫穿到企業、產業和國家各個層面，逐步形成依靠創新驅動、發揮先發優勢的引領型發展模式，使得經濟蓬勃向前，不斷向知識產權要生產力。統計數據表明，我國創新指數從2005年的100上升到2014年的158.2，2015年又上升至171.5（位列全球第25位，增速創十年來新高）[1]，2016年該指數更上升至181.2，顯示出我國具有強大的創新能力。發達國家經驗證據表明，現代商業市場價值的50%～80%來自于知識產權[2]。整體而言，企業無形資產價值占企業市場價值的比重一直不斷上升，許多著名企業的市場價值都體現在知識產權上。專利作為知識產權的重要組成部分，亦即創新的代表或基礎[3]，在經濟發展過程中起著極為關鍵的作用，促進了生產效率的顯著提高。截至2018年，《國家知識產權戰略綱要》已經實施了10年，知識產權尤其是專利對我國經濟增長的貢獻到底有多大？國家知識產權戰略、創新驅動發展戰略的實施對經濟增長的貢獻份額有多少？這些問題值得探索和檢驗。

二、理論支持、測度模型構建與初步檢驗

（一）理論支持

經濟發展離不開創新，創新活動既包括知識創新，也包括制度創新和管理創新，知識產權制度是創新發展的基本保障[4]。為此，本文將專利的授權量作為創新的替代變量，主要以新經濟增長理論、新經濟地理理論和競爭優勢理論等為理論基礎來測度固定資產投資、就業人數和專利等要素對經濟增長的貢獻。

1.新經濟增長理論與經濟增長要素。新經濟增長理論亦稱為“內生經濟增長理論”，由羅默（Romer）和盧卡斯（Lucas）等經濟學家于20世紀80年代中期提出。Romer[5]認為，知識積累過程中會出現內在與外在效應，知識溢出效應可以帶動勞動力及資本投入的報酬遞增，促進經濟長期穩定增長。Lucas[6]將人力資本作為技術進步的另外一種增長動力，個人的、專業的人力資源積累是經濟增長的源泉之一。由此可見，加大企業研發力度，并不斷創造、推廣、運用、保護新知識，將對國家經濟增長產生積極貢獻。知識經濟正逐漸成為國際經濟的主導，測度專利對經濟增長的貢獻將有利于我國總結經驗，推動社會經濟發展。

2.新經濟地理理論與地區經濟增長。新經濟地理理論產生于20世紀90年代，對知識溢出的空間效應給予了高度關注，研究“報酬遞增規律”對產業空間集聚的影響。該理論認為，一個區域的經濟增長會受到其他地區經濟增長的影響，隱性知識溢出的空間局域性特征會促進人才、產業空間集聚，進而促進區域經濟增長。整體而言，我國知識空間溢出對于區域經濟增長有顯著的正向影響，同時知識溢出顯現出局部集聚性[7]。同時，知識產權制度與地區創新激勵機制作用的發揮、資源的配置、政府的管理緊密相關，并通過它們影響城市競爭力[8]。因此，專利對于經濟增長的貢獻可能存在空間集聚性，本文將按照省級行政區域就專利等要素對經濟增長的貢獻進行測度。

3.競爭優勢理論與持續經營。邁克爾·波特（Michael Porter）1985年創立的競爭優勢理論是測度創新對經濟發展貢獻的重要經濟學理論之一。競爭優勢理論認為，判定并保持競爭優勢的關鍵在于如何把握價值鏈，通過對經濟活動予以分解，分離出構成競爭優勢的基礎活動，并確定對競爭優勢起關鍵作用的各項基礎活動之間的聯系，利用價值鏈的調整創造出競爭優勢，通過開發服務于不同市場、產業或地理區域的價值鏈之間的相互關系來增強競爭優勢。該理論進一步指出，技術在價值鏈的各個環節都能夠產生經濟效用，且對建立核心競爭優勢發揮著關鍵作用。創新是經濟主體持續經營且獲得長期競爭優勢的關鍵，而知識產權是創新的原動力，是創新成果向現實生產力轉化的紐帶與橋梁[9]。

我國目前整體創新能力較弱，科學技術對經濟增長的貢獻還較小，科學技術發展對國家發展的貢獻能力不強。創新發展是創新型國家建設的必然選擇。通常，創新型國家應具備如下四個特征：一是創新投入高，國家的研發投入即R&D（研究與開發）支出占GDP的比例一般在2%以上；二是科技進步貢獻率達70%以上；三是自主創新能力強的國家對外技術依存度通常在30%以下；四是創新產出高[10]。因此，測度創新對經濟增長貢獻的份額就顯得非常必要[11]。從技術層面而言，測度創新（專利）等對經濟增長的貢獻是一個非常復雜的問題，但筆者認為，根據已有理論研究成果并結合我國部分省市的實際情況，可以采用修正的柯布—道格拉斯函數就固定資產投資、就業人數和專利對經濟發展做出的貢獻予以測度，并初步檢驗創新驅動發展戰略的實施效果。

（二）測度模型的構建

1.測度模型的構建思路：對經濟增長各貢獻要素的分割。筆者認為，要測度各要素對經濟增長的貢獻，先要對所有要素進行歸總和分類，主要分為兩大部分：無形資產的經濟貢獻和其他來源的經濟貢獻。具體實施階段如下：第一階段，以經濟地理理論等為基礎測量出某地區總的經濟增長水平，并明確影響經濟增長的要素中無形資產的貢獻份額。第二階段，為了凸顯創新、知識產權對經濟增長的貢獻，將無形資產的貢獻再區分為知識產權類無形資產的經濟貢獻和非知識產權類無形資產的經濟貢獻。第三階段，分專利密集型、商標密集型、版權密集型和文化創意四大類產業分別計算各自對經濟增長的貢獻。圖1列示了經濟貢獻的來源路徑。

圖1 經濟貢獻來源路徑

本文的研究主要處于第一階段，即衡量經濟增長的全部影響因素中固定資產投資、就業人數、專利及其他要素的貢獻，對應圖1中上半部分的實線區域；第二和第三階段將在后續研究中逐步展開，對應圖1中下半部分的虛線區域。

2.測度模型的構建：對柯布—道格拉斯函數模型的修正。本文以專利授權量作為替代變量測算創新對經濟增長的貢獻份額，引入包含技術資源的柯布—道格拉斯生產函數，研究各要素對經濟增長的貢獻。柯布—道格拉斯生產函數的基本形式為：

式（1）中：Y代表國內生產總值GDP；A（t）是綜合技術水平；L是投入的勞動力數量（就業人數，單位是萬人）；K是投入的資本，一般為固定資產凈值（本文代表全社會固定資產投資，單位是萬元，與就業人數的單位萬人相對應）；α是勞動力產出的彈性系數；β是資本產出的彈性系數；μ表示隨機干擾的影響，μ≤1。根據式（1）可知，影響GDP的主要因素有綜合技術水平、投入的勞動力和固定資產，其中知識產權（專利）對經濟增長的影響就包含在綜合技術水平中，因此，需要將知識產權從A（t）中剝離出來，則式（1）就可以轉化為：

式（2）中：IP表示知識產權，本文以專利授權量來表示；γ表示知識產權的產出彈性，此時A（t）代表除知識產權、就業人數以及固定資產投資以外導致經濟增長的因素。對式（2）兩邊求對數，得到式（3）：

（三）初步實驗

本文采用SPSS軟件對式（3）進行總體分段回歸分析，表1～表5分別列示了全國1996～2015年、1996～2000年、2001～2005年、2006～2010年、2011～2015年的國內固定資產投資（gdzc）、就業人數（jyrs）和專利授權量（zlsqu）的數據處理結果。

回歸方程為：

lnY=-54.547+0.241lnK+5.477lnL+0.211lnIP

0.241、5.477、0.211分別代表固定資產投資、就業人數和專利三個要素對國內生產總值GDP的產出彈性。首先測算出各要素的年均增長率，再乘以各自的產出彈性，即可得出各因素在經濟增長中的貢獻份額[12]。1996～2015年全國固定資產投資、就業人數、專利及其他要素對經濟增長的貢獻比例分別為36.28%、26.83%、35.70%、1.19%。

表1 1996～2015年全國數據嶺回歸結果

上述計算結果表明，固定資產投資、就業人數和專利三要素中，專利的產出彈性最小，但由于專利的增長速度較快，因此專利對GDP增長的貢獻比例達到了35.70%，僅次于固定資產投資對經濟增長的貢獻。這一結果在一定程度上說明，創新（專利）對經濟增長的貢獻日趨明顯。

為了更清晰地觀察創新（專利）對經濟增長貢獻的變化趨勢，檢驗創新驅動發展戰略的實施效果，本文再將樣本數據分為四個階段（“九五”～“十二五”），分別測度固定資產投資、就業人數、專利對經濟增長的貢獻份額。結果如表2～表5所示。

表2 “九五”期間（1996～2000年）全國數據嶺回歸結果

回歸方程為：

lnY=-57.492+0.298lnK+5.958lnL-0.065lnIP

根據上述回歸方程，測算得到全國“九五”期間（1996～2000年）固定資產投資、就業人數、專利及其他要素對經濟增長的貢獻比例分別為32.45%、76.5%、-15.76%、6.81%。

測度結果表明，在“九五”期間，對經濟增長貢獻最大的要素是就業人數（76.5%），其次是固定資產投資（32.45%），專利的貢獻則是-15.76%，其他要素貢獻了6.81%。這說明創新（專利）在此階段沒有明顯促進經濟增長。

表3“十五”期間（2001～2005年）全國數據嶺回歸結果

回歸方程為：

lnY=-89.310+0.384lnK+8.716lnL-0.061lnIP

根據上述回歸方程，測算得到全國“十五”期間固定資產投資、就業人數、專利及其他要素對經濟增長的貢獻比例分別為66.54%、39.15%、-6.39%、0.7%。

測度結果表明，經過五年的發展，固定資產對經濟增長的貢獻比“九五”期間有所上升（上升了34.09個百分點），就業人數的貢獻則嚴重下降（下降了37.35個百分點），專利的貢獻雖然仍然為負數，但上升態勢非常顯著（上升了9.37個百分點），說明創新（專利）對經濟增長的貢獻已經開始凸顯，也導致了其他要素的貢獻明顯下降。

表4 “十一五”期間（2006～2010年）全國數據嶺回歸結果

回歸方程為：

lnY=-377.986+0.131lnK+34.649lnL-0.012lnIP

根據上述回歸方程，測算得到全國“十一五”期間固定資產投資、就業人數、專利及其他要素對經濟增長的貢獻比例分別為17.45%、75.59%、-2.38%、9.34%。

測度結果表明，在“十一五”期間，全國固定資產投資、就業人數、專利及其他要素對經濟增長的貢獻比例發生了重要變化，專利對經濟增長的貢獻雖然還是負數，但已經明顯提升，由上一個五年的-6.39%提升為-2.38%，提升了4.01個百分點。

表5 “十二五”期間（2011～2015年）全國數據嶺回歸結果

回歸方程為：

lnY=-129.156+0.263lnK+12.309lnL+0.039lnIP

根據上述回歸方程，測算得到全國“十二五”期間固定資產投資、就業人數、專利及其他要素對經濟增長的貢獻比例分別為46.79%、46.23%、6.81%、0.17%。

測度結果表明，在“十二五”期間，全國固定資產投資、就業人數、專利及其他要素對經濟增長的貢獻趨于合理，尤其是專利對經濟增長的貢獻突出，不僅已經為經濟增長做出了正的貢獻，而且達到了6.81%，比“十一五”期間增長了9.19個百分點。進一步驗證了創新（專利）對經濟增長具有明顯的貢獻，也印證了創新驅動發展戰略的實施具有顯著效果。

三、三個具有代表性的省份1996～2015年不同要素對經濟增長的貢獻總體測度

為更好地對不同要素對經濟增長的貢獻進行比較，本文選取廣東省、湖北省和貴州省三個具有代表性的省份[13]進行較為深入的分析。

廣東省是我國經濟大省、省域經濟綜合競爭力強省，也在努力創建引領型知識產權強省。2016年廣東省高新技術企業數量達到19857家，居全國榜首，年度專利申請受理量首次突破50萬件，年度專利授權量居全國第一；PCT國際專利申請量占全國的55.9%，連續15年居全國第一；有效發明專利量連續七年保持全國第一。廣東省的經濟發展水平較高，知識產權產出呈現出“數量增長、質量提高、結構優化”的特征，值得其他地區學習和借鑒。基于此，將廣東省作為發達地區省份代表。

湖北省是承東啟西、連南接北的重要紐帶。2011～2015年的五年間，湖北省地區生產總值在全國各省、自治區、直轄市中排名第九，國內專利申請授權量保持在第十一、十二名，國內專利申請受理量在第十二名上下浮動，湖北省處于我國中等偏上水平，將其作為中等發達地區省份代表較為合理。

貴州省的山地和丘陵占全省總面積的92.5%，是典型的山區，2001年被國家列為易地扶貧搬遷試點省份，依照現行國家標準，2016年貴州還有493萬農村貧困人口[14]。2015年貴州省經濟發展呈現“穩中有進、穩中有新、穩中向好”的發展態勢，多項經濟指標增速位居全國前列，實現“十二五”圓滿收官。貴州省的發展狀況極具代表性地反映了西部地區的發展現狀，因此將其作為欠發達地區省份代表。

（一）廣東省1996～2015年固定資產投資、就業人數、專利對經濟增長的貢獻

根據廣東省1996～2015年的國內生產總值、固定資產投資、就業人數和專利授權量對式（3）進行回歸分析。經SPSS軟件計算得出：廣東省固定資產投資、就業人數、專利及其他要素對國內生產總值的貢獻比例分別為31.74%、28.15%、35.89%、4.22%。

測度結果表明，對于廣東省而言，固定資產投資、就業人數和專利這三個因素中，專利的產出彈性最小，這與全國的情形類似，但同樣由于專利授權量的增長速度較快，因此，專利對經濟增長的貢獻達到了35.89%，超過了固定資產投資、就業人數等對經濟增長的貢獻。再按照五年為一測度期進行計算，有關結果如表6所示。

從表6可知，20年來，廣東省固定資產投資對經濟增長的貢獻比例平均為31.74%，除“九五”期間外，都在30%左右，而且呈增長態勢；就業人數對經濟增長的貢獻比例平均為28.15%，有下降的趨勢；專利對經濟增長的貢獻比例平均為35.89%，“九五”期間達到44.59%的最高值，后期回落后又呈穩步上升的態勢，說明專利對廣東省經濟增長的貢獻明顯。

表6 1996～2015年廣東省固定資產投資、就業人數、專利對經濟增長的貢獻比例

（二）湖北省1996～2015年固定資產投資、就業人數、專利對經濟增長的貢獻

根據湖北省1996～2015年的國內生產總值、固定資產投資、就業人數和專利授權量對式（3）進行回歸分析。湖北省固定資產投資、就業人數、專利及其他要素對國內生產總值的貢獻比例分別為48.7%、18.93%、32.29%、0.08%。

測度結果表明，固定資產投資、就業人數和專利三要素中，專利的產出彈性最小，同樣由于專利的增長速度較快，專利對國內生產總值增長的貢獻比例平均達到了32.29%，僅次于固定資產投資的貢獻。再按照五年為一測度期進行計算，有關結果如表7所示。

表7 1996～2015年湖北省固定資產投資、就業人數、專利對經濟增長的貢獻比例

從表7可知，湖北省固定資產投資、就業人數對經濟增長的貢獻呈逐年下降的態勢，2011年后還出現了負數，但專利對經濟增長的貢獻則呈逐年上升的態勢，反映出湖北省創新驅動發展戰略的實施效果非常明顯。

（三）貴州省1996～2015年固定資產投資、就業人數、專利對經濟增長的貢獻

根據貴州省1996～2015年的國內生產總值、固定資產投資、就業人數和專利授權量對式（3）進行回歸分析。貴州省固定資產投資、就業人數、專利及其他要素對國內生產總值的貢獻比例分別為86.31%、-2.62%、21.84%、-5.53%。再按照五年為一測度期進行計算，有關結果如表8所示。

表8 1996～2015年貴州省固定資產投資、就業人數、專利對經濟增長的貢獻比例

從表8可知，貴州省經濟增長的主要驅動要素是固定資產投資，20年時間內固定資產投資對經濟增長的貢獻比例平均達到86.31%；就業人數對經濟增長的貢獻波動較大，2006～2010年期間達到32.23%，而2001～2005年期間只有2.79%，20年內的平均值仍為負數，就業人數對貴州省經濟的貢獻較為有限。專利對貴州省經濟增長的貢獻呈現下降態勢，但在1996～2000年間，貢獻達到44.06%，2006～2010年間則只有2.67%，2011年以后有所上升。總體來看，專利對貴州省經濟增長的貢獻不夠明顯，需要進一步提升創新驅動發展戰略的實施效果。

四、固定資產投資、就業人數、專利對經濟增長貢獻的綜合比較

（一）橫向對比

根據前述表1～表8的統計結果，以圖2所示的方式橫向比較全國、廣東省、湖北省和貴州省1996～2015年固定資產投資、就業人數、專利及其他要素對經濟增長的貢獻份額。

圖2 1996～2015年全國及代表性省份固定資產投資、就業人數、專利對經濟增長貢獻的對比

（二）縱向對比

同樣根據表1～表8的統計結果，再縱向比較分析全國以及三個代表性省份1996～2015年固定資產投資、就業人數、專利對經濟增長的貢獻。

統計結果顯示，全國1996～2015年固定資產投資、就業人數、專利及其他要素對經濟增長的貢獻比例分別為36.28%、26.83%、35.7%、1.19%。其中，固定資產投資對經濟增長的貢獻度最大，達到了36.28%。投資和經濟增長是相互促進和相互制約的關系，一方面投資對經濟增長有著重要且不可替代的貢獻，是經濟增長的主要驅動力之一，另一方面經濟增長又強烈影響和決定著投資行為。專利對經濟增長的貢獻達到了35.7%，可見，知識產權對經濟發展的重要影響不容小覷。全國就業人數對經濟增長的貢獻僅次于廣東省。

1.廣東省的固定資產投資、就業人數、專利及其他因素對國內生產總值的貢獻比例分別為31.74%、28.15%、35.89%、4.22%。其主要原因有：①廣東省作為知識產權大省，其專利對經濟增長的貢獻份額為35.89%，是樣本省份中最高的，這與廣東省對知識產權的重視密不可分。2017年廣東省創新綜合能力排名和國家級高新企業數更是均居全國第一[15]。②廣東省就業人數對經濟增長的貢獻水平顯著高于全國及其他樣本省份，表明作為我國經濟發展前沿地區的廣東省，以勞動密集型企業為主，較多的就業機會促進了其經濟增長。③固定資產投資在廣東省的經濟增長中仍發揮著重要作用。

2.湖北省的固定資產投資、就業人數、專利及其他要素對國內生產總值的貢獻比例分別為48.7%、18.93%、32.29%、0.08%。這主要是因為：①專利對國內生產總值增長的貢獻達到了32.29%，僅次于固定資產投資的貢獻，專利是促進湖北省經濟轉型升級的強大動力，也是“中部崛起”戰略在湖北實施的重要支撐。2017年通過的《湖北省專利條例》，對湖北省建立健全專利創造、運用、保護、管理和服務等制度，深入實施知識產權戰略起到積極的促進作用。②固定資產投資對經濟增長的貢獻達到了48.7%，固定資產投資在湖北省經濟增長中仍然發揮著主要作用。

3.貴州省的固定資產投資、就業人數、專利及其他要素對國內生產總值的貢獻比例分別為86.31%、-2.62%、21.84%、-5.53%。通過對貴州省要素投入貢獻的分析表明：①貴州省經濟增長主要是依靠固定資產投資，需加快經濟增長方式的轉變。②專利對貴州省經濟增長的貢獻達到21.84%，僅次于固定資產投資的貢獻，近年來貴州省在促進知識產權創造和運用、強化知識產權保護和管理兩方面做了大量工作，其在集聚要素資源、因地制宜發展大數據產業方面也取得了明顯成效。③就業人數對貴州省經濟增長的貢獻是負數，主要原因在于貴州省勞動力的彈性系數為負，這是因為該地區較長一段時間存在著剩余勞動力，由于要素的邊際收益遞減規律，勞動力對國內生產總值的產出彈性系數為負值，導致對經濟增長的貢獻是負數。④貴州省其他因素對經濟增長的影響也呈現負值，原因在于貴州省經濟增長主要是依靠固定資產投入來實現的，其他要素的邊際產出為負。

（三）分區間對比

為了更清晰地觀察專利對經濟增長的貢獻隨時間變化的趨勢，筆者按照我國“五年規劃”將1996～2015年的研究期間劃分為四組，分別是：1996～2000年、2001～2005年、2006～2010年、2011～2015年。分析“五年規劃”的實施，通過對比與檢視過去，可以從歷史的發展中獲得寶貴的經驗，從而指導未來的經濟發展。

1.廣東省1996～2015年固定資產投資、就業人數、專利對經濟增長貢獻的比較。廣東省對知識產權的管理起步較早，發展也較為迅猛，在“九五”期間，專利對經濟增長的貢獻率高達44.59%，表明廣東省在轉變經濟增長方式方面取得了重大進展。“十五”期間，專利對廣東省經濟增長的貢獻率有所下降，僅為22.17%，但是全省整體的產業結構趨于合理，經濟發展趨于穩定。“十一五”和“十二五”期間，專利對經濟增長的貢獻表現出穩中有升的態勢，貢獻率維持在28%～29%。充足的勞動力一直在廣東省的經濟增長中發揮著重要作用，但四個“五年規劃”期間，就業人數對經濟增長的貢獻整體呈下降趨勢，從“九五”期間的49.74%下降至“十二五”期間的23.2%。與之相反，固定資產投資對廣東省經濟增長的貢獻率在逐步上升，“十二五”期間增至48.36%。

2.湖北省1996～2015年固定資產投資、就業人數、專利對經濟增長貢獻的比較。湖北省對知識產權的管理從“十五”期間正式開始，此期間專利對經濟增長的貢獻率為15.09%，“十一五”期間進步較大，高達31.35%，此后基本保持平穩，并且在“十二五”期間趕超廣東省，表明近年來湖北省知識產權發展勢頭較為強勁，也與湖北省提出的“知識產權是第一競爭力，建設知識產權強省”發展目標相呼應。固定資產投資一直在湖北省的經濟增長中扮演重要角色，四個“五年規劃”期間對經濟增長貢獻率分別為55.03%、42.29%、27.55%和69.45%。而湖北省就業人數對經濟增長的貢獻整體呈下降趨勢，與湖北省的經濟轉型相呼應。

3.貴州省1996～2015年固定資產投資、就業人數、專利對經濟增長貢獻的比較。貴州省對知識產權的管理起步較早，在“九五”期間，專利對經濟增長的貢獻率竟然高達44.06%，隨后下降的態勢較為明顯，只在“十一五”之后有上升的趨勢，“十二五”期間對經濟增長的貢獻率僅為7.28%。作為經濟欠發達省份，“十五”期間固定資產投資對貴州省的經濟增長貢獻率一度高達82.58%，而就業人數的貢獻率僅為2.79%。“十二五”期間這種不平衡結構有所改善，固定資產投資和就業人數對經濟增長的貢獻率分別為77.77%和18.1%。

五、全國31個省級行政區域1996～2015年不同要素對經濟增長的貢獻

前文對全國以及三個代表性省份不同要素對經濟增長的貢獻進行了分析，雖然不同地區的結果不盡相同，但初步驗證了創新對經濟增長的貢獻是明顯的，國家創新驅動發展戰略的實施是有效的。為此，再對全國31個省級行政區域（剔除了數據不全的省域）不同要素對經濟增長的貢獻予以測度和展現。

（一）31個省、自治區、直轄市1996～2015年固定資產投資對經濟增長貢獻的橫向對比

全國1996～2015年間固定資產投資對經濟增長的平均貢獻比例為36.28%，但全國31個省、自治區和直轄市固定資產投資對于經濟增長的貢獻則存在較為明顯的差異，貢獻率最高的甘肅省，達到88.15%，貢獻率最低的遼寧省，只有22.75%。固定資產投資對經濟增長貢獻最大的前五個地區，分別是甘肅省、貴州省、廣西壯族自治區、新疆維吾爾自治區和山西省，均為中、西部欠發達的省區，其經濟增長仍主要依賴于投資驅動。固定資產投資對經濟增長貢獻低于全國水平的為北京市、廣東省、吉林省、上海市和遼寧省。北京市、廣東省、上海市分別作為華北、華南、華東的區域經濟中心，其產業轉型升級速度較快，經濟增長模式進入“新時期”。吉林省和遼寧省作為我國傳統的資源基地和重工業基地，傳統的資源型產業結構和粗放型經濟增長方式使其已經形成了較為單一的產業結構。近年來，東三省經濟整體下滑、產能日趨過剩，有效投資不足、投資效應遞減等問題凸顯，固定資產投資對其經濟增長的貢獻已經不再突出，需要尋找新的發展模式。

（二）31個省、自治區、直轄市1996～2015年就業人數對經濟增長貢獻的橫向對比

統計數據表明，1996～2015年全國就業人數對經濟增長的貢獻率為26.83%。全國各地區的就業人數對經濟增長的貢獻中，安徽省位居首位，貢獻率達37.71%，貢獻率最低的為貴州省，為-2.62%。全國排名前四的省域均為內陸省份，江蘇省、浙江省等經濟較為發達的省域就業人數對于經濟增長的貢獻率均低于全國水平，這在一定程度上體現出勞動密集型產業逐漸向內陸轉移的傾向。而就業人數對經濟增長貢獻率為負數的情況，主要存在于重慶市、天津市、甘肅省和貴州省，原因是這些地區勞動力的彈性系數為負，根據要素的邊際收益遞減規律，由于剩余勞動力的存在，勞動力對國內生產總值的產出彈性系數為負值，導致對經濟增長的貢獻為負數。

（三）31個省、自治區、直轄市1996～2015年專利對經濟增長貢獻的橫向對比

前已述及，全國1996～2015年間專利對經濟增長的平均貢獻比例為35.70%，知識產權，尤其是專利對經濟發展具有明顯的正向作用。而在31個省、自治區和直轄市中，專利對經濟增長貢獻最大的為上海市，達到53.14%；貢獻最低的為河北省，只有8.59%。同時，不同地區專利對經濟增長的貢獻差異顯著。

而專利對經濟增長貢獻率較低的前十個省份和自治區分別為河北省、海南省、青海省、寧夏回族自治區、西藏自治區、山西省、新疆維吾爾自治區、甘肅省、云南省和貴州省，其中只有河北省、海南省屬于東部地區。

專利對經濟增長的貢獻高于全國平均水平的有上海市、重慶市、天津市、湖南省和廣東省，其中直轄市占據三席，湖南省、廣東省相對而言也是華南地區經濟較為發達的省份。

上海市以53.14%的專利對經濟增長的高貢獻率拔得頭籌。自從《國家知識產權事業發展“十二五”規劃》和《專利工作“十二五”規劃》實施以來，上海市知識產權工作全面貫徹落實兩個“規劃”的總要求，不斷增強其國際競爭力，引領產業升級，重點促進戰略性新興產業的發展。全面提升知識產權的創造、運用、保護、管理能力，其專利對經濟增長的貢獻排名全國首位符合社會預期。

作為我國位處西部的直轄市——重慶市，其1996～2015年專利授權量的年均增長率達到29.98%。重慶市專利授權量2006～2010年的年均增長率達到了37%。“十二五”規劃實施后，重慶市不斷完善知識產權法規政策體系，提高知識產權創造水平和運用能力，健全知識產權保護體系和管理及服務體系，打造西部知識產權高地，使得專利對經濟增長的貢獻率排名全國第二，顯示出中西部地區產業升級的步伐不斷加快，其有望成為中西部知識產權發展龍頭，帶動中西部產業結構調整和民生發展。

天津市1996～2015年專利對于經濟增長的貢獻率達47.29%，其專利授權量年均增長率達到21.67%。近年來天津市以促進科技型中小企業發展為重點、以加強知識產權運營為核心，通過實施“自主知識產權倍增計劃”，為知識產權轉化為經濟發展的強大動力打下基礎。

近年來，湖南省積極營造有利于知識產權事業發展的政策環境，有效引導創新成果的產權化。2006年，湖南省知識產權“十一五”規劃首次被納入全省國民經濟和社會發展五年規劃；2008年湖南省委、省政府把企業專利授權量納入了全省新型工業化考核指標體系；“十二五”“十三五”規劃以來，湖南省更是以長株潭城市群知識產權示范工程為抓手，打造知識產權示范城市群。

廣東省作為知識產權大省，專利對經濟增長的貢獻率為35.89%，這與廣東省堅持把促進知識產權和經濟融合作為主攻方向以促進經濟發展方式轉變的戰略密不可分。廣東省致力于實現由知識產權大省向知識產權強省的跨越，其1996～2015年專利授權量年均增長率達到22.29%。得益于珠江三角洲高新技術產業的發展，近年來廣東省知識產權事業的發展也取得顯著進步，其“知識產權服務經濟社會科技發展”的理念亦值得其他地區借鑒。

（四）31個省、自治區、直轄市1996～2015年其他要素對經濟增長貢獻的橫向對比

除固定資產投資、就業人數和專利要素對經濟增長的貢獻外，其他要素對經濟增長的貢獻迥異，其中東三省的此項指標排名靠前，尤其是遼寧省和吉林省分別高居第一位、第二位，這是因為東三省的經濟增長在一定程度上依賴于資源密集型產業，尚未完全實現經濟增長方式的轉變。另有相當一部分地區的其他要素對經濟增長的影響呈現出負值，原因在于其經濟增長可能存在一至兩個主要拉動因素，而其他要素的邊際產出為負，產業結構的調整仍需繼續進行。

六、《國家知識產權戰略綱要》實施的效果檢驗

為了進一步對于我國1996～2015年不同要素對經濟增長的貢獻進行縱向比較，本文再以2008年國務院發布《國家知識產權戰略綱要》為時間節點，將樣本考察期間劃分為實施前和實施后兩個階段（1996～2008年、2009～2015年），將固定資產投資、就業人數、專利等要素對經濟增長的貢獻進行對比研究，以檢驗綱要的實施效果。

（一）全國固定資產投資、就業人數、專利及其他要素貢獻的總體對比

圖3 全國固定資產投資、就業人數、專利及其他要素貢獻的縱向對比

從圖3可知，1996～2008年期間，全國固定資產投資對經濟增長的貢獻占65.51%，2008年以前我國經濟增長主要是由投資拉動，2009年后固定資產投資對經濟增長的貢獻下降了35.22%。由此可見，我國產業轉型加快，第三產業所占比重不斷上升；但這并不代表固定資產投資對經濟增長的貢獻變得不夠重要，貢獻率的下降只是相對于其前期數據而言的，下降后的貢獻率絕對數仍較大。現階段我國固定資產投資仍舊是經濟增長過程中發揮重要作用的一環，尤其是對于欠發達省份。專利的貢獻率由28.03%增加到39.98%，提高了11個百分點，表明知識產權戰略的實施使得我國知識產權創造、運用、保護和管理的能力有相當程度的提升，創新型國家的建設在一定程度上提高了我國的競爭力。同時，就業人數對于經濟增長的貢獻由5.74%上升到29.86%，這一方面可能是由于城市化進程加快，發達城市為外來務工人員提供了較多的就業機會，我國年就業人數不斷增加；另一方面由于2008年后勞動密集型產業從發達城市向勞動力成本較低的城市轉移，為欠發達的城市提供了新的就業機會和經濟增長動力。

（二）廣東省固定資產投資、就業人數、專利及其他要素貢獻的對比

廣東省作為我國經濟發展前沿地區和就業大省，2008年后專利和就業人數對于經濟增長的貢獻都有一定程度的提升。近年來，廣東省不斷貫徹落實就業優先的政策，在調整產業結構和產業布局時，優先考慮擴大就業規模、改善就業結構，培育新的就業增長點，2009～2015年就業對于經濟增長的貢獻率較前一階段增加了10多個百分點。同時，廣東省注重扶持戰略性新興產業和知識產權密集型產業的發展，積極推動擁有知識產權的創新成果商品化、產業化，加強粵港澳、泛珠三角區域知識產權合作，專利對經濟增長的貢獻率由28.68%增長到了34.25%。固定資產投資對于廣東省經濟增長的貢獻率有所下降，這主要是由于廣東省近年來大力發展第三產業，著力提高服務業就業比重所致。如圖4所示：

圖4 廣東省固定資產投資、就業人數、專利及其他要素貢獻的縱向對比

（三）湖北省固定資產投資、就業人數、專利及其他要素貢獻的對比

湖北省作為我國中部省份的代表，并不屬于我國經濟最發達的前沿地區。固定資產投資對于經濟增長的貢獻由56.42%增長到59.34%，與近年來湖北省固定資產投資不斷增大密不可分，這使得湖北省在全國經濟增速放緩的趨勢下“穩中有進”。同時湖北省固定資產投資結構也在不斷優化，2012～2015年，第三產業占固定資產投資總額的比重逐年遞增，2015年第三產業貢獻率較2014年提升5.3個百分點，促進了湖北省的產業結構調整和升級。專利的貢獻率由15.1%增長到34.62%。從圖5還可以看出，湖北省知識產權戰略的實施取得了較為良好的效果。湖北省就業人數對經濟增長的貢獻由25.46%下降到6.91%，這在一定程度上體現為湖北省知識產權戰略實施的“副作用”，湖北省勞動密集型產業對經濟增長的貢獻漸漸遜色于知識產權密集型產業。

圖5 湖北省固定資產投資、就業人數、專利及其他要素貢獻的縱向對比

（四）貴州省固定資產投資、就業人數、專利及其他要素貢獻的對比

貴州省作為我國西部省份的代表，固定資產投資對經濟增長的貢獻高于全國、廣東省和湖北省，表明貴州省的經濟增長仍舊需要資本密集型產業的支撐。

從圖6可以看出，2009～2015年固定資產投資對于經濟增長的貢獻較2008年以前下降了20個百分點，而專利對于經濟增長的貢獻上升了近20個百分點，兩者一降一升，顯示了貴州省實施知識產權戰略的積極效果。貴州省知識產權戰略圍繞重點產業深入部署，形成了一批具有市場競爭優勢的知識產權。貴州實行“技術知識產權和品牌知識產權并舉”的方針，在資金、技術密集型產業，更加側重于創造技術知識產權；在勞動密集型產業，則側重于創造品牌知識產權，從而促進其重點產業的發展，將知識產權轉化為經濟增長動力。

圖6 貴州省固定資產投資、就業人數、專利及其他要素貢獻的縱向對比

（五）《國家知識產權戰略綱要》頒布前后固定資產投資、就業人數、專利等要素對經濟增長貢獻的橫向與縱向對比

為了更直觀、方便地觀察全國在《國家知識產權戰略綱要》實施前后，固定資產投資、就業人數、專利等因素對于經濟增長貢獻的差異，將《國家知識產權戰略綱要》頒布前后各要素對經濟增長的貢獻進行對比，如表9所示。

1.固定資產投資對經濟增長的貢獻。2008年后固定資產投資對經濟增長貢獻最小的是上海市，上海作為我國的經濟中心，經濟增長逐漸擺脫了對固定資產投資的依賴，總體而言，2009～2015年固定資產投資對經濟增長的貢獻率越大，其與1996～2008年固定資產投資貢獻率的差異就越小。貢獻率較大的基本上是我國經濟欠發達的區域，這些區域仍依靠投資驅動的經濟增長模式實現傳統的工業化與城市化，固定資產投資在兩個階段內對于經濟增長都有著不可替代的作用。

2.就業人數對經濟增長的貢獻。1996～2008年、2009～2015年兩階段就業人數對于經濟增長的貢獻率差異較大的省、自治區和直轄市包括重慶市、北京市、天津市、上海市、江西省、河南省等，其中四個直轄市就業人數對于經濟增長貢獻的大幅增長主要是由于外來務工人員不斷增多，直轄市提供了較多的就業機會；而江西省和河南省就業人數貢獻率的增長主要是由于勞動密集型產業向內地轉移，為中部欠發達省份提供了較多的就業機會。兩階段貢獻率之差呈現負值且差值較大的省（自治區）有：廣西壯族自治區、湖南省、江蘇省等。江蘇省作為經濟發達省份之一，其就業人數對經濟增長的貢獻受到了勞動密集型產業向內地轉移的負向影響和人口老齡化的影響；而廣西壯族自治區、湖南省主要是受到了知識產權戰略實施的正向影響，知識產權密集型產業得到迅速發展，后一階段就業人數對經濟增長的貢獻反而下降了。

3.專利對經濟增長的貢獻。我國大部分省、自治區、直轄市專利對于經濟增長的貢獻率在2009～2015年都實現了較高增長，部分省份如安徽省、河南省、甘肅省增幅較大，知識產權戰略的實施在總體上取得了良好的效果。1996～2008年、2009～2015年兩個階段上海市專利對經濟增長的貢獻率都位居全國首位。遼寧省、吉林省2009～2015年專利貢獻率分別位于第二、第三位，顯示出東北新一輪的強勁發展勢頭，但東北創新產業的發展基礎與國內先進地區相比仍較為薄弱，其創新潛能仍需不斷挖掘和釋放。有部分省域專利對經濟增長的貢獻在《國家知識產權戰略綱要》實施后出現增幅較小，甚至負增長的現象，如寧夏回族自治區、新疆維吾爾自治區、海南省和青海省等。雖然這些省份專利數量不斷增長，但專利的總體創新質量卻不高，專利轉化效率仍需進一步提高。少數經濟較為發達的省份，如浙江省和江蘇省，專利對于經濟增長貢獻率的負增長與預期不甚相符，值得進一步研究。

表9 《國家知識產權戰略綱要》頒布前后三要素對經濟增長貢獻的比較

七、主要研究結論與政策建議

（一）主要結論

當前，我國經濟發展已從高速增長階段向高質量發展階段轉型，要實現轉變發展方式、優化經濟結構、轉換增長動力的戰略目標，必須建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系。測度專利等生產要素對經濟增長的貢獻，探索知識產權戰略的實施效果，旨在促進區域經濟結構優化升級，加快創新型國家的建設。

本文選取1996～2015年全國以及31個省、自治區和直轄市的經濟數據，基于柯布—道格拉斯函數模型，運用嶺回歸方法，測度了固定資產投資、就業人數、專利等要素對經濟增長的貢獻。研究結論表明：①我國經濟增長方式逐漸由資本密集型和勞動密集型向知識產權密集型轉變。知識產權戰略和創新驅動發展戰略的貫徹實施在整體上呈現積極的效果，專利對經濟增長的貢獻率在2008年國家知識產權戰略實施后有明顯提升。②知識產權對經濟增長的貢獻表現出地域間的不平衡性，在經濟較為發達的東部地區專利對經濟增長的貢獻較高，在經濟相對欠發達的中西部地區專利對經濟增長的貢獻率低于東部地區。③知識產權戰略的實施對中西部相對欠發達省域的積極作用更為明顯，在安徽省、重慶市、河南省等地區專利對于經濟增長的貢獻率在2008年后都有大幅提升。仍有部分省份，在知識產權戰略實施后專利授權數量激增，但專利對于經濟增長的貢獻的促進作用并不明顯，專利質量不高、轉化效率不足等問題在一定程度上限制了創新驅動發展戰略的實施效果。

本文的貢獻及創新點主要體現在以下幾個方面：從宏觀層面來講，測度知識產權對經濟增長的貢獻，為國家探索知識產權強國路徑與制定相應的產業政策提供依據，為知識產權密集型產業的發展提供良好的環境基礎和政策支持；從中觀層面來講，建立知識產權指數評價指標體系，為地方政府判斷自身知識產權現狀與選擇戰略性新興產業進行重點發展提供參考依據，促進地方產業結構的調整、區域競爭能力的提升和地區經濟的發展；從微觀層面來講，知識產權（專利）對經濟增長的貢獻度也為企業制定發展戰略提供了決策依據，引導企業制定合理的創新投入和產出戰略，合理配置企業內部生產要素資源，從而增強自身競爭力。

（二）政策建議

基于以上分析，本文提出以下政策建議：首先，進一步推進創新驅動發展戰略和知識產權戰略的實施，發揮知識積累過程中外溢效應的積極作用，深化科技體制改革，提升專利質量，促進科技成果轉化與綠色經濟增長。其次，實現區域的協調發展，不僅要利用知識產權的空間集聚效應，促進區域經濟帶的發展，還要強化知識產權的創造、保護和運用，讓創新引領東部地區的優化發展，推動中部地區的快速崛起，實現東北老工業基地的振興以及西部地區的進一步開發。再次，凝聚創新人才，實現更高質量和更充分的就業，培養高水平、高素質創新人才，最大化發揮人力資本對于行業平均技術水平提高的正向外部效應，實現人才強國。最后，正確認識固定資產投資對于經濟發展的作用，注重資源的合理分配，根據地區經濟發展狀況，協調固定資產投資、就業人數和專利對經濟增長的貢獻比重，同時調整投資結構，抑制低水平的重復建設投資，提升固定資產投資效率。